一、单选题
1、技术分析理论不包括()。
A、切线理论
B、资本资产定价理论
C、波浪理论
D、循环周期理论
2、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（ ）选择证券。
A、风险大小与收益高低
B、是否分红派息
C、流通性高低
D、是否配股
3、特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力（ ）
A、特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险
B、两者都同时考虑系统风险和非系统风险
C、夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险
D、两者都只考虑系统风险
4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并( )。
A、指定多部门共同实施
B、指定专门人员独立实施
C、指定多部门分别独立实施
D、成立专门的委员会
5、以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()
A、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
B、证券投资顾问服务的内容和方式
C、证券投资顾问的姓名
D、与投资人约定分享投资收益
6、指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，当DIF和DEA均为()时，属于空头市场。
A、负值
B、零
C、无穷大
D、正值
7、等权重组合法作为一种投资组合构建策略，下列()不是其优势。
A、降低特定证券风险
B、简单易行
C、个性化定制
D、广泛市场参与
8、股票市场出现泡沫的主要特征不包括()。
A、高波动率
B、高分红率
C、高市盈率
D、高成交量
9、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括()。
A、非客户
B、潜在客户
C、目标客户
D、国内客户
10、下列关于利率变动对证券投资的影响，说法正确的是
A、利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格。利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之下降
B、利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升
C、利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价下降
D、利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一，当利率上升时，股票的内在投资价值上升，从而导致股票价格上涨
11、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法中，错误的是()
A、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
B、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应分开管理以防止可能的利益冲突
C、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件
D、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
12、债项评级是对()的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。
A、公司评级
B、交易本身
C、信用状况
D、偿债能力
13、在一定期限内时间间隔相同，不间断、金额不相等但每期增长率相等、方向相同的一系列现金流是()。
A、期初年金
B、永续年金
C、增长型年金
D、期末年金
14、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是()。
A、投资目标的弹性
B、年龄
C、理财产品的选择
D、负债状况
15、从经济学角度讲，“套利”可以理解为()。
A、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为
B、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为
C、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为
D、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为
16、市场风险是指由市场上价格变动引起的风险，下列不属于市场风险的有（ ）
A、外汇风险
B、利率风险
C、商品风险
D、结算风险
17、证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起5个工作日内客户可以用()方式提出解除协议。
A、口头
B、口头或书面通知
C、口头和书面通知
D、书面通知
18、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（ ）发表评论意见。
A、特定的分级基金
B、特定的指数期货合约
C、某上市公司
D、宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
19、自上而下法从( )维度出发
A、宏观分析
B、行业分析
C、个股分析
D、公司分析
20、属于客户证券投资对象的是()
A、开放式基金
B、互联网借贷
C、商业地产
D、纸黄金
21、某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%,则其久期为()年。
A、9.1
B、8.6
C、10
D、8.2
22、下列行业属于防守型行业的是()
A、TMT行业
B、食品类
C、消耗品
D、商业…
23、利用()进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的收益。
A、金融期权
