一、单选题
1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，( )应当进行调查、给予纪律惩戒。
A、中国证监会
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、商务部
2、下列有关监事会行使职权的说法中，错误的是( )。
A、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B、检查期货交易所财务
C、监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D、向股东大会会议提出提案
3、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。
A、5
B、10
C、15
D、30
4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A、1
B、2
C、3
D、4
5、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是( )。
A、合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
B、合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C、合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
D、期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
6、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对( )的期货从业人员。
A、中国期货业协会
B、期货投资咨询机构
C、期货公司
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构
7、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上3万元以下
D、5万元以上10万元以下
8、中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
A、期货交易所
B、期货公司董事会
C、中国银监会
D、中国证监会
9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则
10、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
11、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。
A、期货交易所
B、期货公司
C、中国证监会
D、中国期货业协会
12、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A、10日
B、20日
C、1个月
D、2个月
13、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于( )亿元。
A、1
B、5
C、10
D、12
14、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。
A、客户
B、期货公司
C、中国期货保证金监控中心
D、中国期货业协会
15、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由( )批准。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、国家工商总局
16、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是( )。
A、总经理是当然理事
B、会员大会由总经理主持
C、理事会的日常工作由总经理主持
D、会员大会有3／4以上会员参加方为有效
17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A、C6
B、C5
C、C4
D、C3
18、期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、2
B、3
C、4
D、5
19、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是( )。
A、期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B、独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事
20、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知( )，由其登录统一开户系统进行修改。
A、结算机构
B、期货业协会
C、客户管理中心
D、期货公司
21、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由( )责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
22、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是( )。
A、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B、保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C、保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
23、发生( )情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
A、1／4以上理事联名提议
B、理事长提议
C、中国证监会提议
D、总经理提议
24、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。
A、1
B、2
C、3
D、5
25、( )按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A、中国期货业协会
B、中国证监会及其派出机构
C、期货交易所
D、国务院期货监督管理机构
26、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告( )。
A、会员大会或股东大会
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、商务部
27、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行( )。
A、1倍至5倍罚款
B、吊销其期货经营资格
C、责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D、刑事拘留
28、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是( )。
A、非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B、非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
C、非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D、非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
29、期货交易所的负责人由( )任免。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、商务部
30、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经( )批准。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、财政部
D、中国期货业协会
31、期货交易所风险准备金应当按照( )来提取。
A、手续费收入的20％的比例
B、成交金额的30％的比例
C、手续费收入的30％的比例
D、成交金额的20％的比例
32、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于( )的声明。
A、自有资产
B、合法性
C、公正性
D、独立性
33、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
34、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是( )。
A、发生不可抗力
B、期货投资者提出要求或者情况危急
C、期货交易所提出要求或者情况危急
D、期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
35、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是( )。
A、具有本科以上学历
B、履行职责所必需的经营管理能力
C、良好的职业道德
D、诚实守信的品质
36、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C、全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D、辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
37、期货交易所的总经理需要由( )任免。
A、中国证监会
B、董事会
C、中国期货业协会
D、监事会
38、期货从业人员违法违规的，由( )依法给予行政处罚。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货保证金安全存管监控机构
39、中国证监会可以向期货交易所派驻( )。
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、营业员
40、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务，称为重大业务。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
41、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是( )。
A、客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C、客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证
D、期货公司只能为客户提供互联网委托服务
42、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当( )。
A、直接全额加回
B、直接按照一定比例加回
C、重新核算净资本
D、增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
43、期货公司的注册资本最低限额为人民币( )万元。
A、4000
B、3000
C、5000
D、6000
44、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。
A、1
B、2
C、5
D、10
45、期货交易所应当在每年度结束后( )个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A、20
B、15
C、10
D、30
46、下列关于期货交易所的表述中，错误的是( )。
A、以营利为最终目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、其负责人由国务院期货监督管理机构任免
47、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。
A、25％
B、50％
C、10％
D、100％
48、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
49、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )。
A、2000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
50、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。
A、立即向中国证监会报告
B、立即向中国期货业协会报告
