一、单选题
1、下列不属于衍生品市场的是（）。
A、期货市场
B、期权市场
C、互换市场
D、货币市场
2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）。
A、银行机构体系
B、房地产中介体系
C、保险中介体系
D、投资中介体系
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是()。
A、通常在特定区域从事商业银行业务
B、依靠地域优势与当地经济发展水平
C、各项业务均衡发展
D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,( )。
A、既可以发行股票，也可以发行债券
B、不可以发行股票，但可以发行债券
C、可以发行股票，但不可以发行债券
D、既不可以发行股票，也不可以发行债券
5、政府机构投资者中的( )可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。
A、财政部
B、平准基金
C、中央银行
D、国有资产管理部门
6、在证券市场上，资金的供给者是()。
A、证券发行人
B、证券中介机构
C、证券投资者
D、证券交易所
7、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是( )
A、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B、证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C、证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D、有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
8、( )、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、工商管理部门
D、律师协会
9、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()。
A、证券经纪商
B、商人银行
C、证券银行
D、投资银行
10、我国证券市场监督管理的主要手段是()。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、窗口指导
11、下列关于外资股的说法，错误的是( )
A、外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
B、境内上市外资股也被称为B股
C、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D、红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道
12、影响股票投资价值的内部因素是( )
A、宏观经济
B、行业或区域竞争结构
C、市场波动
D、股利政策
13、资产支持证券是以( )为基础发行证券。
A、股票
B、债券
C、特定的资产池
D、企业
14、债券信用评级的主要对象是()。
A、企业发行的债券
B、国家财政发行的国库券
C、国家银行发行的金融债券
D、地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券
15、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是( )
A、较高的杠杆性
B、参考信用工具的价格波动性
C、信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具
D、场外市场缺乏充分的信息披露和监管
16、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是( )
A、认购期权的Delta值为正
B、认沽期权的Delta值为正
C、认购期权的Rho值为正
D、认沽期权的Vega值为正
17、资产证券化最早起源于( )
A、美国
B、英国
C、德国
D、希腊
18、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。
A、银行信贷规模
B、短期货币市场利率
C、货币供应量
D、长期利率
19、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策( )
A、利率传导机制
B、信用传导机制
C、资产价格传导机制
D、汇率传导机制
20、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。
A、符合中国证监会规定的上市条件
B、发行后股本总额不低于人民币500万元
C、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上
D、市值和财务指标满足规定的标准
21、从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多。下列不属于按行业类型划分的企业类型是（）。
A、传统型
B、创业型
C、成长型
D、高科技型
22、场外交易市场的功能不包括（）。
A、拓宽融资渠道
B、改善大中型企业融资环境
C、为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
D、提供风险分层的金融资产管理渠道
23、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如( )
A、普通股票股东缺席时
B、经董事会表决准许后
C、讨论涉及优先股票股东权益的议案时
D、经监事会允许后
24、关于股票，下列说法错误的是( )
A、股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B、同种类的每一股份具有同等权利
C、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权
D、股票是设权证券
25、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是( )
A、股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B、从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
C、事实上，股票分割或合并通常会刺激股价上升或下降
D、股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响
26、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。
A、客户资金
B、客户证券
C、自有资金或证券
D、借入的资金或证券
27、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的( )
A、也在上海证券交易所市场实行
B、指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券
C、指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D、指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券
28、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20 元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。
A、15.35元成交200股，15.50元成交400股
B、15.35元成交100股，15.50元成交500股
C、15.35元成交200股，15.50元成交300股
D、15.35元成交500股，15.50元成交100股
29、股价指数是指将计算期的( )与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
A、每股收益
B、市盈率
C、股本总额
D、股价或市值
30、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为( )
A、熊猫债券
B、扬基债券
C、武士债券
D、龙债券
31、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( )
A、不动产证券化
B、应收账款证券化
C、信贷资产证券化
D、P2P资产证券化
32、下列关于凭证式国债的说法，错误的是( )
A、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
B、商业银行可以申请加入凭证式国债承销团
C、发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式
D、承销商发售数量不得突破所承销的国债量
33、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是( )
A、50万份或70万份
B、50万份或100万份
C、60万份或100万份
D、60万份或150万份
34、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、产业基金
D、风险基金
35、下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是( )
A、基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务
B、基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提
C、我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0
D、基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%
36、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值。
A、每个交易日
B、每两个交易日
C、每三个交易日
D、每五个交易日
37、以下不属于利率金融衍生工具的是( )
A、远期利率协议
B、利率期权
C、信用联结票据
D、利率互换
38、证券( )是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束时将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A、自销
B、直销
C、代销
D、包销
39、下列属于主动退市的情形是( )
A、上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B、上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C、上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意
D、上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
40、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是( )
A、1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B、1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C、2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D、2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量
