一、单选题
1、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。
A、监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B、董事会决议的表决，实行一人一票
C、股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D、股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外
2、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。
A、期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B、期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C、营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D、成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
3、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。
A、百分之十以上百分之二十以下
B、百分之五以上百分之二十以下
C、百分之二以上百分之十以下
D、百分之五以上百分之十五以下
4、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）。
A、合规管理部门
B、监事会
C、董事会
D、合规总监
5、公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A、45
B、90
C、30
D、60
6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）。
A、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
7、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
A、10
B、15
C、5
D、20
8、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。
A、不得申请赎回
B、只能在基金合同约定的场所申请赎回
C、可在任何时间、场所申请赎回
D、可以申请赎回
9、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A、中国基金业协会
B、中国结算公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
10、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A、评估师事务所
B、保荐机构
C、会计师事务所
D、律师事务所
11、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A、职工代表大会
B、股东大会
C、董事会
D、监事会
12、关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵，下列说法错误的是（）。
A、向他人输送或谋求不正当利益
B、严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C、公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D、遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
13、在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、国务院证券监督管理机构
D、法院
14、证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国证监会派出机构
15、下列说法错误的是（）。
A、沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B、沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C、港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D、沪港通包括深股通和港股通两个部分
16、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。
A、发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B、某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C、某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D、某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出
17、在我国，设立证券公司必须经（）批准。
A、中国证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、证券投资者保护基金有限责任公司
D、国家发展和改革委员会
18、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A、 普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B、 合伙企业具有独立的法人主体资格
C、 合伙企业的财产属于合伙人共有
D、 合伙企业与公司一样具有高度的人合性
19、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。
A、证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B、推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D、推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
20、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
A、180 日
B、90 日
C、360 日
D、60 日
21、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法错误的是（）。
A、本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B、客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C、本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D、本罪的主观方面是故意或过失
22、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
A、出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上
B、出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
C、全体股东所持表决权的 1/2 以上
D、全体股东所持表决权的 2/3 以上
23、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法错误的是（）。
A、证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B、证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益
C、证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D、证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
24、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。
A、建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B、自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C、自营业务和投资管理业务可以一起操作
D、重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
25、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A、一家
B、四家
C、两家
D、三家
26、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。
A、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B、股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C、股价指数是以实物结算方式结束交易的
D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
27、下列有关子公司和分公司的说法正确的是（）。
Ⅰ 分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策可由自己决定
Ⅱ 分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任
Ⅲ 分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程
Ⅳ 分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
28、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）。
Ⅰ 证券账户的设立
Ⅱ 结算账户的设立
Ⅲ 证券的存管和过户
Ⅳ 证券交易所上市证券交易的清算和交收
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
29、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）。
A、上市公司收购的有关方案
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C、公司股权结构的重大变化
D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
30、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追诉（）。
Ⅰ 利用募集的资金从事公司活动的
Ⅱ 发行数额达到 300 万元的
Ⅲ 转移或者隐瞒所募集资金的
Ⅳ 伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
31、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让。
A、机构投资者
B、中小投资者
C、合格投资者
D、专业投资者
32、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。
A、1 亿元
B、5000 万元
C、2 亿元
D、5 亿元
33、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。
A、有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务
B、有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
C、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D、有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务
34、政府债券的举债主体包括（）。
Ⅰ 中央政府
Ⅱ 地方政府
Ⅲ 国有企业
Ⅳ 国有金融机构
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35、合格境外投资者，可以投资于（）。
Ⅰ 在全国股转系统转让的股票
Ⅱ 公募证券投资基金
Ⅲ 在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约
Ⅳ 中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。
Ⅰ 自有资金和证券
Ⅱ 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ 依法筹集的其他证券和资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
A、营销
B、客户账户存管
C、客户资金存管
D、合规资格审查
38、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。
A、证券投资基金
B、社保基金
C、企业年金
D、社会公益基金
39、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。
A、主办券商推荐并持续督导
B、应为高新技术企业
C、依法设立且存续满两年
D、具有持续经营能力
40、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A、银行账户
B、证券账户
C、结算账户
D、资金账户
41、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A、集中竞价
B、拍卖竞价
C、做市
D、标购竞价
42、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A、期货业协会
B、投资者
C、期货交易所
D、期货监督管理机构
43、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A、董事任期届满，连选可以连任
B、监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D、监事任期届满，连选可以连任
44、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A、证券投资顾问
B、保荐代表人
C、研究助理
D、分析师
45、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C、证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
46、外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A、利率期货
B、货币期货
C、欧洲期货
D、欧元期货
47、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下说法错误的是（）。