B、金融期权和金融期货
C、金融期货
D、金融现货
24、下列属于绝对估值法是（ ）
A、市盈率
B、市净率
C、现金流折现法
D、企业价值/息税前利润
25、利率下降，则债券的贴现率()，债券价格()
A、上升，下降
B、下降，下降
C、上升，上升
D、下降，上升
26、证券投资顾问在客户进行投资品种选择时通常应从投资品的回报率，风险以及（ ）方面来给出咨询建议。
A、最低投资金额
B、投资者对该投资品是否专业
C、流动性
D、阶段波动幅度
27、根据有效市场假说理论，基本分析能够获取收益的是（ ）
A、弱式有效市场
B、半弱式有效市场
C、半强式有效市场
D、强式有效市场
28、道氏理论分为三种趋势，不属于的是()
A、主要趋势
B、次要趋势
C、分散趋势
D、短暂趋势
29、基金投资管理过程中，投资决策委员会负责决定的内容包括（ ）。
A、投资原则
B、投资指令
C、投资策略
D、投资权限
30、根据美林时钟理论，关于复苏期，下列说法正确的有（ ）
A、大量的失业者增加
B、公司产能面临降低
C、企业盈利加大
D、物价开始上涨
31、中国证监会与香港证监会就开展内地与香港基金互认工作正式签署备忘录，《香港互认基金管理暂行规定》，需要在（）备案。
A、中国香港基金业协议
B、中国证监会
C、中国基金业协会
D、中国证券业协会
二、多选题
32、行业竞争分析的主要内容包括（ ）。
A、产业价值链分析
B、行业竞争结构分析
C、完全竞争结构分析
D、完全垄断结构分析
33、私募基金的组织形式包括（ ）
A、契约型
B、公司型
C、计划型
D、合伙型
34、资本资产定价模型是投资组合管理的基础，在投资组合管理中的应用非常广泛，包括()。
A、资产估值
B、量化投资
C、资源配置
D、预测股票市场的变动趋势
35、计算市净率所需使用的数据有
A、每股净资产
B、市销率
C、每股市价
D、股息发放率
36、下列关于客户的消费管理，下列属于判断其合理性相对标准因素的是（ ）
A、收入情况
B、资产水平
C、实际需要
D、投资风险
37、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）
A、忠实客户利益，切实维护客户合法权益
B、遵守法律、行政法规的规定
C、遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
D、优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益
38、现代资产组合理论是经典投资理论的主体，其主要内容包括()。
A、资产组合选择理论
B、资本结构理论
C、资本资产定价模型
D、套利定价理论
39、关于衍生产品与市场风险关系，下列说法正确的是
A、衍生产品可用来防范市场风险
B、衍生产品可产生新的市场风险
C、衍生产品的杠杆作用可以完全消灭市场风险
D、衍生产品的杠杆作用对市场风险具有放大作用
40、下列因素中影响行业的兴衰的是（ ）
A、技术进步
B、产业政策
C、产业组织创新
D、社会习惯改变
41、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（ ）信息。
A、可能间接导致本金亏损的事项
B、可能间接导致超过原始本金损失的事项
C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
D、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
42、证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的（ ）
A、前提
B、程序
C、内容
D、要求
43、指数化型证券组合可以模拟的指数有（ ）。
A、市场指数
B、某种专业化指数
C、夏普指数
D、詹森指数
44、证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。
A、证券投资顾问
B、委托理财
C、发布证券研究报告
D、销售基金
45、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A、公平
B、公正
C、合理
D、自愿
46、证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（ ）。
A、在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传
B、在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩
C、提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖
D、基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险
47、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ）
A、加强人员管理
B、切实维护客户合法权益
C、防范利益冲突
D、健全内部控制
48、下列属于技术分析方法的是（ ）
A、指标类
B、形态类
C、价格类
D、K线类
49、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）
A、向客户建议适当的投资组合
B、向客户进行理财规划建议
C、向客户建议如何选择适当的投资品种
D、接受客户全权委托，管理客户资产
50、按投资风格划分，股票投资策略可分为（ ）
A、价值型投资策略
B、成长性投资策略
C、平衡型投资策略
D、另类型投资策略
51、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存
A、时间
B、内容
C、方式
D、依据
52、下列关于资本市场线说法中正确的有（ ）
A、资本市场线上任何一个点都是有效组合
B、资本市场线的截距可以视为时间的价格
C、资本市场线的斜率可以视为风险的价格
D、资本市场线的斜率越高，意味着承担单位风险的回报越高
53、进行套期保值操作时，需要遵循的原则有()
A、买卖方向相同原则
B、品种相同或相近原则
C、数量相当原则
D、月份相同或相近原则
54、根据投资决策的灵活性不同，可以将投资组合管理策略分为()
