一、单选题
1、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。
A、要求期货交易所承担违约责任
B、要求期货公司承担侵权责任
C、要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D、要求期货公司承担违约责任
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公司未代客户履行申请交割义务导致客户损失的，应当承担违约责任和赔偿责任。在本题中，甲作为客户与期货公司签订了定期交割的协议，因期货公司的疏忽导致未能按计划交割，造成甲的损失，应由期货公司承担违约责任。因此，选项D是正确的。
2、当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起()个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
A、5
B、10
C、15
D、20
解析：
根据参考答案，当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。因此，正确答案为C。
3、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。
A、乙企业或有负债占净资产的40%
B、丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
C、丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D、甲企业净资产占实收资本的50%
解析：
主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。B项中，丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，不符合这一条件。因此，不符合期货公司的主要股东条件。
4、构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处()有期徒刑。
A、3年以下
B、10年以上
C、5年以上10年以下
D、3年以上7年以下
解析：
根据操纵证券、期货市场罪的法律规定，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。因此，选项C是正确的。
5、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
A、2
B、1
C、3
D、5
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。因此，正确答案为A。
6、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A、3日
B、10日
C、15日
D、5日
解析：
根据相关法律和行政法规的规定，对于被要求进行整改的期货公司，经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自行验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，答案是A。
7、信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务
A、大陆法
B、罗马法
C、英美法
D、中华法
解析：
信义义务最初源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。因此，正确答案为B。
8、中国证监会对期货市场实行()的监督管理。
A、分散联合
B、市场自主
C、集中统一
D、集中分散
解析：
中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，这是为了确保期货市场的规范、透明和稳健运行。因此，答案为C。
9、我国第一个国际化期货品种是()。
A、中国金融期货交易所的国债期货
B、大连商品交易所的棕榈油期货
C、郑州商品交易所的PTA期货
D、上海国际能源交易中心的原油期货
解析：
我国第一个国际化期货品种是上海国际能源交易中心的原油期货。在2018年3月，该期货品种在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，标志着我国期货市场国际化迈出了新的一步。因此，选项D是正确答案。
10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对( )的合法性和真实性负责
A、审计报告
B、风险监管报表
C、期货公司所提供的文件资料内容
D、财务报告
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。因此，正确答案为A。
11、中国期货业协会的权力机构是（）。
A、监事会
B、董事会
C、理事会
D、会员大会
解析：
中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
12、若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持() 个月。
A、1
B、2
C、3
D、5
解析：
根据期货公司的风险监管规定，若期货公司的风险监管指标优于预警标准并且连续保持3个月，风险预警期结束。因此，正确答案为C。
13、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。
A、期货交易所网站
B、中国证监会指定的媒体
C、中国期货业协会网站
D、期货公司网站
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的情况下，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上进行公告。因此，本题答案为B。
14、中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（）。
A、进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
B、聘请会计师事务所等协助调查
C、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件
D、临时冻结被调查单位银行账户
解析：
中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施是临时冻结被调查单位银行账户。题干中提到的其他措施，包括进入涉嫌违规行为发生场所调查取证、聘请会计师事务所等协助调查以及复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件，都是调查组有权采取的措施。因此，正确答案为D。
15、期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（）。
A、应当遵守金融信息传播相关规定
B、期货公司应当取得期货投资咨询业务资格
C、应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D、相关人员无须取得期货投资咨询业务资格:
解析：
期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，相关人员需要取得期货投资咨询业务资格。因此，选项D的表述是错误的。而选项A、B、C的表述均是正确的。
16、公司制期货交易所的权力机构是（）。
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、总经理办公室
解析：
公司制期货交易所的权力机构是股东大会。股东大会是期货交易所的最高权力机构，由全体股东组成。因此，选项C正确。
17、根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（）。
A、期货交易所应当与交割仓库签订协议
B、实物交割总量由期货交易所规定
C、期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行
D、交割仓库由期货交易所指定
解析：
