一、单选题
1、在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是( )。
A、强行平仓
B、取消会员资格
C、追加保证金或自行平仓
D、保持持仓量
2、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，( )。
A、由后续缴纳的保障基金补偿
B、不再补偿
C、由期货交易所风险准备金补偿
D、由期货公司风险准备金补偿
3、( )是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
A、期权合约
B、期货合约
C、交割合约
D、标的物合约
4、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。
A、特别结算会员
B、交易结算会员
C、全面结算会员
D、以上都不正确
5、客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，( )将宣布其为期货市场禁止进入者。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、国务院期货监督管理机构
D、人民法院
6、全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限仓制度，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。
A、直接向期货交易所报告
B、向非结算会员报告
C、通过非结算会员向期货交易所报告
D、通过非结算会员向全面结算会员报告
7、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商解决。
A、所在地期货交易所
B、所在机构
C、所在地人民法院
D、所在地中国证监会派出机构
8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限为( )。
A、不少于15年
B、不少于20年
C、不少于10年
D、不少于5年
9、期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。
A、国家工商总局
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、中国金融期货交易所
10、下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是( )。
A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B、期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
C、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D、期货公司应当公开投诉处理流程
11、下列关于交割的表述中，正确的是( )。
A、合约需要到期才能办理交割
B、按照期货公司的规则和程序进行交割
C、只能实物交割
D、经过协会批准，交割可以采取现金差价结算
12、以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )。
A、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
B、最近3年内未受过刑事处罚
C、品行端正，具有良好的职业道德
D、最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
13、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A、10
B、7
C、5
D、3
14、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是( )。
A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
15、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应及时在( )公示。
A、期货交易所网站
B、期货公司网站
C、中国期货业协会网站
D、中国证监会网站
16、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每( )开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
17、中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、1
B、3
C、6
D、9
18、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按照申请注销客户在期货交易所的( )。
A、交易编码
B、交易账户
C、开户地址
D、开户名称
19、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。
A、期货公司
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
20、期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A、书面警示
B、公开谴责
C、暂停从事本交易所期货业务
D、取消从事本交易所期货业务资格
21、《金融期货投资者适当性制度实施办法》由( )负责解释。
A、中国金融期货交易所
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、国务院法制委员会
22、下列关于客户保证金存放的表述中，正确的是( )。
A、主要部分应当存放在期货保证金账户内
B、应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
C、应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
D、只能全额存放在期货保证金账户内
23、某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上30万元以下
24、期货交易所实行( )结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、零风险
D、大户持仓报告
25、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A、10
B、5
C、15
D、20
26、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A、客户情况
B、资本充足情况
C、资信情况
D、成交情况
27、经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年
A、5
B、10
C、15
D、20
28、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A、5
B、3
C、2
D、1
29、期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。
A、工作人员
B、基础设施
C、客户资产
D、客户交易编码
30、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于( )转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的3天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的1周内
D、当日
31、某期货公司风险监管指标触及预警标准，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内核实原因。
A、5
B、7
C、10
D、15
32、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为，情节严重的，下列处罚正确的是( )。
A、暂停其从业资格6个月至12个月
B、予以训诫，并暂停其从业资格12个月
C、停业停顿，并罚款
D、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对( )的合法性和真实性负责。
A、审计报告
B、风险监管报表
C、期货公司所提供的文件资料内容
D、财务报告
34、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。
A、国务院期货监督管理机构
B、中国期货业协会
C、财政部
D、国务院有关主管部门
35、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A、变更期货公司业务范围
B、吊销期货公司营业执照
C、强制转让期货公司股权
D、注销期货公司期货业务许可证
36、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法中正确的是( )。
A、期货公司不承担任何责任
B、客户承担主要责任
C、期货公司承担次要赔偿责任
D、期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
37、根据《期货交易管理条例》，( )将对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的期货公司进行处罚。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、财政部
D、期货投资者保障基金管理机构
38、关于金融机构擅自运用客户资金，下列表述正确的是( )。
A、情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金
B、期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪
