一、单选题
1、上市公司并购重组涉及发行股票的，由证券交易所审核通过后报中国证监会注册，中国证监会自收到交易所报送的审核意见等相关文件后，在（ ）个工作日内对上市公司注册申请作出予以注册或者不予注册的规定。
A 5
B 10
C 3
D 7
答案解析：
本题考查上市公司发行股票的规定。
根据《创业板上市公司持续监管办法》第十九条，上市公司并购重组涉及发行股票的，由证券交易所审核通过后报中国证监会注册，中国证监会自收到交易所报送的审核意见等相关文件后，在5个工作日内对上市公司注册申请作出予以注册或者不予注册的规定。
故本题选A选项。
2、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。
A 5
B 10
C 7
D 30
答案解析：
本题考查从业人员离职的注销登记。
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。
故本题选C选项。
3、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（ ）月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A 6；3
B 3；6
C 6；6
D 3；1
答案解析：
本题考查招股说明书财务报表的延长要求。
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。
故本题选A选项。
4、证券公司申请保荐业务资格，注册资本不应低于人民币（ ）元，净资本不应低于人民币（ ）元。
A 1亿；1亿
B 1亿；5000万
C 2亿；5000万
D 5000万；1亿
答案解析：
本题考查证券公司申请保荐业务的注册资本和净资本要求。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条，证券公司申请保荐业务资格，应具备的条件之一是：注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
故本题选B选项。
【知识点拨】证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
（5）保荐代表人不少于4人；
（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（7）中国证监会规定的其他条件。
5、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为（ ）。
A 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C 证券上市当年剩余时间
D 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
答案解析：
本题考查首次公开发行股票并在主板上市的持续督导期间。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十九条，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
（2）首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。
（3）创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
6、保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A 10
B 5
C 15
D 20
答案解析：
本题考查保荐工作底稿的保存期限。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条，保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20 年。
故本题选D选项。
【知识点拨】2020年修正了《证券发行上市保荐业务管理办法》，修正之前保荐工作底稿的保存期限为10年。现已修正为20年，本题出自2020年10月版（最新版）官方教材P558。
7、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A 10
B 5
C 15
D 20
答案解析：
本题考查终止保荐协议的报告内容。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十四条，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
故本题选B选项。
8、发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。
A 3~12
B 3~36
C 12~36
D 6
答案解析：
本题考查对发行人持续督导期间的监管。
发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可以根据情节轻重，在3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。
故本题选A选项。
【知识点拨】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施：
（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；
（2）公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；
（3）首次公开发行股票并上市之日起12 个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
（4）首次公开发行股票并上市之日起12 个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；
（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12 个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上；
（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
（8）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；
（10）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
（13）中国证监会规定的其他情形。
9、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起（ ）内做出核准或者不予核准的书面决定。
A 20个工作日
B 2个月
C 45个工作日
D 3个月
答案解析：
本题考查对保荐业务资格申请的核准。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十二条，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。
故本题选D选项。
【知识点拨】《证券发行上市保荐业务管理办法》于2020年作出修正，考试以新修正的法条为准。
10、发行人出现证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（ ）个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。
A 3
B 12
C 12~36
D 3~12
答案解析：
本题考查对保荐代表人的监管。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施：
（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
故本题选C选项。
【知识点拨】2020年修正的《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条，对本知识点作出了修正，考试以新法为准。
11、证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）核准。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券公司
C 国务院
D 证券交易所
答案解析：
本题考查证券公司变更业务范围的核准。
根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。
故本题选A选项。
二、多选题
12、交易所根据《证券交易所管理办法》、《创业板上市公司持续监管办法》等有关规定，建立以股票上市交易为中心的创业板持续监管规则体系，在（ ）等方面制定具体实施规则。
A 持续信息披露
B 股份减持
C 并购重组
D 股权激励
答案解析：
本题考查交易所对创业板的持续监管。
交易所根据《证券交易所管理办法》、《创业板上市公司持续监管办法》等有关规定，建立以股票上市交易为中心的创业板持续监管规则体系，在持续信息披露、股份减持、并购重组、股权激励、退市等方面制定具体实施规则。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
13、上市公司申请在境内发行（ ），适用《创业板上市公司证券发行注册管理办法》。
A 股票
B 债券
C 存托凭证
D 中国证监会认可的其他品种
答案解析：
本题考查在境内发行证券的类型。
上市公司申请在境内发行证券，适用《创业板上市公司证券发行注册管理办法》。前款所称证券包括：
（1）股票；
（2）可转换公司债券（并非债券）；
（3）存托凭证；
（4）中国证监会认可的其他品种。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
14、根据《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》，发行人和主承销商可以对拟公开发行并在精选层挂牌的股票进行路演推介。采用（ ）方式发行的，应当采用互联网等方式向投资者进行公开路演推介。
A 询价
B 直接定价
C 竞价
D 间接定价
答案解析：
本题考查路演推介的定价方式。
根据《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》，发行人和主承销商可以对拟公开发行并在精选层挂牌的股票进行路演推介。采用询价、直接定价、竞价方式发行的，应当采用互联网等方式向投资者进行公开路演推介。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
15、全国中小企业股份转让系统挂牌公司向证券交易所转版上市提出的基本原则包括（ ）。
A 市场导向
B 统筹兼顾
C 试点先行
D 防控风险
答案解析：
本题考查新三板上市的原则。
根据《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》全国中小企业股份转让系统挂牌公司向证券交易所转版上市提出的基本原则包括：市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
16、发行人申请从事（ ）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。
A 首次公开发行股票
B 上市公司发行新股
C 上市公司发行可转换公司债券
D 公开发行存托凭证
答案解析：
本题考查应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的情形。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票；
（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（3）公开发行存托凭证；
（4）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他情形。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】
2020年修正的《证券发行上市保荐业务管理办法》对第二条作了修正，本题解析为修正过的内容，考试以新法为准。
17、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除（ ）的责任。
A 发行人
B 发行人的控股股东
C 高级管理人员