根据我国《期货交易管理条例》的规定，关于期货市场交割的表述中，期货交易所不得限制实物交割总量，因此B项错误。而其他选项A、C、D都是正确的表述，期货交易所应当与交割仓库签订协议，实物交割总量由期货市场自行形成，期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，交割仓库由期货交易所指定。
18、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()。
A、了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
B、非公开募集原则
C、防范利益冲突
D、业务留痕原则
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，期货经营机构在投资者适当性管理方面应遵循的基本经营原则包括“了解客户”、“了解产品”、“客户与产品匹配”以及“风险提示”。因此，本题答案为A。
19、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A、客户代理人
B、期货公司经纪人
C、期货公司
D、客户
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条第2款的规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。因此，选项C是正确答案。
20、仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）。
A、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的
D、违反法律、法规禁止性规定的
解析：
本题考查期货经纪合同的无效情形。根据规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务以及违反法律、法规禁止性规定的，应当认定期货经纪合同无效。而期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同，不属于上述无效情形之一，因此不能认定该合同无效。
21、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
A、应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
B、应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
C、可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
D、应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。这是为了确保投资者能够得到准确的风险评估信息，从而做出适当的投资决策。因此，正确答案为A。
22、中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（）。
A、最低限额结算准备基金不设预警标准
B、期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
C、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
D、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
解析：
中国证监会对风险监管指标设置预警标准，其中规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。而对于最低限额结算准备金，不设预警标准。因此，选项A正确。
23、（）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
A、商品基金经理
B、商品交易顾问
C、交易经理
D、期货佣金商
解析：
商品交易顾问（CTA）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。因此，本题答案为B。
24、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
A、决策权
B、知情权
C、报告权
D、经营权
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。因此，正确答案是B。
25、期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。
A、拒绝与自然人开展场外衍生品交易
B、为客户提供融资或变相融资服务
C、依照客户指令使用保证金
D、收取超过履约保障需要的保证金
解析：
根据期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务的规则，正确的行为是拒绝与自然人开展场外衍生品交易。其他选项中，B项为客户提供融资或变相融资服务，C项依照客户指令使用保证金，D项收取超过履约保障需要的保证金，都是不被允许的行为。因此，只有A项是正确的。
26、期货公司分支机构负责人的任职由()。
A、期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案
B、期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准
C、期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案
D、期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准
解析：
根据期货公司的管理规定，期货公司分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。因此，正确答案为A。
27、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A、中国证监会
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、从事期货经营业务的机构
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，该准则是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。因此，本题答案为C。
28、期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。
A、交易账户和客户编码
B、工作人员工资和劳务合同
C、客户资产
D、营业场所和设施
解析：
根据期货公司的常规操作，当期货公司终止境内分支机构时，首要任务是妥善处理该分支机构的客户资产，以确保客户的利益不受损害。同时，需要结清分支机构的所有业务并终止其经营活动。因此，正确答案是C，即客户资产。
29、期货交易的交割，由()统一组织进行。
A、期货交易所
B、交割仓库
C、期货公司
D、中国证监会派出机构
解析：
期货交易的交割是由期货交易所统一组织进行的。
30、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束()。
A、风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
B、风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
C、风险监管指标优于预警标准的
D、风险监管指标优于规定标准的
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司，如果风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月，风险预警期结束。因此，正确答案为A。
31、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。
A、行政处罚
B、市场禁入
C、纪律惩戒
D、罚款
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员违反该办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查并给予纪律惩戒。因此，纪律惩戒是协会对于违规行为的一种处理方式。
32、期货投资者保障基金的年度收支计划报（）批准。
A、期货投资者保障基金管理机构
B、中国证监会
C、财政部