C、抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D、抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
51、( )负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A、期货公司首席风险官
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会及其派出机构
52、发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。
A、会员数量少于规定的最低数量
B、章程规定的营业期限届满
C、总经理决定解散
D、中国期货业协会请求解散
53、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )年。
A、1
B、2
C、3
D、5
54、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
55、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是( )。
A、财务主管
B、独立董事
C、副总经理
D、总经理助理
56、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是( )。
A、主持会员大会
B、组织协调专门委员会的工作
C、检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D、主持期货交易所的日常工作
57、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是( )。
A、客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C、期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
D、客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有
58、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。
A、经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同
59、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于( )转发给相关期货交易所。
A、次日
B、当日
C、下月
D、当年
60、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格( )。
A、1个月至3个月
B、2个月至6个月
C、3个月至6个月
D、6个月至12个月
二、多选题
61、期货公司不得接受( )的委托，为其进行期货交易。
A、中国证券业协会的工作人员及其配偶
B、中国期货业协会的工作人员及其配偶
C、期货公司工作人员及其配偶
D、期货公司的工作人员
62、( )可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A、中国证监会
B、中国证监会的派出机构
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会
63、若期货公司申请修改( )，中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。
A、客户姓名或者名称
B、客户有效身份证明文件号码
C、客户期货结算账户户名
D、客户的家庭住址
64、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括( )。
A、责令停业整顿
B、取消从事交易所期货业务资格
C、指定其他机构托管
D、指定其他机构接管
65、在我国，交割仓库不得有的行为有( )。
A、出具虚假仓单
B、泄露与期货交易有关的商业秘密
C、违反国家有关规定参与期货交易
D、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
66、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是( )。
A、国务院期货监督管理机构的授权
B、《期货交易管理条例》的有关规定
C、期货交易所的授权
D、中国期货业协会的授权
67、国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有( )。
A、对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
68、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。
A、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
B、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
69、任何单位或者个人有( )行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
B、为影响期货市场行情囤积现货
C、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
D、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格
70、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。
A、票据
B、存单
C、资信证明
D、信用证
71、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有( )。
A、期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的
B、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的
C、客户的交易指令是否入市交易
D、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的
72、李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能( )。
A、收付客户期货保证金
B、划转客户期货保证金
C、代理客户从事期货交易
D、协助客户办理开户手续
73、下列关于我国期货交易所的说法正确的有( )。
A、期货交易所必须实行会员分级结算制度
B、期货交易所可以实行会员分级结算制度
C、会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员和非结算会员。
D、期货交易所会员不能是个人
74、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有( )。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
75、全面结算会员期货公司可以根据( )调整保证金标准。
A、结算会员的资信情况
B、非结算会员的风险准备金
C、市场情况
D、非结算会员的资信情况
76、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。
A、是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B、是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C、是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D、是否存在超范围委托的情形
77、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A、执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、客户投诉的接待处理方式
78、中国期货保证金监控中心应当按照( )等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性
C、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
D、其他应当复核的内容
79、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受( )风险等级的产品或服务。
A、R1
B、R2
C、R3
D、R4
80、期货公司应当事前了解( )等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。
A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户家庭背景
81、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有( )。
A、每届任期3年
B、监事会成员不得少于5人
C、副主席由主席任免
D、监事会设主席1人，副主席1至2人
82、中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调整。
A、净资本计算标准及最低要求
B、风险监管指标标准
C、风险资本准备计算标准
D、风险预警标准
83、期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、执行客户开发管理制度
C、执行开户审核工作制度
D、完善业务流程与内部分工
84、证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A、协商
B、终止
C、变更
D、签订
85、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。
A、财务负责人
B、独立董事
C、监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
86、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但( )除外。
A、有关法律、法规、规章等要求提供的
B、国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D、从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
87、使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A、期货投资者保障基金管理机构
B、中国证监会
C、期货交易所
D、财政部
88、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。
A、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
B、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
89、中国期货业协会的主要机构有( )。
A、理事会
B、监事会
C、会员大会
D、董事会
90、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有( )。
A、提高交易保证金标准
B、调整涨跌停板幅度
C、按一定原则减仓
D、按一定原则加仓
91、期货公司开展的资产管理业务出现( )情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
A、被交易所采取风险控制措施的
B、被交易所调查的
C、被有权机关调查的
D、提前终止的
92、期货投资者保障基金的资金运用限于( )。
A、购买国债
B、购买中央银行债券(包括中央银行票据)
C、银行存款
D、购买中央级金融机构发行的金融债券
93、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。
A、中国证监会
B、非结算会员的客户
C、非结算会员
D、全面结算会员期货公司
94、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有( )。
A、遵守期货交易所的章程和交易规则
B、按规定缴纳各种费用
C、执行会员大会、理事会的决议
D、按规定转让会员资格
95、期货交易所应履行的职责有( )。
A、发布市场信息
B、查处违规行为
C、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
D、监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
