一、单选题
1、( )是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
A、现券交易
B、回购交易
C、远期交易
D、期货交易
2、在金融衍生工具中，互换交易是按照( )计算。
A、实际金额
B、名义金额
C、本金总额
D、本金差额
3、现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理， 管理的目标为( ) 。
A、降低风险
B、减少损失
C、平滑收益
D、创造价值
4、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。
A、手续费
B、佣金
C、期权费
D、保证金
5、外国债券一般由( ) 的证券公司、金融机构承销。
A、投资者所在国
B、发行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国
6、下列完善资本市场互通互联机制的实践中，开通时间最晚的是( ) 。
A、沪伦通
B、沪港通
C、香港与内地债券通
D、深港通
7、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，( ) 企业所得税。
A、减免
B、暂不征收
C、第一年免征
D、征收
8、某些国家中央银行发行股票， 其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于( )。
A、优先股
B、长期债券
C、中央银行票据
D、短期债券
9、主要的商品期货种类不包括( )
A、能源化工期货
B、外汇期货
C、金属期货
D、农产品期货
10、资产支持证券的基础资产不包括( ) 。
A、银行贷款
B、应收账款
C、房地产
D、股票
11、根据《金融稳健指标编制指南》，下列属于全球金融体系主要参与者中金融公司的是（）。
A、非金融公司
B、为住户服务的非营利机构
C、广义政府
D、中央银行
12、普通股股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。
A、优先认股权或配股权
B、股东持有的股份可依法转让
C、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
D、公司资产收益权和剩余资产分配权
13、现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说， 企业现金流量比率越大，代表企业( ) 越强。
A、营运能力
B、盈利能力
C、偿债能力
D、发展能力
14、能够促进储蓄投资转化的市场是（）。
A、金融市场
B、劳动力市场
C、房地产市场
D、技术市场
15、对某公司的司法性事件及监管调查会引发( )。
A、系统性风险
B、战略风险
C、声誉风险
D、操作风险
16、下列关于基金资产估值的说法，错误的是( )。
A、基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债
B、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和
C、基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础
D、基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
17、关于当前中国金融业开放应遵循的原则，下列说法正确的是（）。
A、准入前的国民待遇和正面清单原则
B、准入后的国民待遇和负面清单原则
C、重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
D、与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
18、下列关于首次公开发行的说法，错误的是( ) 。
A、通过首次公开发行，发行人成为上市公众公司
B、通过首次公开发行，发行人完成了股份有限公司的设立或转制
C、首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程
D、首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
19、根据能否参与或部分参与当期剩余盈利的分配，优先股可以分为()。
A、可回购优先股票和不可回购优先股票
B、参与优先股票和非参与优先股票
C、累积优先股票和非累积优先股票
D、可转换优先股票和不可转换优先股票
20、我国中证中小投资者服务中心的纠纷调解工作由( ) 承担。
A、上海证券交易
B、中国证券投资者保护基金有限责任公司
C、中证资本市场法律服务中心有限公司
D、中国证券业协会
21、在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是( ) 。
A、基金份额登记机构
B、基金投资顾问机构
C、基金业协会
D、基金托管人
22、剩余期限为2年的债券，票面利率为10%，面值为100元，每年付息一次，下次付息期在1年以后。债券的到期收益率为8%，那么该债券的价格为( )元。
A、94.3
B、103.6
C、111.2
D、101.9
23、根据《证券法》，持有上市公司( )以上表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A、0.1%
B、1%
C、0.3%
D、0.5%
24、单只非公开募集基金(私募基金)不得超过合格投资者()人。
A、200
B、100
C、60
D、70
25、股票价格指数的作用是反映整个股票市场上各种股票市场价格的( )。
A、总体水平及其变动情况
B、总体水平及跟踪情况
C、成分股水平及其变动情况
D、成分股水平及跟踪情况
26、新三板是指( )。
A、全国中小企业股份转让系统
B、科创板
C、主板(包含中小板)
D、创业板
27、投资咨询机构属于证券( )机构。
A、自营
B、投资
C、服务
D、代理
28、担保债务凭证英文缩写是( )。