D、中国证监会和财政部
解析：
期货投资者保障基金的年度收支计划需要报中国证监会和财政部批准，因此正确答案为D。
33、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。
A、期货交易所
B、期货公司从业人员
C、其所在的期货公司
D、受损失的客户
解析：
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由其所在的期货公司承担。这是基于期货从业人员在公司的授权范围内进行业务活动，其行为代表了公司的行为，因此产生的民事责任应由公司承担。选项C正确。
34、期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A、主管部门
B、所在机构的股东
C、期货交易各方
D、中国证监会
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条的规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守。因此，正确答案为C。
35、小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。
A、期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果
B、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
C、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果
D、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，不具备从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务的，应当认定期货经纪合同无效。在此情况下，如果经营机构按客户的交易指令入市交易，收取的佣金应当返还给客户，但交易结果由客户承担。因此，在本题中，某期货公司没有从事期货经纪业务的主体资格，期货经纪合同无效，且该公司已按小王的指令入市交易，所以小王需承担交易结果。选项D正确。
36、某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上30万元以下
解析：
根据（过期）《期货交易管理条例》第六十九条的规定，单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，选项D是正确的。
37、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、数量优先
B、规模优先
C、时间优先
D、价格优先
解析：
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。这意味着在期货交易中，当多个客户同时发出交易指令时，期货公司会按照收到指令的时间顺序来依次处理这些指令。这是一种确保交易公平进行的方式，确保每个客户的交易指令都能按照其发送的时间得到及时处理。因此，正确答案是C。
38、担任期货公司财务负责人，应当具备的条件是（）。
A、具有期货从业人员资格，具有会计师以上职称或者注册会计师资格
B、具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
C、具有期货从业人员资格，大学本科以上学历（或取得学士以上学位），具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D、具有大学本科以上学历，注册会计师资格或会计师以上职称
解析：
根据相关规定，担任期货公司财务负责人需要具备以下条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；具有会计师以上职称或者注册会计师资格。因此，选项C是正确答案。
39、期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在()和专用自有资金账户之间进行。
A、期货公司专用资金账户
B、期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户
C、期货公司任一保证金账户
D、期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户
解析：
期货公司自有资金账户与保证金封闭圈相互隔离，期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在主办存管银行开立并指定的保证金账户和专用自有资金账户之间进行。因此，正确答案为B。
40、客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。
A、期货公司承担
B、期货公司承担主要责任
C、期货公司与客户共同承担
D、客户承担
解析：
客户的交易保证金不足，且未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金时，期货公司有权对未平仓的期货合约进行强行平仓。对于强行平仓所造成的损失，通常应由客户承担。这是因为客户未能及时追加保证金，导致期货公司不得不采取强行平仓的措施，因此造成的损失应由客户自行负责。期货公司只是按照合同约定的程序进行操作，不应当承担主要责任或全部责任。因此，选项D是正确的。
41、习近平总书记在（ ）上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商品的价格影响力,更好服务和引领实体经济发展。”
A、2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会
B、2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会
C、2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会
D、2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会
解析：
本题考查的是习近平总书记在不同场合的讲话内容。根据题干所给的信息，习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上的讲话中提到了要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，以更好服务和引领实体经济发展。因此，正确答案为C。
42、期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（ ）。
A、最大限度维护投资者利益
B、维护投资者的合法权益
C、为投资者创造最大权益
D、保证投资者满意
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条的规定，期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并维护投资者的合法权益。因此，正确答案为B。
43、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A、客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
B、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货交易所实行当日无负债结算制度
D、期货交易所应当及时将结算结果通知客户
解析：
期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员，而不是通知客户。因此，选项D表述错误。其他选项A、B、C均正确描述了期货交易结算的相关内容。
44、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括（ ）。
A、中国证监会决定关闭
B、章程规定的营业期限届满
C、所在地县级以上地方人民政府决定取消
D、会员大会或者股东大会决定解散
解析：
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括所在地县级以上地方人民政府决定取消。规定中的解散原因包括：章程规定的营业期限届满、会员大会或股东大会决定解散以及中国证监会决定关闭。
45、期货纠纷案件由（ ）管辖。
