一、单选题
1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
A、2007年4月20日
B、2007年7月4日
C、2008年4月30日
D、2008年6月1日
2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。
A、客户不承担责任
B、应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C、期货公司与客户各自承担50％的责任
D、期货公司承担主要赔偿责任
3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。
A、中国银保监会
B、国务院期货监督管理机构
C、国家发展和改革委员会
D、中国期货业协会
4、期货交易所实行( )结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、零风险
D、大户持仓报告
5、中国金融期货交易所对( )落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货公司会员
D、中国证监会
6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。
A、经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同
7、期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A、书面警示
B、公开谴责
C、暂停从事本交易所期货业务
D、取消从事本交易所期货业务资格
8、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。
A、期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B、期货公司应当建立研究分析报告和报考信息的审阅、管理及使用机制
C、期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D、期货公司应当公平对待委托客户
9、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )。
A、1万元以上5万元以下罚金
B、1万元以上10万元以下罚金
C、2万元以上20万元以下罚金
D、5万元以上50万元以下罚金
10、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由( )承担举证责任。
A、客户代理人
B、期货公司经纪人
C、期货公司
D、客户
11、期货公司的注册资本最低限额为人民币( )万元。
A、4000
B、3000
C、5000
D、6000
12、期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。
A、工作人员
B、基础设施
C、客户资产
D、客户交易编码
13、下列关于会员制期货交易所理事的描述，正确的是( )。
A、会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B、会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C、会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D、会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生
14、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。
A、申诉
B、反映
C、上访
D、申请复议
15、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A、最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B、慈善基金
C、社会保障基金
D、经有关金融监管部门批准设立的财务公司
16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现( )情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
A、未按期报送风险监管报表的
B、报送的风险监管报表有虚假记载的
C、风险监管指标达到预警标准的
D、风险监管指标不符合规定标准的
17、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解期货市场客户统一开户系统的运行风险。
A、中国期货市场监控中心
B、期货交易结算中心
C、期货交易所
D、期货公司
18、期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。
A、董事会
B、会员大会
C、公司章程的规定
D、期货交易所
19、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是( )。
A、期货公司董事长和监事会主席
B、期货公司总经理
C、财务负责人、营业部负责人
D、期货公司法定代表人
20、( )应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A、期货交易所
B、期货公司
C、中国证监会
D、中国期货业协会
21、保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得( )。
A、代位权
B、撤销权
C、受偿权
D、清偿权
22、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，投资经理应当具有期货从业资格，具有( )年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。
A、3
B、5
C、2
D、4
23、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括( )。
A、证券公司
B、商业银行从事理财业务的分公司
C、期货公司
D、基金管理公司
24、根据《期货业从业人员管理办法》的规定，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国证券业协会
D、各期货公司
25、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A、合法合规性
B、违法操作
C、违规操作
D、风险操作程序
26、期货公司( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、董事
B、监事
C、总经理或者相关负责人
D、股东、董事
27、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A、1
B、2
C、3
D、4
28、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。
A、持仓制度
B、交易制度
C、限仓制度
D、保证金制度
29、《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货交易所管理条例》
C、《期货从业人员管理条例》
D、《期货经纪公司管理条例》
30、期货公司风险监管指标不包括( )。
A、最低额度保证金
B、净资本与净资产的比例
C、负债与净资产的比例
D、流动资产与流动负债的比例
31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。
A、各自所在地
B、证券公司所在地
C、期货公司所在地
D、任意
32、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中不合法的是( )。
A、介绍业务的范围
B、执行期货保证金安全存管制度的措施
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、为客户提供融资的利率约定
33、( )应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中国金融期货交易所备案。
A、期货公司
B、中国期货市场监控中心
C、中国期货业协会
D、中国金融期货交易所
34、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A、诚实守信
B、保守秘密
C、合规职业
D、勤勉尽责
35、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
A、2个工作日
B、5个工作日
C、1个月内
D、期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内
36、因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。
A、期货交易所住所地
B、期货公司住所地
C、期货仓库
D、期货实物供应商住所地
37、当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。
A、当事人起诉状中在先的诉讼请求
B、违约诉讼请求
C、侵权诉讼请求
D、当事人起诉状中严重的诉讼请求
38、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上5万元以下
39、下列关于客户账户管理的说法，错误的是( )。
A、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
B、期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
C、期货公司应当为客户设置交易编码
D、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
40、客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是( )。
A、没有有效期限的，应当视为一直有效
B、没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
C、没有成交价格的，应当视为按市价交易
D、没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
41、( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A、中国证监会
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、商务部
42、未取得从业资格的人员、擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
A、1
B、10
C、5
D、3
43、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、非期货公司结算会员
C、期货公司
D、期货交易所
44、下列关于期货交易所名称的说法，错误的是( )。
A、经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
B、经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C、经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样
D、商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
45、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A、期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B、期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
C、期货公司承担次要赔偿责任
D、期货公司不承担责任
46、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。
A、客户
B、期货公司
C、中国期货市场监控中心
D、中国期货业协会
47、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法予以妥善解决。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、所在期货经营机构
D、中国证监会派出机构
48、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A、中国证监会指定的媒体
B、期货交易所网站
C、中国期货业协会网站
D、期货公司网站
49、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。
A、2
B、3
C、1
D、5
50、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。
A、中国期货业协会网站
B、中国证监会派出机构网站
C、中国证监会网站
D、中国证监会指定媒体