A、CDO
B、CDR
C、CBO
D、GDR
29、证券公司为客户办理证券和资金的清算与交收的时间为( )。
A、每个自然日结束后
B、每个指定日结束后
C、每个交易日结束后
D、每个工作日结束后
30、影响股票投资价值的外部因素是( )。
A、盈利水平
B、并购重组
C、股份分割
D、市场因素
31、沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为()元人民币。
A、4000
B、12000
C、120000
D、1200000
32、股票可以为持有人带来收益的特性是股票最基本的特征，这特征称为股票的()。
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、参与性
33、下列属于证券市场融资活动的是（）。
A、商业票据融资
B、银行信贷
C、融资租赁
D、债券融资
34、技术分析法认为，股票价格的波动是对（）偏离的调整。
A、股票估值
B、股票价值
C、市场预期
D、市场供求均衡状态
35、证券竞价交易必须遵循的原则是（）。
A、客户优先原则和时间优先原则
B、时间优先原则和数量优先原则
C、价格优先原则和时间优先原则
D、价格优先原则和数量优先原则
36、我国证券投资基金行业的监管主体是（）。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、中国人民银行
D、中国证券投资基金业协会
37、传统资产证券化中，属于企业债权资产的是（）。
A、设备租赁
B、企业信贷
C、商业地产抵押信贷
D、住房抵押贷款
38、以下为无风险债券是（）。
A、地方债
B、国债
C、零息债券
D、附息债券
39、关于开放式基金，下列不可以通过基金管理人的直销中心办理的是（）。
A、赎回
B、申购
C、认购
D、兑换
40、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。
A、收益公司债券
B、保证公司债券
C、信用公司债券
D、可转换公司债券
二、多选题
41、下列关于交易所交易基金(ETF) 的说法，正确的是( )。
A、ETF的基金份额不可变
B、ETF可进行申购、赎回
C、ETF可在二级市场进行买卖
D、ETF联接基金追求跟踪误差最小化
42、下列关于股票基金的说法,正确的是( ) 。
A、股票基金90%以上的基金资产投资于股票
B、股票基金的风险较高,但预期收益也高
C、股票基金是指以股票为主要投资对象的投资基金
D、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
43、在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度包括( )。
A、证券公司业务许可制度
B、客户交易结算资金第三方存管制度
C、以风险资本为核心的风险监控和预警制度
D、信息报送和披露制度
44、债券信用评级程序中评级机构实地调查的内容包括( )。
A、查看评级对象现场
B、评级对象向评级小组提供材料
C、对评级对象关联的机构进行调查与访谈
D、与评级对象的高管及有关人员进行访谈
45、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有条件限制的股份。这类股份包括 ()。
A、向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股
B、内部职工股
C、董事、监事、高级管理人员持有的股份
D、因股权分置改革暂时锁定的股份
46、在全球金融体系中属于存款吸收机构的是( )。
A、商业银行
B、抵押贷款银行
C、证券交易所
D、储蓄银行
47、下列关于审批制、核准制和注册制的说法正确的（）。
A、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式
B、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票
C、核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请
D、注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
48、做市商交易制度的特点有( )。
A、证券交易的买卖价格均由做市商给出
B、证券成交价格的形成由做市商决定
C、投资者买卖证券与其他投资者可以直接成交
D、做市商的收入来源是买卖证券的差价
49、基金信息披露禁止登载任何自然人、法人、或者其他组织的( )文字。
A、祝贺性
B、描述性
C、恭维性
D、推荐性
50、按照基础工具种类分，衍生工具分为( )。
A、股权类衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具
51、下列关于沪深300股指期货合约的说法，正确的有( )。
A、报价单位为指数点，最小变动单位为0.1点
B、最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延
C、每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10%
D、合约月份为当月、下月及随后两个季月
52、上市公司的上市再融资途径包括()。
A、非公开发行股票
B、发行可转换公司债券
C、发行公募基金
D、向原股东配售股份
53、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有( )。
A、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B、20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展
C、计算机、网络技术和通信技术的发展为金融衍生工具的发展提供了物质基础和手段
D、金融机构的利润驱动并不是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