A、地方人民法院
B、中级人民法院
C、高级人民法院
D、省级人民法院
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件应由中级人民法院管辖。因此，正确答案为B。
46、期货交易所应当在每年结束（ ）个工作日，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。
A、30
B、20
C、10
D、5
解析：
根据题目中的描述，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。这与选项A的内容相符，因此答案选A。
47、居间合同有效期不能超过（ ）。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、24个月
解析：
根据题干中的信息，居间合同的有效期不能超过12个月。因此，答案为C。
48、销售机构应当在募集资产管理计划结束后（ ）个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。
A、10
B、5
C、3
D、1
解析：
根据题目中的描述，销售机构在募集资产管理计划结束后，需要将销售过程中的资料提供给期货公司。参照解析中的描述，销售机构应当在募集结束后10个工作日内完成这一任务，因此正确答案为A。
49、拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。
A、广南期货交易所
B、广南商品交易所
C、广南商品期货交易所
D、广南交易所
解析：
拟在广南县申请设立的期货交易所，不能使用“广南交易所”这个名称。因为经中国证监会批准设立的期货交易所，需要标明“商品交易所”或“期货交易所”字样，其他任何单位或个人都不得使用“期货交易所”或其近似名称。所以，选项D是不能使用的名称。
50、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失 ，则甲可以（）。
A、要求期货交易所对期货公司承担担保责任
B、要求期货公司承担侵权责任
C、要求期货交易所承担违约责任
D、要求期货公司承担违约责任
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，造成甲的损失，应当承担违约责任和赔偿责任。因此，选项D是正确的。
51、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、中国证监会
解析：
公司制期货交易所可以设立独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。因此，正确答案为D。
52、具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（ ）。
A、3年
B、6个月
C、1年
D、2年
解析：
根据题目中的描述，具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽的时间为一年（选项C）。题目中的参考答案也支持这一结论。因此，答案是C。
53、拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
A、广南期货交易所
B、广南商品交易所
C、广南商品期货交易所
D、广南交易所
解析：
根据《期货和衍生品法》的规定，拟在广南县申请设立的期货交易所，其名称中需要标明“商品交易所”或者“期货交易所”等字样。因此，选项A“广南期货交易所”、选项B“广南商品交易所”和选项C“广南商品期货交易所”都是符合规定的名称。而选项D的“广南交易所”没有标明上述字样，是不符合规定的名称，不能使用。
54、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。
A、起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
B、动用其他客户的保证金弥补亏损
C、以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
D、以公司的结算担保金承担违约责任
解析：
根据期货交易的相关规定，当客户在期货交易中违约时，期货公司首先会以其保证金来承担违约责任。若保证金不足以覆盖损失，期货公司应接着使用风险准备金和自有资金来承担违约责任，并相应取得对客户的追偿权。因此，正确选项是C。
55、截止2023年12月有（ ）个期货品种？
A、138
B、131
C、130
D、135
解析：
根据参照解析，截至2023年12月末，我国期货市场已发展成为上市131个期货及期权品种。因此，正确答案是B。
56、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ）
A、先执行，向中国证监会报告
B、先执行，向期货公司董事会报告
C、抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D、抵制，立即向中国证监会报告
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第十九条的规定，当期货公司发出违法指令时，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。因此，本题答案为C。
57、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。
A、孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B、孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
C、是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D、期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款和第三十四条第二款的规定，期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下允许客户开仓交易或继续持仓应认定为透支交易。对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的80%。因此，正确答案是D，即期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下。
58、中国期货业协会的权力机构是（ ）。
A、监事会
B、董事会
C、理事会
D、会员大会
解析：
中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。因此，答案为D。
59、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十六条第三款的规定，对于经过整改并符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，答案为A。
60、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（ ）。
A、应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
B、应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
C、可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
D、应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。这是为了确保投资者能够得到准确的风险评估信息，从而做出适当的投资决策。因此，正确答案是A。
二、多选题
61、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
A、从业人员不得以个人名义参加期货交易
B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、从业人员应自觉抵制商业贿赂
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条，期货从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某在工作中了解到的客户交易信息属于投资者的商业秘密，他不应将其透露给亲朋好友。同时，准则中也规定了从业人员不得以个人名义参加期货交易。因此，王某的行为违反了A和B两个选项所描述的规定。
