一、单选题
1、期货交易实行（） 结算制度。
A、次日负债
B、当日负债
C、当日无负债
D、次日无负债
2、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。
A、公开、公平、客观
B、公允、合理、客观
C、公开、公平、公正
D、合理、合法、有效
3、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人的出资方式，错误的是（）。
A、劳务
B、货币
C、知识产权
D、实物
4、下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。
A、对董事执行公司职务的行为进行监督
B、检查公司财务
C、提议召开临时股东会会议
D、决定公司内部管理机构的设置
5、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。
A、未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B、未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
C、未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
D、未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
6、公司依据股东人数和股份流动性可分为（）。
A、母公司与子公司
B、国有公司和非国有公司
C、上市公司和非上市公司
D、有限责任公司和股份有限公司
7、股份有限公司的发起人不得超过（）。
A、50人
B、30人
C、200人
D、100人
8、根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是（）。
A、特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险
B、合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
C、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业
D、特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样
9、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是（）。
A、三分之二以上合伙人决定解散
B、合伙协议约定的解散事由出现
C、合伙人已不具备法定人数满三十天
D、合伙期限届满，合伙人决定不再经营
10、法律主体是法律关系的参加者，主要包括（）。
A、权利、行为和义务
B、物、人格和精神成果
C、自然人、组织和国家
D、主体、客体和内容
11、下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是（）。
A、《上市公司收购管理办法》
B、《证券投资顾问业务暂行规定》
C、《上市公司重大资产重组管理办法》
D、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
12、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。
A、存款账户
B、专门账户
C、产品账户
D、信用账户
13、下列关于证券行业文化理念的说法正确的是（）。
A、稳健是底线、合规是义务、诚信是特色、专业是保证
B、合规是底线、专业是义务、稳健是特色、诚信是保证
C、合规是底线、诚信是义务 、专业是特色、稳健是保证
D、诚信是底线、合规是义务、专业是特色、稳健是保证
14、根据《证券法》，下列投资者的做法错误的是（）。
A、乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
B、丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五，丁某按照规定报告并公告，在公告后三日内再行买入该上市公司股票
C、丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告
D、甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
15、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求，说法正确的是（）。
A、证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问
B、个人符合证券投资咨询从业条件，即可从事证券投资咨询业务
C、从事证券投资咨询业务的人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
D、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
16、由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（）。
A、认购设立
B、募集设立
C、核准设立
D、发起设立
17、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。
A、出具警示函
B、责令公开说明
C、责令定期报告
D、责令改正
18、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，要求具备的条件不包括（）。
A、申请权限开通前20个交易日证券账户的资产日均不低于人民币50万元
B、申请权限开通前20个交易日资金账户的金额日均不低于人民币50万元
C、参与证券交易24个月以上
D、具有6个月以上的证券交易经验
19、以下关于合伙企业注销后的债务承担，说法错误的是（）。
A、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务应承担无限连带责任
B、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求普通合伙人清偿
C、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以向人民法院提出破产清算申请
D、合伙企业被宣告破产后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务不再承担无限连带责任
20、某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。
A、风险覆盖率预警线不低于80%
B、风险覆盖率预警线不低于100%
C、风险覆盖率预警线不低于110%
D、风险覆盖率预警线不低于120%
21、根据《证券法》，下列关于公司债券上市交易的公司编制、报送和公告定期报告的说法，错误的是（）。
A、在每一会计年度结束之日起六个月内报送并公告年度报告
B、年度财务会计报告应当经符合证券法规定的会计师事务所审计
C、在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告
D、应当按照证监会和交易场所规定的内容和格式编制定期报告
22、证券公司董事会承担全面风险管理的（）。
A、最终责任
B、直接责任
C、主要责任
D、监督责任
二、多选题
23、根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（）等业务类型分开办理。
A、投资顾问
B、承销
C、资管
D、自营
24、下列关于公司的财务会计制度，说法正确的有（）。
A、股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
B、公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C、公司持有的本公司股份可以分配利润
D、公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。资本公积金不得用于弥补公司的亏损
25、根据《公司法》，下列关于虚假出资、抽逃出资法律责任的说法，正确的有（）。
A、处以虚假出资金额或者所抽逃出资金额的百分之五以上百分之十五以下的罚款
B、违法行为主体包括公司发起人、股东
C、由公司登记机关责令改正
D、撤销公司登记或者吊销营业执照
26、关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，下列说法正确的有（）。
A、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
B、全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息
C、勤勉尽责，审慎履职
D、对违法违规行为承担法律责任
27、下列关于公司设立登记要求的说法，正确的有（）。
A、设立公司应当向所属行业主管部门申请设立登记
B、股份有限公司必须在公司名称中标明“股份有限公司”或者“股份公司”字样
C、公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记
D、公司设立申请提出之日为公司成立日期
28、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担，说法错误的有（）。
A、合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损
B、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人以出资额为限承担责任
C、利润分配首先按合伙协议的约定办理
D、合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人
29、流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以（）的资金需求的风险。
A、进行套期保值
B、履行其他支付义务
C、满足正常业务开展
D、偿付到期债务
30、相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括（）。
A、罚款
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令定期报告
31、根据《合伙企业法》，普通合伙企业合伙人的出资方式中，正确的做法有（）。
A、以土地使用权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价
B、以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明
C、以知识产权出资的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估
D、以实物出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价
32、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（）。
A、以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B、向客户收取证券投资顾问服务费用
C、向他人泄露客户的投资决策计划信息
D、通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
33、根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括（）。
A、诚实信用
B、自愿
C、有偿
D、稳健
34、根据《证券法》，下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法，正确的有（）。
A、信息披露义务人未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B、收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C、收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，无罚款
D、信息披露义务人未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上一百万元以下的罚款
35、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A、金融
B、会计
C、法律
D、客户服务
36、下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。
A、破坏金融管理秩序罪
B、金融诈骗罪
C、毒品犯罪
D、走私犯罪
37、根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（）。
A、可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式
B、接受委托的人员属于证券从业人员
C、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D、委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围
三、判断题
38、存托凭证的存托人不可以委托境外金融机构担任托管人。（）
A 正确
B 错误
39、为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。（）
A 正确
B 错误
40、普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。（）
A 正确
B 错误
41、王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚，2022年9月其参与内幕交易获利10万元，其行为应予立案追诉。（）
A 正确
B 错误
42、全面风险管理包含了：“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行“全程管理”四部分含义。（）
A 正确
B 错误
43、加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（）
A 正确
B 错误
44、基金管理人有权参与清算后的财产分配。（）
A 正确
B 错误
45、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。 ()
A 正确
B 错误
四、不定项选择
46、某公司董事长张某、财务总监王某为使公司上市，组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式，虚增当期利润总额达5%，并在上市申请文件的定期财务报告和招股说明书中均载入上述内容。该公司上市后，张某和王某继续使用相同手段，连续三年均虚增当期营业收入总额40%以上，并在年报中使用上述虚增经营数据，给公众投资者造成重大损失。请根据上述背景信息回答以下问题。
依据张某和王某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。
A、提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
B、欺诈发行证券罪
C、操纵证券、期货市场罪
D、非法吸收公众存款罪
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