D 证券服务机构签字人员
答案解析：
本题考查保荐机构及保荐代表人职责的履行。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第八条，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
18、保荐机构出现（ ）情况的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化
B 保荐业务部门机构设置发生重大变化
C 保荐业务执业情况发生重大不利变化
D 证券业协会要求的其他事项
答案解析：
本题考查须向中国证监会派出机构报告的情形。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条，保荐机构出现下列情况的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告：
（1）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化，A项正确；
（2）保荐业务部门机构设置发生重大变化，B项正确；
（3）保荐业务执业情况发生重大不利变化，C项正确；
（4）中国证监会（而非证券业协会）要求的其他事项，D项错误。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
19、保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当具备（ ）条件。
A 熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
B 具备2年以上保荐相关业务经历
C 最近12个月持续从事保荐相关业务
D 最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
答案解析：
本题考查保荐代表人应当具备的条件。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条，保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识（A项正确），最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历（B项错误）、最近12个月持续从事保荐相关业务（C项正确），最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施（D项正确）。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
20、下列关于证券发行与保荐的说法，正确的是（ ）。
A 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
B 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C 保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D 证券发行不得采用联合保荐
答案解析：
本题考查证券发行与保荐的一般规定。
A项正确，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
B项正确，保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。
C项正确，保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
D项错误，证券发行规模达到一定数量的，可以（并非不得）采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
21、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（ ）条件。
A 具有完善的公司治理和内部控制制度
B 保荐代表人不少于4人
C 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D 风险控制指标符合相关规定
答案解析：
本题考查证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定，A、D项正确；
（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
（5）保荐代表人不少于4人，B项正确；
（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚，C项正确；
（7）中国证监会规定的其他条件。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
22、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
A 证券分析师姓名及其登记编码
B 发布证券研究报告的时间
C 使用证券研究报告的风险提示
D 具备证券投资咨询业务资格的说明
答案解析：
本题考查发布研究报告应当载明的事项。
根据《发布证券研究报告暂行规定》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样。
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明，D项正确。
（4）证券分析师姓名及其登记编码，A项正确。
（5）发布证券研究报告的时间，B项正确。
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。
（7）使用证券研究报告的风险提示，C项正确。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
23、在基准分的基础上，根据证券公司（ ）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
A 风险管理能力评价指标与标准
B 持续合规状况
C 业务发展状况
D 持续竞争力
答案解析：
本题考查证券公司的评分标准。
根据《证券公司分类监管规定》第八条，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】
2020年修正的《证券公司分类监管规定》将评分指标的“市场竞争力”修正为“业务发展状况”。
24、证券公司市场竞争力主要根据证券公司（ ）等方面的情况进行评价。
A 经纪业务、投行业务
B 资产管理业务
C 综合实力
D 创新能力
答案解析：
本题考查证券公司市场竞争力的评价指标。
根据《证券公司分类监管规定》第六条，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
25、关于保荐代表人的持续督导及相关报告，以下说法错误的是（ ）。
A 证券发行后，无论任何情况，保荐机构都不得更换保荐代表人
B 因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人
C 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任随保荐代表人的更换而免除或者终止
答案解析：
本题考查保荐代表人的持续督导。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十八条，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人（A项错误，B项正确）。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日（并非3个工作日）内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因（并非随着）保荐代表人的更换而免除或者终止（C、D项错误）。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
26、保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，（ ）应当同时在证券发行募集文件上签字。
A 保荐机构法定代表人
B 保荐代表人
C 保荐业务负责人
D 保荐业务部门负责人
答案解析：
本题考查在证券发行募集文件上签字的人员要求。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十九条，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应当同时在证券发行募集文件上签字。
综上所述，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
27、保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被采取认定为不适当人选的监管措施的，保荐机构应当（ ）。
A 对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当更换保荐代表人
B 对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，指派与本项目无关的人员进行复核
C 对负有责任的保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人等人员，保荐机构应当根据内部管理规定进行问责惩戒
D 情节严重的，撤销保荐机构资格
答案解析：
本题考查对保荐代表人的监管。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被采取认定为不适当人选的监管措施的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当更换保荐代表人（A项正确），并指派与本项目无关的人员进行复核（B项正确）；对负有责任的保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人等人员，保荐机构应当根据内部管理规定进行问责惩戒（C项正确），情节严重的，应当予以更换（D项错误）。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
28、保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换（ ）。
A 保荐业务负责人
B 内核负责人
C 保荐业务部门负责人
D 保荐代表人
答案解析：
本题考查对保荐代表人的监管。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
29、设立证券公司，应当具备（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录
C 有符合本法规定的公司注册资本
D 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
答案解析：
本题考查证券公司的设立条件。
根据《证券法》第一百一十八条，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程，A项正确；
（2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录，B项正确；
（3）有符合本法规定的公司注册资本，C项正确；
（4）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（5）有完善的风险管理与内部控制制度；
（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统，D项正确；
（7）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
30、证券公司风险管理能力主要根据（ ）等评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
A 资本充足
B 公司治理与合规管理
C 信息技术管理
D 客户权益保护
答案解析：
本题考查证券公司风险管理能力的评价指标。
根据《证券公司分类监管规定》第五条，证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
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