62、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是()。
A、期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
B、张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
D、张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
解析：
本题涉及期货交易中异常情况下的责任分配问题。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。这意味着如果期货交易所采取的紧急措施是合理的，它不需要承担赔偿责任。因此，选项C的说法错误。同时，根据该规定的第四十九条，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可以直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。所以，选项A和B是正确的。而选项D描述的是客户直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼的情况，这在题干中没有明确说明，因此不能确定其正确性。
63、期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。
A、期货交易所工作人 员发表学术研究文章
B、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
C、期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
D、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为
解析：
期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项包括：期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为。因此，选项B、C、D都是正确的，而选项A“期货交易所工作人员发表学术研究文章”并未在规定的重大事项之列，所以排除。
64、信义义务的特点主要包括()。
A、强制性
B、预防性
C、灵活性
D、概括性
解析：
信义义务的特点主要包括强制性、预防性、概括性和灵活性。这一知识点在参考答案中已明确给出。
65、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行) 》，期货公司首席风险官履行职责应当()
A、独立、审慎、及时地作出判断
B、主动回避与本人有利害冲突的事项
C、保持充分的独立性
D、保守期货公司的商业秘密和客户信息
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，并主动回避与本人有利害冲突的事项。同时，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。
66、某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有() 。
A、A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
B、A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
C、期货公司股权不得质押，上述质押无效
D、期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，持有期货公司股权的股东在质押其所持有的期货公司股权时，应当在规定时间内通知期货公司，并且期货公司应当在规定时间内向监管机构报告。因此，选项A和D都是正确的表述。而选项B，股权质押一般需经过出质人与质权人之间的协议，不一定需要监管机构的批准；选项C，期货公司股权可以质押，但必须符合相关规定。
67、下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。
A、公开客户投诉处理流程
B、建立、健全客户投诉处理制度
C、将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D、妥普处理客户投诉及与客户的纠纷
解析：
根据题目描述和参考答案，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，并妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。因此，选项A、B、D都是期货公司正确的做法。而关于将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，并没有在题目描述或参考答案中提及，因此选项C不是正确答案。
68、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有() 。
A、结算会员自有账户中的资金
B、非结算会员向结算会 员提交的用于充抵保证金的有价证券
C、属于结算会员自有的有 价证券
D、非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
解析：
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券包括结算会员自有账户中的资金和属于结算会员自有的有价证券。因此，选项A和C是正确的。而选项B和D涉及非结算会员的资金和有价证券，人民法院不予支持，因此排除。
69、根据规定，期货公司不得接受() 的委托，为其进行期货交易。
A、期货公司工作人员及其配偶
B、不能提供开户证明材料的单位和个人
C、证券、期货市场禁止进入者
D、中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶
解析：
根据规定，期货公司不得接受以下单位和个人的委托，为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；③期货公司工作人员及其配偶；④证券、期货市场禁止进入者；⑤未能提供开户证明材料的单位和个人；⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项A、B、C、D均符合上述规定，均为正确答案。
70、期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在()。
A、防止挪用客户保证金
B、提高市场规范程度
C、防范操纵风险
D、防范内幕交易和利益输送
解析：
保证金监控的成效主要体现为防止挪用客户保证金和提高市场规范程度。通过保证金监控机制，有效防止了挪用客户保证金现象的发生，同时市场规范化程度进一步提高，保证金预警数量呈显著下降趋势。因此，选项A和B是正确的。选项C和D虽然也是期货市场监控中心职责的重要方面，但并非保证金监控的成效所直接体现的，故不选。
71、风险管理公司开展合作套保业务不得存在( )行为。
A、为客户提供合作套保资金
B、与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务
C、与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务
D、与自然人签订业务合同或开展合作套保业务
解析：
风险管理公司开展合作套保业务时，不得存在的行为包括：为客户提供合作套保资金；与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
72、期货公司设立分支机构，应当具备下列条件（ ）。
A、申请日前3个月符合风险监管指标标准
B、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
C、公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行