C、只对单位和其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接负责人员进行处罚
D、期货交易不属于该罪规定的主体
39、下列关于期货交易基本规则的表述中，错误的是( )。
A、期货公司不得向客户作获利保证
B、会员和非会员都可以在期货交易所进行期货交易
C、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
40、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨( )。
A、期货交易所依法向其结算会员收取的结算担保金
B、结算会员自有账户中的资金
C、非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D、非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
41、申请期货公司财务负责人的任职资格的条件不包括( )。
A、具有期货从业人员资格
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D、具有金融业务5年以上经验
42、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国银监会
43、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A、中国证监会指定的媒体
B、期货交易所网站
C、中国期货业协会网站
D、期货公司网站
44、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。
A、侵权行为发生地
B、侵权结果发生地
C、当事人选择的诉由
D、违约方住所地
45、当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应报告( )。
A、中国期货业协会
B、中国证监会派出机构
C、期货交易所
D、所在期货经营机构
46、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约（ ）。
A、及时向中国证监会举报
B、及时向期货交易所报告
C、强行平仓
D、对该非结算会员进行公开谴责
47、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )。
A、20日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
48、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施是( )。
A、向期货交易所报告
B、向中国证监会报告
C、通知非结算会员缴纳结算准备金
D、按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
49、期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。
A、董事会的决议
B、总经理的建议
C、监事会的决议
D、公司章程的规定
50、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于( )万元。
A、30
B、50
C、80
D、100
51、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，应当在( )上公告。
A、期货交易所网站
B、中国证监会指定的媒体
C、中国期货业协会网站
D、期货公司官方网站
52、下列关于期货保证金的表述中，错误的是( )。
A、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
B、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
D、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
53、在金融期货投资者基本情况评估中，年龄和学历的评估分值上限分别是( )分和( )分。
A、5；10
B、10；5
C、20；10
D、10；20
54、期货公司应当( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A、每日
B、每月
C、每季
D、每周
55、下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。
A、委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确
B、只能委托其他理事代为出席会议
C、每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议
D、理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席
56、在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下，该大会才有效。
A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
57、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。
A、5
B、7
C、10
D、15
58、期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。
A、年度风险监管报表
B、季度风险监管报表
C、月风险监管报表
D、日风险监管报表
59、期货投资者保障基金实行( )补偿。
A、比例
B、等价
C、公平
D、合理
60、下列关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法中，正确的是( )。
A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D、通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
二、多选题
61、期货公司会员单位应按照( )的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国人民银行
D、中国金融期货交易所
62、期货从业人员应当承担保密业务，但有例外情形，包括( )。
A、期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的
B、有关法律要求提供的
C、从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的
D、政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的
63、期货交易所工作人员不得( )。
A、泄露内幕消息
B、购买开放式基金
C、从事期货交易
D、购买股票
64、期货公司会员只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元
B、具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D、不存在严重不良诚信记录
65、下列关于期货公司股东会的表述中，正确的有( )。
A、期货公司股东可以按照出资比例行使表决权
B、期货公司股东可以按照所持股份比例行使表决权
C、期货公司股东会每年应当至少召开2次会议
D、期货公司股东会应审议和表决职权范围内的事项
66、下列选项中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，应当退回客户交易编码申请的有( )。
A、客户没有期货交易的经历
B、客户资料不符合实名制要求
C、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
67、期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，应责令改正，给予警告，并没收违法所得。
A、违反规定收取手续费
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
68、下列选项中，属于期货从业人员的有( )。
A、期货投资咨询机构的咨询专家
B、金融交易所总监
C、期货公司的管理人员
D、证监会期货监管干部
69、期货从业人员应当遵守的执业行为规范有( )。
A、保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
B、诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
C、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D、不得以本人或者他人名义从事期货交易
70、( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、财政部
D、中国人民银行
71、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中，正确的有( )。
A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
72、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有( )。
A、信托投资
B、股票投资
C、非自用不动产投资
D、设计合约
73、下列人员中，期货公司不得接受其委托并为其进行期货交易的有( )。
A、期货公司工作人员的配偶
B、期货公司的工作人员
C、中国期货业协会的工作人员及其配偶
D、事业单位
74、下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款的有( )。
A、直接或者间接参与期货交易
B、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
C、违反规定收取保证金