A、积极型投资策略
B、消极型投资策略
C、半积极型投资策略
D、半消极型投资策略
55、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()和投诉处理等环节实行留痕管理。
A、客户回访
B、协议签订
C、业务推广
D、服务提供
56、对于“普通股每股股利/普通股每股股价”这一财务指标是（ ）
A、称作“股利发放率
B、称作“股票获利率’
C、反映公司盈利能力状况
D、反映非上市公司少数股权的投资收益状况
57、关于客户的财务信息和非财务信息，下列说法错误的是（ ）。
A、非财务信息可以影响财务规划的制定，但并不是决定因素
B、客户的社会地位和投资偏好，以及风险承受能力是财务规划的基础
C、客户财务信息是财务规划的基础非财务信息有助于更充分了解客户
D、客户的收入与支出作为财务信息的一部分，决定了财务规划的内容
58、证券投资技术分析方法的要素包括（）
A、证券市场价格的波动幅度
B、证券的交易量
C、证券市场的交易制度
D、证券的市场价格
59、根据套利定价理论(APT)，套利组合应满足的条件有（）
A、组合中各种证券的权数之和等于零
B、组合因素灵敏度系数为零
C、组合具有正的期望收益率
D、组合期望收益率为零
60、单一法人客户信用分析包括哪些（）
A、基本信息分析
B、行业分析
C、非财务因素分析
D、担保分析
61、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或类似功能服务的，应执行本规定并符合要求。下列不符合要求的有（ ）
A、夸大说明软件工具、终端设备的功能，对其功能进行虚假、不实、误导性宣传。
B、没有揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏。
C、没有说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。
D、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，未能说明其方法和局限。
62、按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（ ）。
A、主动型策略
B、战略性投资策略
C、战术性投资策略
D、股票投资策略
63、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中,下列属于复苏阶段的特征是（ ）
A、失业率大幅上升
B、生产能力扩充
C、企业盈利上升
D、企业开始面临产能约束
64、下列各顶中，属于对冲策略步骤的有（ ）
A、对冲的时间确定
B、对冲工具的选择
C、对冲期货合约数量的确定
D、对冲比率的确定
65、下列不属于客户的定量信息是（ ）
A、收入和支出
B、家庭状况
C、职业信息
D、投资偏好
66、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
A、投诉电话
B、投诉传真
C、投诉电子信箱
D、负责投诉处理的人员姓名
67、证券相对估值的常用指标包括（ ）。
A、市盈率
B、权益现金流
C、经济增加值与利息折旧摊销前收入比
D、资本现金流
三、判断题
68、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期是上升。
A 正确
B 错误
69、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起15个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A 正确
B 错误
70、金融市场中的从众行为是指投资者由于受到其他投资者采取的投资策略的影响而采取相同的投资策略。
A 正确
B 错误
71、资产配置可以分为战略配置和战术配置两个层次。战略资产配置重在长期回报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达5年以上。战术资产配置更多关注市场的短期波动，通过择时调节大类资产之间的分配比例，战术资产配置的模型主要有均值方差模型等。
A 正确
B 错误
72、前景理论(ProspeCttheory)修正了传统金融理论中理性风险厌恶者的描述，提出面临损失时投资者是风险偏好的。
A 正确
B 错误
73、信用风险缓释是指公司运用合格的抵质押品净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。
A 正确
B 错误
74、面值为 100 元的2年期零息国库券当前价格为 90.70 元，则该债券有效年利率为 5.0%。
A 正确
B 错误
75、价格风险是指交易过程中不能按照最低价格买入或卖出所造成的风险。
A 正确
B 错误
四、不定项选择
76、在房地产市场发展过热的形势下，一方面居民大量提取存款买房，另一方面房地产开发商和个人向银行借款。如果房地产市场突然萎缩，出现大量个人住房贷款无法偿还、房地产开发商由于资金链断裂而倒闭的情形。监测信用风险指标的计算方法正确的有()。
A、不良贷款率=(次级类贷款+可疑类贷款)/各项贷款x100%
B、预期损失率=预期损失/资产风险暴露x100%
C、关联授信比例=全部关联方授信额度/资本净额X100%
D、逾期贷款率=逾期贷款余额/贷款总余额X100%
77、证券投资咨询机构甲和乙根据某投资者的收益要求、风险偏好等特征，分别推荐了A股票投资组合和B股票投资组合。 B股票投资组合采用指数型消极投资策略，跟踪某个指数。该指数共有100支成分股，前10支成分股市值在指数中合计权重为50%，股票C在指数中权重为10%。请根据上述背景信息回答问题。
可以衡量投资组合收益率的波动程度及损失风险的指标是（ ）。
A、货币加强收益率
B、最大回撤
C、持有到期收益率
D、投资组合规模
请根据背景信息回答78-79问题。
某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前的市场价格为1150元，其标的股票当前的市场价格为27元。
78、该债券的转换价值为()。
A、1150元
B、1080元
C、926元
D、1000元
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