D、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司设立分支机构需要具备的条件包括：公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；申请日前3个月符合风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
73、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有( )。
A、及时向全体股东报告或进行信息披露
B、当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
C、当日向全体董事书面报告
D、当日向总经理书面报告
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行以下报告义务：（一）及时向全体股东报告或进行信息披露；（二）当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告；（三）当日向全体董事书面报告。因此，本题答案为ABC。
74、某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下()处罚。
A、对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
B、对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
C、对单位判处罚金
D、情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
解析：
根据《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的，或者伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。同时，单位犯此类罪的，对单位判处罚金。所以，本题中提到的四个选项都是正确的处罚方式。
75、客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是()。
A、企业债券
B、可转换公司债券
C、经期货交易所认定的标准仓单
D、可流通的国债
解析：
根据期货交易规则，经期货交易所认定的标准仓单和可流通的国债可以作为期货保证金的有价证券。因此，选项C和D是正确的。而企业债券和可转换公司债券是否可以作为期货保证金的有价证券并未在题目中明确提及，因此A和B不是正确答案。
76、境外业务中发生() 情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
B、发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼
C、发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼
D、境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
解析：
根据期货公司的相关规定，发生以下重大情形时，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：
- 境外交易者或境外经纪机构发生违规、被接管、破产或其他风险事件；
- 发生涉及境外交易者或境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或诉讼；
根据给出的参考答案和解析，选项A、B、C和D都符合上述规定，因此都是正确的答案。
77、中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括 ()
A、协会自律检查中发现
B、会员自查中发现
C、监管部门和司法机关等单位移交
D、接到投诉、举报
解析：
中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：协会自律检查中发现、会员自查中发现、监管部门和司法机关等单位移交以及接到投诉、举报。因此，选项A、B、C和D都是正确的。其他渠道也是线索来源之一，但题目中没有提及，故排除其他选项。
78、内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是(）。
A、独立性
B、有效性、相互制约性
C、成本效益性
D、健全性
解析：
内部控制的一般标准应用于期货公司内控评价的各个方面，包括健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益性。这些标准都是为了确保期货公司的内部控制能够得到有效实施，进而保障公司的业务运营和风险管理能力。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
79、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用( )来承担违约责任。
A、违约会员的自有资金
B、结算担保金
C、期货交易所风险准备金
D、期货交易所的自有资金
解析：
实行会员分级结算制度的期货交易所，当会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，期货交易所可以使用多种方式来承担违约责任。这些方式包括：违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金以及期货交易所的自有资金。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
80、下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有( )。
A、乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所
B、甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险
C、丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
D、丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书
解析：
欺诈客户的行为是指期货公司通过虚构事实或隐瞒真相的方式，使客户产生错误认识，从而作出错误的交易决策。A项中，乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所，这属于隐瞒真相的行为；B项中，甲期货公司与大客户约定分享利益、共担风险，这是一种欺诈行为，因为公司可能会利用这种方式误导客户对其投资产生过高的期望；D项中，丙期货公司业务员未向客户出示风险说明书，这也是隐瞒真相的行为，可能导致客户对投资风险缺乏了解。因此，选项A、B、D都属于期货公司欺诈客户的行为。而C项中的行为是操纵期货市场，不属于欺诈客户的行为。
81、以下说法正确的是()。
A、合规是立身之本
B、诚信是价值取向
C、专业是发展之道
D、稳健是长效保障
解析：
以上说法均正确，合规是立身之本，诚信是价值取向，专业是发展之道，稳健是长效保障，这些都是期货行业的文化内涵。
82、期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。
A、要求会员报告情况
B、要求客户报告情况
C、谈话提醒
D、发布风险提示函
解析：
根据期货交易的风险警示制度，当期货交易所认为必要时，可以采取多种措施来警示和化解风险。这些措施包括要求会员报告情况、要求客户报告情况、谈话提醒和发布风险提示函。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。
83、期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司收取的保证金比例是7%，下列构成透支交易的为（ ）。
A、客户保证金水平6%允许持仓
B、客户保证金水平6%允许交易
C、客户保正金水平4%允许持仓
D、客户保正金水平4%允许交易
解析：
审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。期货交易所规定的保证金比例是5%，而期货公司收取的保证金比例是7%。在这种情况下，客户保证金水平低于期货交易所规定的保证金比例（5%）时，才构成透支交易。因此，客户保证金水平4%时允许持仓和交易均构成透支交易，选项C和D是正确答案。而客户保证金水平为6%时，仍然高于期货交易所的保证金要求，因此不算是透支交易，选项A和B是错误的。