D、未建立或者未执行当日无负债结算制度
75、证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A、实际控制人
B、独立董事
C、控股股东
D、负责证券业务的高管人员
76、在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，对投资者基本情况的评估包括( )。
A、专业技能
B、年龄
C、学历
D、收入
77、投资者金融类资产包括( )。
A、银行存款
B、股票、债券
C、黄金、理财产品
D、基金、期货权益
78、下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中，正确的有( )。
A、会员对其受托的客户进行风险管理
B、非结算会员对其受托的客户进行风险管理
C、结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
D、期货交易所对结算会员进行风险管理
79、下列关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。
A、最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C、熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力
D、应当具有履行职责所必需的时间和精力
80、期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。
A、财务负责人
B、结算负责人
C、董事长
D、法定代表人
81、下列情形中，期货公司应当承担违约责任的有( )。
A、期货公司没有代客户履行申请交割义务
B、在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C、期货公司依法强行平仓
D、在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
82、下列有关期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的叙述中，正确的有( )。
A、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C、期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
83、下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述中，正确的有( )。
A、期货交易所应该在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实
B、非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认
C、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议
D、非结算会员对交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定
84、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统
85、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，错误的有( )。
A、多于指令数量的部分由期货公司承担
B、少于指令数量的部分由客户补足
C、少于指令数量的部分，期货公司不用赔偿
D、多于指令数量的部分由下单人承担
86、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
87、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，下列有关责任叙述正确的是( )。
A、期货交易所应承担主要赔偿责任
B、期货交易所应承担次要赔偿责任
C、期货交易所的赔偿额不超过损失的60％
D、期货交易所的赔偿额不超过损失的40％
88、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现( )情形时，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D、中国证监会规定的其他情形
89、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
B、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
C、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
90、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。
A、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
B、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
C、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
D、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
91、期货公司申请金融期货结算业务资格，需要具有从事金融期货结算业务的详细计划，该计划应包括( )。
A、部门设置
B、人员配置
C、岗位责任
D、风险管理制度
92、（本题已过期）下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人替代的有( )。
A、一般单位客户的指定下单人
B、一般单位客户的结算单复核人
C、一般单位客户的资金监管人
D、自然人投资者本人
93、期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A、中国金融期货交易所
B、中国期货业协会
C、证券交易所
D、所在地纪检委
94、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司总经理应当遵守的行为准则包括( )。
A、认真执行董事会决议
B、确保经营业务的稳健运行
C、确保客户保证金安全完整
D、重点关注中小股东的利益
95、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所监事会的职权有( )。
A、监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
B、向股东大会会议提出提案
C、检查期货交易所财务
D、处理交易所员工违规行为
96、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。
A、依据非结算会员的要求支付可用资金
B、收取非结算会员应当交存的保证金
C、收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D、双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
97、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的( )等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、投资经验
B、财务状况
C、身份
D、工作能力
98、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。
A、人员
B、经营场所
C、财务
D、期货行情、交易设施
99、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A、非期货类投资账户之间
B、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
C、期货类投资账户与非期货类投资账户之间
D、期货资产管理账户之间
100、期货公司职员夏某，在工作中违反了投资者适当性制度，中国金融期货交易所可以对期货公司采取的措施包括( )。
A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、限期说明情况
三、判断题
101、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 ( )
A 正确
B 错误
102、中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。 ( )
A 正确
B 错误
103、参加期货从业资格考试的，必须具有大学专科以上文化程度。 ( )
A 正确
B 错误
104、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 ( )
A 正确
B 错误
105、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国期货业协会核准。 ( )
A 正确
B 错误
106、经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。 ( )
A 正确
B 错误
107、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 ( )
A 正确
B 错误
108、操纵证券、期货市场罪是指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的行为。 ( )
A 正确
B 错误
109、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。 ( )
A 正确
B 错误
110、国有企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上10年以下有期徒刑。 ( )
A 正确