54、下列关于债券登记的说法，正确的是( )。
A、债券登记时确定或变更债券持有人及权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施
B、债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为
C、债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量
D、债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认
55、目前我国政策性金融债券的发行主体包括()。
A、中国进出口银行
B、国家开发银行
C、中国工商银行
D、中国农业发展银行
56、直接融资的特点包括是( )。
A、融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
B、融资者有相对较强的自主性
C、融资信誉的差异性较大
D、融资的相对集中性
57、下列关于投资理念的说法，正确的是()。
A、不同类型的基金具有相同的投资理念
B、投资理念的确定隐含对投资期限的抉择
C、投资理念包含投资目的
D、投资理念包含投资方法
58、下列关于中国证券业协会的说法，正确的是( )。
A、中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
B、中国证券业协会是行业自律性组织
C、中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D、中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
59、根据《上海证券交易所科创板含业发行上市申报及推荐暂行规定》，科创板重点服务的新能源领域包括()。
A、大型火电
B、高效储能
C、先进核电
D、高效光电光热
60、下列可以跨市场转托管的债券有（）。
A、证券公司次级债
B、公司债
C、国债
D、企业债
61、道·琼斯股价平均数主要包括 ()。
A、道·琼斯公用事业股价平均数
B、道·琼斯工业股价平均数
C、道·琼斯能源业股价平均数
D、道·琼斯运输业股价平均数
62、公募证券投资基金的募集，一般要经过的步骤包括 ()。
A、基金注册
B、基金合同发布
C、基金份额的发售
D、基金募集申请
63、影响债券估值的因素有()。
A、真实无风险回报率、预期通货膨胀率、风险溢价
B、债券的面值、票面利率、计付利息间隔
C、债券不断变化的交易价格
D、债券的嵌入式期权条款、债券的税收待遇
64、下列关于风险定义的说法，正确的有()。
A、风险是结果的不确定性
B、风险是结果对期望的偏离
C、风险是收益的波动性
D、风险是损失发生的可能性
65、下列属于证券交易所特征的有 （）。
A、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
B、实行公开、公平、公正的原则
C、通过公开竞价的方式决定交易价格
D、有固定的交易场所和交易时间
66、关于对公募基金销售活动的监管，独立基金销售机构发生()事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A、新增持有3%股权的股东
B、变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员
C、设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所
D、对外进行股权投资或者提供担保
67、下列关于证券公司发行次级债券的说法，正确的有 ()。
A、借入或募集资金有合理的用途
B、次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
C、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D、长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额）的40%
68、基金投资收益具体包括()。
A、手续费返还
B、股利收益
C、衍生工具收益
D、ETF替代损益
69、关于我国证券投资基金的发展状况下列说法正确的有（）。
A、2022年5月，中国证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》
B、修订后的《证券投资基金法》于2012年12月实施
C、2000年中国证监会发布《开放式证券投资基金试点办法》
D、2015年7月，内地与香港开启基金互认
70、我国银行间债券市场的发展主要表现在（）。
A、市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升
B、与国际市场相比较，市场流动性较高
C、市场成员不断扩容，参与主体日渐多元
D、投资者结构持续优化，市场风险不断分散
71、下列关于证券委托的说法，正确的有( )。
A、客户买卖证券的要求主要体现在委托受理的手续和过程中
B、委托指令内容需要反映客户买卖证券的具体要求
C、证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托
D、委托指令可根据委托订单的数量分为整数委托和零数委托
72、下列关于我国货币市场基金的说法，正确的有( )。
A、投资对象期限较短，一般在一年以内
B、可以投资公司短期债券、商业票据
C、资本安全性高，风险低
D、仅以货币市场工具为投资对象
73、关于债券估值定价的分类，一般包括()。
A、含权债券定价
B、累息债券定价
C、零息债券定价
D、附息债券定价
74、根据债券发行条款中是否规定约定期限向债券持有人支持利息，债券可分为( )。
A、附息债券
B、零息债券
C、保值债券
D、息票累积债券
75、下列属于证券服务机构的有（）。
A、律师事务所
B、信息技术系统服务机构
C、资产评估机构
D、会计师事务所