41、商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向( )定向募集
A、机关法人
B、事业法人
C、企业法人
D、社团法人
42、债券现券买卖是( )
A、即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
B、远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
C、即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易
D、远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易
43、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为( )元。
A、96.6
B、98.3
C、100.0
D、101.1
44、下列关于基金运作的说法，错误的是( )
A、基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节
B、在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值
C、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理和后台管理三大部分
D、基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好
45、私募基金募集应当履行的程序中不包括( )
A、特定对象确定
B、投资者适当性匹配
C、基金风险揭示
D、投资者资金来源确认
46、公开募集基金应当经( )注册
A、中国证券业协会
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证监会
D、沪深交易所
47、按( )分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类
A、收益保障性
B、嵌入式衍生产品
C、发行方式
D、联结的基础产品
48、下列属于风险管理本质特征的是( )
A、损失管理
B、事前管理
C、盈利管理
D、事后管理
49、在信用风险的衡量中，预期损失( )
A、等于非预期损失
B、是难以量化的
C、等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积
D、等于实际损失加上非预期损失
50、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )
A、结构化金融衍生工具
B、金融互换
C、金融期权
D、金融期货
51、风险管理的流程主要包括( )
Ⅰ.风险的识别
Ⅱ.风险的衡量
Ⅲ.风险的应对
Ⅳ.风险的检测、预警与报告
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
52、下列有关金融期货的说法，正确的有( )
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务是对称的
Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的
Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户
Ⅳ.金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有( )
Ⅰ上海期货交易所
Ⅱ郑州商品交易所
Ⅲ中国证监会
Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
54、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有( )
Ⅰ两种分红方式：现金分红和红利再投资
Ⅱ现金分红是默认的分红方式，基金投资人无需事先选择
Ⅲ红利再投资是将投资人应分配的净利润折算为等值的新的基金分配
Ⅳ每年基金收益分配的最多次数不需要在基金合同和招募说明书中的约定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
55、主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有( )
Ⅰ发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
Ⅱ最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
Ⅲ发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖
Ⅳ发行前股本总额不少于人民币5000万元
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
56、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有( )
Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查
Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明
Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
57、企业（公司）直接融资活动主要有( )方式
Ⅰ股票融资
Ⅱ债券融资
Ⅲ期权融资
Ⅳ权证融资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
58、根据《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统( )
Ⅰ公开转让股份
Ⅱ进行股份和债券融资
Ⅲ进行资产重组
Ⅳ公开发行债券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
59、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有( )
Ⅰ波动性仅关注损失
Ⅱ波动性即收益和损失的不确定性
Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失
Ⅳ所有波动性都要进行规避
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
60、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定( )
Ⅰ申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元
Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最近1期末净资产额的40%
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
61、关于基金监管的意义，下列说法正确的有( )
Ⅰ维护证券市场的良好秩序
Ⅱ提高证券市场效率
Ⅲ促进基金市场规模扩大，结构的日益完善优化
Ⅳ保护基金份额持有人利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
62、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有( ).
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》
Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
63、金融衍生工具的基本特征包括( )
Ⅰ杠杆性
Ⅱ跨期性
Ⅲ不确定性或高风险性
Ⅳ收益性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
64、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有( )
Ⅰ货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务费
Ⅱ股票型基金的年托管费率一般为0.25%
Ⅲ基金管理费是逐日计提，按月支付
Ⅳ货币市场基金的年管理费率一般为0.15%-0.33%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
65、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是( )
Ⅰ.注册
Ⅱ.申请
Ⅲ.基金合同生效
Ⅳ.发售
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
66、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有( )
Ⅰ开放式基金的申购与赎回均可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理
Ⅱ在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为是基金申购
Ⅲ开放式基金遵循一份额申购，金额赎回的原则
Ⅳ货币基金份额均按1元人民币的固定价格申购与赎回
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
67、基金招募说明书中应当详细说明基金的()。
Ⅰ.投资目标与理念
Ⅱ.投资范围与对象
Ⅲ.投资策略与原则
Ⅳ.基金费用与收益分配
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
68、债券投资的主要风险包括( )
Ⅰ信用风险
Ⅱ结算风险
Ⅲ汇率风险
Ⅳ流动性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
69、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有( )
Ⅰ银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制
Ⅱ银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成
Ⅲ交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制
Ⅳ交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
70、债券兑付方式包括( )
Ⅰ到期兑付
Ⅱ债券替换
Ⅲ提前兑付
Ⅳ分期兑付
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
71、发行中小非金融企业集合票据，应该披露( )
Ⅰ信用增进措施
Ⅱ资金偿付安排
Ⅲ集合票据债券评级
Ⅳ各企业主体信用等级
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
72、债券和股票的主要异同有( )
Ⅰ权利不同
Ⅱ期限相同
Ⅲ发行主体相同
Ⅳ收益不同
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
73、下列关于地方政府债券的说法，错误的有( )
Ⅰ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
Ⅱ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还本金责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