A、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C、证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D、证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
48、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A、 10 日
B、 30 日
C、 5 日
D、 20 日
49、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。
Ⅰ 要约收购
Ⅱ 协议收购
Ⅲ 竞价收购
Ⅳ 其他合法收购方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A、 每年
B、 每半年
C、 每季度
D、 每月
51、下列说法正确的是（）。
Ⅰ 集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ 证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ 证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅳ 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
52、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估。
A、投资者合规性
B、销售适当性
C、产品合规性
D、收益稳定性
53、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A、1
B、2
C、4
D、3
54、下列关于证券公司与客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A、客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B、客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C、客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当与证券公司在合同中进行约定
D、客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
55、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A、 两个月
B、 四个月
C、 三个月
D、 一个月
56、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A、5000
B、4000
C、3000
D、10000
57、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由（）名注册委员会委员参加。
A、9
B、5
C、7
D、3
58、基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
A、基金投资人
B、基金注册登记机构
C、基金销售机构
D、基金管理人
59、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A、《证券法》
B、《证券交易所管理办法》
C、《证券投资者保护基金管理办法》
D、《证券登记结算管理办法》
60、有限责任公司的成立时间为（）。
A、申请设立登记日期
B、营业执照签发日期
C、章程制定日期
D、足额缴纳出资额日期
61、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A、自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B、对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C、委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D、自行开展产品销售、协议签订等业务环节
62、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A、合伙人人数有限制，特殊情况下例外
B、可以不设普通合伙人
C、不能设置多个普通合伙人
D、合伙人人数没有限制
63、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A、 清算组
B、 股东会和股东大会
C、 人民法院
D、 董事会
64、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）。
A、丙证券公司的流动性覆盖率为 80%
B、丁证券公司的净稳定资金率为 40%
C、甲证券公司的风险覆盖率为 120%
D、乙证券公司的资本杠杆率为 6%
65、简单算术股价平均数的缺点有（）。
Ⅰ 计算复杂
Ⅱ 没有考虑权数
Ⅲ 计算结果不精确
Ⅳ 在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
66、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A、《期货公司监督管理办法》
B、《中华人民共和国公司法》
C、《上市公司收购管理办法》
D、《行政和解试点实施办法》
67、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。
A、银行
B、证券
C、信托
D、基金
68、下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A、未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况
B、证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息
C、只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况
D、证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息
69、关于期货交易，下列说法正确的是（）。
Ⅰ 期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易
Ⅱ 期货合约可以不进行实物交收
Ⅲ 期货合约可以进行反向交易、平仓了结
Ⅳ 期货合约交易双方并不知道交易对手的情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
70、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A、百分之二以上百分之十以下
B、百分之五以上百分之二十以下
C、百分之五以上百分之十五以下
D、百分之十以上百分之二十以下
71、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
A、四千万元
B、五千万元
C、三千万元
D、六千万元
72、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A、 董事会
B、 总经理办公会
C、 股东大会
D、 监事会
73、证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A、8%
B、10%
C、50%
D、6%
74、取得（）后，证券经纪人方可执业。
A、劳动合同
B、委托合同
C、执业前培训合格证书
D、证券经纪人证书
75、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A、以合伙企业名义取得的收益
B、依法处置合伙人的其他财产
C、合伙人的出资
D、依法处置合伙企业不动产取得的收益
76、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A、 责令整改
B、 追究刑事责任
C、 出具警示函
D、 监管谈话
77、证券公司分支机构包括（）。
Ⅰ 从事业务经营的分公司
Ⅱ 证券营业部
Ⅲ 证券公司子公司
Ⅳ 期货子公司
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
78、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定（）进行审核，并制作审核报告。
A、专人
B、证券公司财务人员
C、证券公司报告撰写人
D、专业机构人员
79、内幕信息的知情人包括（）。
Ⅰ 持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
Ⅱ 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
80、下列说法中正确的是（）。
A、被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年
81、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A、10％
B、30％
C、50％
D、70％
82、融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有（）。
Ⅰ 债券托管面值在 1 亿元以上
Ⅱ 债券信用评级在 AA 级(含)以上
Ⅲ 债券剩余期限在 2 年以上
Ⅳ 交易所规定的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
83、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
A、 3
B、 9
C、 12
D、 6
84、下列说法正确的是（）。
Ⅰ 按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
Ⅱ 在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
Ⅲ 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
Ⅳ 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
85、下列不属于股份有限公司特征的是（）。
A、必须设定董事会
B、财务状况必须公开
C、既可以发起设立，又可以募集设立
D、可以通过发行股票筹集资本
86、下列有关公司的说法错误的是（）。
A、公司以营利为目的
B、公司以其全部资产对外承担民事责任
C、我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D、公司股东对公司承担无限连带责任
87、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A、3
B、5
C、2
D、1
88、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A、双边法律关系与多边法律关系
B、确认性法律关系与创设性法律关系
C、第一性法律关系与第二性法律关系
D、纵向法律关系与横向法律关系
89、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。
Ⅰ 向不特定对象发行证券的
Ⅱ 向特定对象发行证券累计超过 150 人的
Ⅲ 法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ 向特定对象发行证券累计超过 200 人的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
90、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A、停止清算
B、限制交易
C、强制销户
D、停止交易
91、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ 董事
Ⅱ 监事
Ⅲ 从业人员
Ⅳ 从业人员配偶
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
92、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合的条件是（）。
Ⅰ 上市交易超过5个交易日的
Ⅱ 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
Ⅲ 基金持有户数不少于2000户
Ⅳ 交易所规定的其他条件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
93、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。
Ⅰ 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ 在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ 上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的
Ⅳ 中国证监会认定的其他事项。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
94、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）。
A、混合管理
B、相互独立、分别管理
C、适当独立
D、共同管理
95、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A、50%
B、80%
C、20%
D、35%
96、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A、价值总和
B、现值之和
C、期望价格
D、期望价值
97、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B、单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D、假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
98、股份有限公司的股份采取（）的形式。
A、债券
B、股票
C、基金
D、票据
99、当利率看跌时，可以（）。
Ⅰ 将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具
Ⅱ 将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅲ 将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅳ 将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
100、资产支持证券可依法（）。
Ⅰ 继承
Ⅱ 交易
Ⅲ 转让
Ⅳ 出质
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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