96、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当( )。
A、根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度
B、对自身的内部控制能力进行客观评估
C、对自身的风险管理能力进行客观评估
D、审慎决定是否参与金融期货交易
97、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。
A、期货公司风险监管指标达到预警标准的
B、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C、风险预警期结束的
D、风险监管指标不符合标准的
98、下列选项中，( )的任职资格自离任之日起不会自动失效。
A、在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B、在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C、在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D、在同一期货公司内，分支机构负责人改任其他营业部负责人
99、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
A、中国证监会
B、中国证监会授权的派出机构
C、中国期货业协会
D、国家工商局
100、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务不得( )。
A、划转期货保证金
B、利用证券资金账户为客户存取保证金
C、收付期货保证金
D、协助办理开户手续
三、判断题
101、根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。 ( )
A 正确
B 错误
102、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。 ( )
A 正确
B 错误
103、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 ( )
A 正确
B 错误
104、期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ( )
A 正确
B 错误
105、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 ( )
A 正确
B 错误
106、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。 ( )
A 正确
B 错误
107、商品期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。 ( )
A 正确
B 错误
108、期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 ( )
A 正确
B 错误
109、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 ( )
A 正确
B 错误
110、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。 ( )
A 正确
B 错误
111、实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算。 ( )
A 正确
B 错误
112、期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )
A 正确
B 错误
113、期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取相同比例进行风险调整。( )
A 正确
B 错误
114、期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。 ( )
A 正确
B 错误
115、公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。 ( )
A 正确
B 错误
116、从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 ( )
A 正确
B 错误
117、期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后，由此获得的差价利益归期货公司所有。 ( )
A 正确
B 错误
118、期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，但不属于期货公司破产财产或者清算财产。 ( )
A 正确
B 错误
119、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以暂时停止交易，调整涨跌停板幅度。 ( )
A 正确
B 错误
120、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。 ( )
A 正确
B 错误
四、不定项选择
121、王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了100万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有( )。
A、期货公司承担主要赔偿责任
B、王某承担主要赔偿责任
C、王某最多可以获赔80万元
D、王某最多可以获赔60万元
122、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当( )。
A、及时告诉投资者这种情况
B、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D、请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
123、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为( )万元。
A、3500
B、3800
C、4200
D、3200
124、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是( )。
A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
125、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其女儿也在进行同一期货交易。张某应当( )。
A、主动辞去该期货交易委托
B、以女儿的利益为主
C、以社会公共利益为主
D、确保王某的利益得到公平的对待
126、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是( )。
A、不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
B、公司设立后立即可从事资产管理业务
C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
127、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有( )。
A、训诫
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令更换
128、某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中间介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有( )。
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、净资本不低于10亿元
D、已经建立客户交易结算资金第三方存管制度
129、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有( )。
A、冻结账户
B、提高保证金标准
C、限制出入金
D、扣划资金
130、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是( )。
A、在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则
B、应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
C、应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断
D、应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项
131、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是( )。
A、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B、从事期货自营业务，需经国务院批准
C、从事资产管理业务，应当依法登记备案
D、不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
132、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有( )。
A、该期货公司的分公司的经理
B、该期货公司董事长配偶的弟弟
C、在持有该期货公司2％股权的单位任普通职位的郑某
D、2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某
133、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有( )。
A、挪用客户保证金
B、不按照规定处理客户交易
C、收取保证金不入账
D、不按照规定接受客户委托
134、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有( )。
A、方案不符合规定，注册资本低于最低限额
B、方案不符合规定，货币出资比例低于标准
C、方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本
D、方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
135、期货从业人员甲某，因职务之便，违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中正确的是( )。
A、中国期货业协会予以公开谴责
B、可免于纪律惩戒
C、由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D、由中国证监会予以批评教育
136、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有( )。
A、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
B、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名
137、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是( )。
A、公司副总经理的配偶陈某
B、公司董事张某
C、公司股东刘某
D、公司董事长的母亲钱某
138、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
A、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C、从业人员应自觉抵制商业贿赂
D、从业人员不得以个人名义参与期货交易
139、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是( )。
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可转换公司债券
C、可流通的国债
D、企业债券
140、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2％收取管理费，资产管理业绩收益率超过30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是( )。
A、不符合资产管理业务的管理规定
B、违反禁止共担风险、共享收益的规定
C、符合规定，约定有效
D、不构成保本保底的约定
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