B 错误
111、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责对期货市场客户交易编码进行分配、发放和管理。 ( )
A 正确
B 错误
112、为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。 ( )
A 正确
B 错误
113、根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。 ( )
A 正确
B 错误
114、中国期货业协会统一制定期货交易的收费项目、收费标准和管理办法。 ( )
A 正确
B 错误
115、在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。 ( )
A 正确
B 错误
116、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 ( )
A 正确
B 错误
117、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。 ( )
A 正确
B 错误
118、期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 ( )
A 正确
B 错误
119、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。 ( )
A 正确
B 错误
120、中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 ( )
A 正确
B 错误
四、不定项选择
121、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据2017年4月18日中国证监会颁布的《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A、责令限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
122、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )。
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
123、某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。
A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬
124、2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。
A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
125、某期货公司会员工作人员张某，因违反了金融投资者适当性制度，对其违规行为负有责任，中国金融期货交易所可以采取的措施有( )。
A、通报批评
B、暂停从事交易所期货业务资格
C、公开谴责
D、取消从事交易所期货业务资格
126、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有( )。
A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
127、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。
A、期货交易所在地高级人民法院
B、期货公司住所地高级人民法院
C、营业部住所地中级人民法院
D、吴某住所地中级人民法院
128、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法中正确的有( )。
A、期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失
D、老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
129、某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现了下列问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股的风险调整比例为5％)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题调整后，该公司期末净资本实际为( )万元。
A、5700
B、5900
C、6300
D、6100
130、某期货交易所会员甲某的保证金不足，甲某在期货交易所规定的时间内既没有追加保证金，又没有自行平仓，按照规定，期货交易所对甲某的合约强行平仓。根据上述事实，下列有关强行平仓的费用和损失的叙述中，正确的有( )。
A、强行平仓的费用由期货公司承担
B、强行平仓的费用由甲某承担
C、造成的损失由期货公司承担
D、造成的损失由甲某承担
131、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下说法中正确的是( )。
A、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益
B、期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产
C、期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D、期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益
132、某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务包括( )。
A、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
B、提供期货行情信息
C、协助期货公司向客户提示风险
D、协助期货公司办理开户手续
133、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是( )。
A、张某是某期货公司的监事
B、王某是某期货公司的总经理，任职2个月
C、陈某是孙某原单位的总经理
D、钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
134、某证券公司为某期货公司从事中间介绍业务，中国证监会及其派出机构在对该证券公司进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述内容，中国证监会及其派出机构可以对证券公司作出的处罚有( )。
A、通报相关派出机构
B、刑事处罚
C、予以行政处罚
D、采取监管措施
135、由于客户小王在期货交易中违约导致损失，小王的保证金不足以弥补损失，期货公司应当采取的措施是( )。
A、以公司风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B、以公司的结算担保金承担违约责任
C、运用其他客户的保证金弥补亏损
D、起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
136、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是( )。
A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
137、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。后来，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵缴欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账簿，并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是( )。
A、期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请
B、中国证监会可以责令乙公司限期转让其股权
C、乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
D、乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
138、下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是( )。
A、期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
B、期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
C、在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D、期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
139、客户甲将1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，期货公司可以存放客户甲保证金的账户有( )。
A、期货交易所专用结算账户
B、期货保证金账户
C、客户登记的期货结算账户
D、期货公司自有资金账户
140、某证券公司经批准拟从事中间介绍业务，则该证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A、客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式
B、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D、与期货公司签署的书面委托协议
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