51、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。
A、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B、以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
52、关于期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承担，下列说法正确的是( )。
A、是否承担责任由中国期货业协会决定
B、如损失小，可不承担责任
C、应当承担相应责任
D、是否承担责任由中国证监会决定
53、下列关于客户资产保护的说法，错误的是( )。
A、期货公司应按规定方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B、客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
C、严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户
54、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A、国务院期货监督管理机构
B、中国期货业协会
C、人民法院
D、期货交易所
55、全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。
A、非结算会员保证金
B、客户保证金
C、风险准备金
D、自有资金
56、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
A、报告权
B、知情权
C、经营权
D、决策权
57、下列关于交易结算异议的说法，错误的是( )。
A、应当以书面方式提出
B、应当在结算协议约定的时间内提出
C、可以向期货交易所提出
D、在约定的时间内不提出异议视为确认
58、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告( )。
A、会员大会或股东大会
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、商务部
59、期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、期货交易自助系统
C、中国期货业协会网站
D、期货电子邮局
60、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。
A、1
B、2
C、3
D、5
二、多选题
61、依法对期货公司实行监督管理的机构有( )。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会派出机构
62、会员制期货交易所的权力机构是会员大会，下列选项中属于会员大会职权的有( )。
A、决定增加或者减少期货交易所注册资本
B、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
C、决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D、决定专门委员会的设置
63、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现( )情形时，应当向公司全体董事提交书面报告。
A、风险监管指标达到预警标准的
B、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C、风险预警期结束的
D、风险监管指标不符合规定标准的
64、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有( )。
A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C、期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
D、期货交易所自有资金
65、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件( )。
A、法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B、具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C、具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
66、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A、成交时间
B、委托回报
C、成交结果
D、结算流程
67、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括( )。
A、向客户充分揭示期货交易风险
B、告知客户期货保证金安全存管要求
C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
68、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
A、中国证监会
B、中国证监会授权的派出机构
C、中国期货业协会
D、国家市场监督管理总局
69、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
A、采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者
B、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
C、采用虚假宣传方式进行自我夸大
D、开展营销活动，降低手续费优惠措施
70、以下情形中，构成操纵证券、期货交易价格罪的有( )。
A、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C、与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
71、期货公司变更股权有下列( )情形的，应当经中国证监会依法批准。
A、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C、股权受让方最低持股应在10％以上
D、拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
72、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。
A、促进期货市场积极稳妥发展
B、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C、维护期货市场秩序，防范风险
D、规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
73、根据规定，期货交易所章程应当载明的事项包括( )。
A、财务会计、内部控制制度
B、风险准备金管理制度
C、交易纠纷的处理方式
D、基本业务制度
74、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。
A、了解投资者的投资经验
B、了解投资者的财务状况
C、诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
D、向投资者做出合理的承诺或者保证
75、下列关于期货公司股东会的说法，正确的有( )。
A、股东会每年应当至少召开一次会议
B、期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C、期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
D、股东会每半年应当至少召开一次会议
76、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。
A、罚款
B、停业整顿
C、吊销期货业务许可证
D、警告
77、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定，并报国务院批准。
A、国务院商务主管部门
B、国有资产监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、外汇管理部门
78、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A、制定或者修改章程
B、上市新的交易品种
C、制定或者修改交易规则
D、取消交易品种
79、交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )。
A、期货公司承担责任
B、交割仓库承担责任
C、期货交易所承担连带责任
D、期货交易所不承担责任
80、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。
A、勤勉尽责、独立客观
B、严格区分客观事实与主观判断
C、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D、对重要事实予以明示
81、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。
A、即时行情
B、持仓量、成交量排名情况
C、期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
D、期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
82、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A、经营计划
B、发起协议
C、发起人名单
D、风险处置预案
83、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有( )。
A、国务院期货监督管理机构的工作人员
B、期货交易所的工作人员
C、期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D、民营企业的工作人员
84、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A、期货公司会员
B、非期货公司会员
C、结算会员
D、非结算会员
85、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
A、期货公司风险监管指标管理制度
B、期货公司客户保证金安全存管制度
C、期货公司治理和内部控制制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度
86、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。
A、代理客户从事期货交易
B、划转期货保证金
C、存取期货保证金
D、收付期货保证金
87、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。
A、中国证监会
B、期货保证金安全存管监控机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
88、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循( )原则。
A、平等
B、自愿
C、客户利益至上
D、公平
89、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明( )。
A、利益冲突情况
B、托管人报酬
C、投资风险揭示
D、收益分配安排
90、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，( )。
A、应当免予行政处罚，但应处以罚款
B、可以减轻行政处罚
C、应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评
D、可以从轻行政处罚
91、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括( )。
A、客户权益
B、客户未足额追加的保证金
C、负债调整值
D、资产调整值
92、下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有( )。
A、期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B、期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D、期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
93、期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )。
A、成交量
B、成交价
C、持仓量
D、价格预测信息
94、下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。
A、金融期货合约交易及其相关活动
B、期权合约交易及其相关活动
C、商品期货合约交易及其相关活动