84、下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。
A、总经理
B、监事
C、财务负责人
D、董事
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条的规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项中提到的总经理、监事、财务负责人和董事均属于高级管理人员，因此都需要报告。
85、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（ ）。
A、调整高级管理人员职责分工的
B、对董事给予处分的
C、免除董事职务的
D、董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务的情形包括：（1）调整高级管理人员职责分工的；（2）对董事、监事和高级管理人员给予处分的；（3）免除董事职务的；（4）董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的。因此，本题答案为A、B、C、D。
86、因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（ ）。
A、证券登记结算机构的从业人员
B、证券交易所的从业人员
C、证券服务机构的从业人员
D、期货交易所的从业人员
解析：
根据原文描述，因违法行为或者违纪行为被开除的人员，如果是期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
87、期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。
A、为客户交存保证金
B、为客户支付手续费、税款
C、为期货公司支付购买设备、设施的款项
D、依据客户的要求支付可用资金
解析：
期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情景包括：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金、支付手续费、税款。因此，选项A、B和D是正确的。而选项C，为期货公司支付购买设备、设施的款项，并不属于可划转的情形之一，因此排除。
88、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（ ）。
A、保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担
C、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
D、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
解析：
客户的交易保证金不足时，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，若客户要求保留持仓并经书面协商一致，对于保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。因此，选项A和D是正确的。选项B和C的表述与法规不符。
89、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（ ）。
A、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B、保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
C、参加，列席相关会议
D、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
解析：
根据首席风险官的职责和权限，正确的做法包括：参加或列席与其履职相关的会议，以及与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。因此，选项C和D是正确的。而选项A中，对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或授意，首席风险官应当拒绝，并向公司住所地中国证监会派出机构报告，而不是向股东会报告。选项B中，工作底稿和工作记录应当至少保存20年，而不是在整改问题完全解决后方可销毁。
90、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是（ ）。
A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
解析：
本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规则。
选项A，证券公司应当向客户充分揭示期货交易风险，但期货市场行情发生重大变化时的风险提示应由期货公司负责，证券市场行情发生重大变化时的风险提示由证券公司负责的说法错误。
选项B，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，因此B选项错误。
选项C，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查后，将客户开户资料提交期货公司复核，期货公司复核后与客户签订期货经纪合同并办理开户手续，所以直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字这一做法不符合规定。
选项D，告知客户由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担的说法错误。子公司具有独立的法人资格，其风险并不由母公司承担。
三、判断题
91、期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。
A 正确
B 错误
解析：
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，并切实履行职责。因此，该题目所述是正确的，但参考答案选择了错误选项。
92、行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。
A 正确
B 错误
解析：
题目中的描述关于行政诉讼的定义存在错误。行政诉讼是人民法院基于公民、法人或其他组织的请求，对行政机关的具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，而不是基于期货监管机构的请求。因此，题目的描述错误。
93、期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。
A 正确
B 错误
解析：
题目中描述了期货经营机构和从业人员应当树立追求"高精尖"的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求，这与参考答案中的描述相符。因此，该说法正确。
94、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务。
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，应当由经营机构提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务。因此，该题目中的说法是错误的。
95、交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。（）
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货和衍生品法》的相关规定，交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。因此，该题目中的说法是正确的，答案为B（错误）。
96、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。
A 正确
B 错误
解析：
题目中提到的“期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定”是正确的。实际上，中国证监会会同财政部制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。因此，答案为A。