Ⅲ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的权益凭证
Ⅳ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还利息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
74、属于公司债券的有( )
Ⅰ可交换债券
Ⅱ可转换公司债券
Ⅲ保证公司债券
Ⅳ附认股权证的公司债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
75、《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的( )
Ⅰ财务报表审计
Ⅱ净资产验证
Ⅲ此次募集资金使用情况全面审核
Ⅳ内部控制制度审核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
76、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有( )
Ⅰ、独立
Ⅱ、客观
Ⅲ、公开
Ⅳ、公正
A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C、Ⅱ 、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
77、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有( )
Ⅰ、代销
Ⅱ、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C、Ⅱ 、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
78、下列关于开立证券账户的说法，正确的有( )
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ 、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
79、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为( )
Ⅰ、累积优先股
Ⅱ、非累积优先股
Ⅲ、可赎回优先股
Ⅳ、不可赎回优先股
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
80、证券交易所的组织形式主要有( )
Ⅰ、合伙人制
Ⅱ、联合制
Ⅲ、公司制
Ⅳ、会员制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
81、根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括( )等。
Ⅰ、客户的投资知识
Ⅱ、客户的风险承受能力
Ⅲ、客户定期追加投资的能力
Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82、全球金融体系的主要参与者包括（）。
Ⅰ.金融公司
Ⅱ.公共部门
Ⅲ.非金融公司
Ⅳ.为住户服务的非营利性机构
A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
D、Ⅱ 、Ⅳ
83、基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于( )
Ⅰ、可以匹配投资者不同的风险偏好特征
Ⅱ、降低投资者的投资选择成本
Ⅲ、便于准确评价基金业绩
Ⅳ、明显提高投资者的投资收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
84、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有( )
Ⅰ、国际开发机构人民币债券发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
Ⅱ、国际开发机构人民币债券相关市场监督管理部门批准，可以交易流通
Ⅲ、国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律
Ⅳ、国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期金融债券利率水平确定
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ 、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
85、下列关于股票市场价格的说法，正确的有( )
Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅲ、供求关系是影响股票市场价格的最直接因素
Ⅳ、长期来看，股票的市场价格由股票的价值决定
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ 、Ⅳ
86、关于股票交易的清算与交收，下列说法正确的有( )
Ⅰ、清算在前，交收在后
Ⅱ、指定中央银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行
Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ 、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
87、中证规模指数包括( )等。
Ⅰ、中证100指数
Ⅱ、中证200指数
Ⅲ、中证600指数
Ⅳ、中证700指数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
88、深港通下的港股通股票包括( )
Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股
Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股
Ⅲ、A+H股上市公司在香港联交所上市的H股
Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
89、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有( )
Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式
Ⅱ、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票
Ⅲ、核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请
Ⅳ、注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
90、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括( )
Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ、红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ、公司在无力偿债时不能支付红利
Ⅳ、公司在增发新股前不能支付红利
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
91、我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于( )
Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散
Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用
Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
92、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有( )
Ⅰ、自有资金
Ⅱ、依法募集的资金
Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金
Ⅳ、有权自行支配的预算外资金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
93、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括( )
Ⅰ、新一代信息技术领域
Ⅱ、高端装备领域
Ⅲ、大型风电领域
Ⅳ、新材料领域
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
94、下列关于我国债券市场的说法，正确的有（）。
Ⅰ.我国债券交易市场分为场内市场和场外市场
Ⅱ.债券市场不存在违约事件
Ⅲ.在我国，信用债包括企业债、公司债、央行票据和短期融资券四个主要品种
Ⅳ.在我国，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
95、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）。
Ⅰ.发行货币与代理国库
Ⅱ.管理商业银行
Ⅲ.保证经济体系适度流动性
Ⅳ.对政府提供信贷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
96、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。其主要措施包括（）。
Ⅰ.放开外资保险经纪公司业务范围与中资机构一致
Ⅱ.允许符合条件的外国投资者来华经营保险代理业务
Ⅲ.取消外资保险公司设立条件中必须在这个设立代表处连续3年的要求
Ⅳ.允许符合条件的外国投资者来华经营保险公估业务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
97、下列关于间接融资的说法正确的有（）。
Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，二者只与金融机构发生债权债务关系
Ⅱ.间接融资在多数情况下(除委托贷款外)并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介
Ⅲ.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小
Ⅳ.通过金融中介的融资均属借贷融资，到期必须归还并支付利息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
98、金融市场功能包括（）。
Ⅰ.提供流动性
Ⅱ.货币创造
Ⅲ.价格发现
Ⅳ.降低搜寻成本
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99、国家股有( )持有。
Ⅰ、国务院授权的部门
Ⅱ 、国务院授权的机构
Ⅲ、财政部授权的部门
Ⅳ、根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
100、当前中国人民银行的职责包括( )
Ⅰ、依法制定和执行货币政策
Ⅱ 、发行人民币，管理人民币流通
Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算
Ⅳ、监督管理银行间债券市场
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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