76、政府发行债券所筹集资金的用途包括()。
A、弥补财政赤字
B、协调财政资金短期周转
C、收购上市公司股权
D、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
77、证券投资基金侧袋机制中的特定资产包括( )。
A、无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产
B、按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产
C、其他资产价值存在重大不确定性的资产
D、表外资产价值存在重大不确定性的资产
78、一般情况下，下面( )属于商业银行发行金融债券应该具备的条件。
A、核心资本充足率不低于10％
B、最近三年连续盈利
C、最近三年没有重大违法、违规行为
D、贷款损失准备计提充足
79、债券成交的竞价方式包括（ ）
A、口头报唱
B、板牌竞价
C、电话申报
D、计算机终端申报
80、债券信用评级的主要内容有（ ）
A、企业素质、经营能力、获利能力
B、发展前景、履约情况、募集资金投向
C、偿债能力、履约情况、发展前景
D、公司治理、偿债意愿、市场估值
三、判断题
81、港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。( )
A 正确
B 错误
82、某基金管理人在收到准予注册文件后进行基金份额发售，自基金份额发售日开始计算，其募集期限不得超过6个月。
A 正确
B 错误
83、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A 正确
B 错误
84、做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
A 正确
B 错误
85、上交所的科创板开盘时间是上午8：30-11：30下午1：00-3：00。
A 正确
B 错误
86、审批制下，中国证监会对企业上市有决定权。
A 正确
B 错误
87、储蓄国债(电子式)是针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，可流通转让；收益安全稳定；由财政部负责还本付息，免缴利息税。
A 正确
B 错误
88、上海证券交易所和深圳证券交易所采用会员制，股东大会是两所交易所的最高权力机构。
A 正确
B 错误
89、企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。
A 正确
B 错误
90、公募Reits基金采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。
A 正确
B 错误
91、目前，我国创业板上市实行备案制。
A 正确
B 错误
92、全球金融体系主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。
A 正确
B 错误
93、法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。
A 正确
B 错误
94、在信用风险分析中，违约依然最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。
A 正确
B 错误
95、证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询资产评估资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。( )
A 正确
B 错误
96、外国债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用货币可以分别属于不同国家。
A 正确
B 错误
97、基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
A 正确
B 错误
98、风险容忍度更接近于业务单元与实际风险特征联系紧密，通常采用“自下而上"和"自上而下"相结合的方式设定。（）
A 正确
B 错误
99、个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。( )
A 正确
B 错误
100、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
A 正确
B 错误
101、关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。( )
A 正确
B 错误
102、附息债券与累息债券的区别在于支付利息的频率不同。( )
A 正确
B 错误
103、沪深300指数每半年调整一次，每次调整的比例不超过10％，为确保指数成分股的稳定性，样本调整设置缓冲区。( )
A 正确
B 错误
104、证券投资基金在中国的台湾地区称为集合投资基金。( )
A 正确
B 错误
105、投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。( )
A 正确
B 错误
106、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。( )
A 正确
B 错误
107、发行债券和股票都属于直接融资方式。( )
A 正确
B 错误
108、债券和股票都是无期证券。( )
A 正确
B 错误
109、项目收益债券所募集的资金可以用于该项目建设、运营或设备购置，也可以置换项目资本金。( )
A 正确
B 错误
110、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为3个月，发行款的上划采取一次性缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次性拨付。( )
A 正确
B 错误
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