D、权证交易及其相关活动
95、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
A、票据
B、存单
C、资信证明
D、信用证
96、期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。
A、符合一定条件的期货公司
B、期货交易所非期货公司会员
C、期货市场机构投资者
D、期货市场个人投资者
97、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司应当对其进行离任审计。
A、被撤销任职资格
B、被认定为不适当人选而被解除职务
C、中国证监会对其进行监管谈话
D、辞职
98、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对( )进行公开隔离。
A、人员
B、经营场所
C、财务
D、期货行情信息、交易设施
99、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有( )。
A、违约责任
B、结算流程
C、风险管理措施、条件及程序
D、非结算会员结算准备金最低余额
100、使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A、期货交易所
B、期货投资者保障基金管理机构
C、中国证监会
D、财政部
三、判断题
101、期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。 ( )
A 正确
B 错误
102、期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 ( )
A 正确
B 错误
103、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( )
A 正确
B 错误
104、员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。 ( )
A 正确
B 错误
105、资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。 ( )
A 正确
B 错误
106、持有期货公司主要股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。 ( )
A 正确
B 错误
107、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。 ( )
A 正确
B 错误
108、中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 ( )
A 正确
B 错误
109、期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
A 正确
B 错误
110、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )。
A 正确
B 错误
111、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。 ( )
A 正确
B 错误
112、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。 ( )
A 正确
B 错误
113、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
A 正确
B 错误
114、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 ( )
A 正确
B 错误
115、证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 ( )
A 正确
B 错误
116、客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。( )
A 正确
B 错误
117、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。 ( )
A 正确
B 错误
118、期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。 ( )
A 正确
B 错误
119、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )
A 正确
B 错误
120、期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。 ( )
A 正确
B 错误
四、不定项选择
121、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选项中正确的有( )。
A、方案不符合规定，注册资本低于最低限额
B、方案不符合规定，货币出资比例低于标准
C、方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本
D、方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
122、2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。
A、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向中国期货业协会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东报告
123、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )。
A、2800万元
B、2700万元
C、2900万元
D、2100万元
124、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，成为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的该期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述正确的是( )。
A、乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B、乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C、中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D、工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
125、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等形成的交易结果( )。
A、无效
B、效力待定，如果甲追认，则有效
C、有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
D、有效
126、刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
A、暂停从业资格
B、公开谴责
C、训诫
D、罚款
127、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。
A、因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B、因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C、因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D、因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
128、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当( )。
A、及时告诉投资者这种情况
B、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D、请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
129、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是( )。
A、因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保
B、期货公司不得向甲公司提供融资
C、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D、甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
130、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。
A、甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事业务达3年
B、乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试
C、丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D、丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
131、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是( )。
A、期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金
B、期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C、期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资资金
D、期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金
132、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是( )。
A、王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
133、甲是某期货公司的客户，乙是甲的债权人。如果乙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是( )。
A、乙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
B、乙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
C、乙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D、甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
134、李某是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，李某向期货公司申请交割。但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，李某应当先向( )主张权利。
A、交割仓库
B、期货公司
C、李某的交易对手方
D、期货交易所
135、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司( )。
A、不承担任何民事责任
B、承担违约责任和侵权责任
C、只承担违约责任
D、只承担侵权责任
136、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经将客户下达的交易指令入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
137、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交的期货公司风险监管报表应该是申请日前( )个月的。
A、3
B、5
C、6
D、9
138、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。
A、期货公司期货保证金账户
B、期货交易所专用结算账户
C、客户登记的期货结算账户
D、期货公司自有资金账户
139、小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D、若小赵未在期货公司规定的时间内自行平仓，期货公司应当将他的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由小赵承担
140、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于( )天。
A、30
B、60
C、90
D、120
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