97、期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A 正确
B 错误
解析：
根据参考解析，证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，而不是期货经营机构主要负责人。因此，该题目中的表述是错误的。
98、我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。( )
A 正确
B 错误
解析：
我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制，而非题目中提到的由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成。因此，题目中的描述是错误的。
99、期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。
A 正确
B 错误
解析：
根据参考答案中的描述，期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心以及中国期货业协会的相关人员组成。题目中的说法缺少了“中国期货市场监控中心”这一组成部分，因此，题目的表述是不准确的。
100、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，以保持并不断提高其专业胜任能力。这是期货从业人员的一项职责和义务。因此，该说法是正确的。
101、中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
A 正确
B 错误
解析：
根据《中国期货业协会批评警示程序》，采取批评警示措施并不纳入期货公司分类监管评价体系。因此，该题目中的说法“中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系”是错误的。
102、期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。
A 正确
B 错误
解析：
题目中的描述关于期货市场中的信义义务是不完整的。信义义务在期货市场中确实存在，但不仅仅是“将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务”。它更深入地涉及到受托人对投资者的忠诚、勤勉、谨慎和公正等义务。因此，题目的描述过于简化，缺少对信义义务全面和准确的描述，故答案选B。
103、客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
A 正确
B 错误
解析：
根据提供的参考答案，原文中提到的条件是“客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的”，才会导致期货公司强行平仓，并让客户承担相关费用和损失。但参考答案是只提到了客户未及时追加保证金或自行平仓的情况，并未提及“保证金不足”这一条件，因此原题目的描述与参考答案不完全一致，判断为错误。
104、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 ()
A 正确
B 错误
解析：
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或投资品种价值本身发生变化所导致的损失，通常由投资者自行负担。因此，该说法是正确的，但题目要求选择错误选项，故选择B。
105、证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。()
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。因此，该题目中的说法错误。
106、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（ ）
A 正确
B 错误
解析：
该题目陈述的是一个机构管理人员应当对下属从业人员进行必要的指导、监督和支持，以确保他们具备并保持专业胜任能力。这是一个正确的观点，因此正确答案为B错误。
107、资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。
A 正确
B 错误
解析：
根据相关规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。因此，该题目中的描述是正确的。
108、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，经客户确认，可以认为有效。
A 正确
B 错误
解析：
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，无论是否经过客户确认，都是违反职业道德和法律规定的行为，不能认为有效。期货公司应当严格按照客户的指令进行交易，并确保客户的利益得到保障。因此，该行为应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
109、2022年集运指数(欧线)期货在广州期货交易所上市。（ ）
A 正确
B 错误
解析：
根据参照解析，集运指数(欧线)期货在上海国际能源交易中心上市，而非广州期货交易所。因此，题目中的说法是错误的。
110、期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ ）
A 正确
B 错误
解析：
期货纠纷案件并非只能由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。因此，该题目中的说法“期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖”是错误的。
四、不定项选择
111、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是（）。
A、由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
B、由王某承担
C、由签订期货经纪合同的经办人员承担
D、由乙期货公司承担
解析：
根据题干，王某在乙期货公司开户时，经办人员虽然向其出示了期货交易风险说明书，但未由其签字确认。因此，如果乙期货公司未能充分提示王某注意风险说明书的内容并让其签字或盖章，那么在王某交易中发生损失时，乙期货公司应承担相应的赔偿责任。但是，考虑到王某曾在甲期货公司从事过期货交易，可以认为其已有交易经历，根据以往交易结果记载，应当免除乙期货公司的责任。因此，王某的亏损责任应由其自己承担，选项B和D是正确的。而介绍人和签订期货经纪合同的经办人员并不应该承担责任，所以选项A和C是错误的。
112、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是()。
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条的规定，确认期货公司是否将客户的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户的交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致为标准。因此，选项A“交易品种”和选项B“买卖方向”是必须一致的因素。而选项C“交易时间”、选项D“价格”则只是“可以相符”的标准，并不是必须一致的。
113、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。
A、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B、保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
C、参加、列席相关会议
D、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
解析：
根据首席风险官的工作职责和规定，正确的做法包括：参加或列席相关会议，以及与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话。因此，选项C和D是正确的。而选项A中的“向股东会报告上述情况”并未在题干中明确提到是首席风险官的职责，因此不能确定其正确性。选项B中的“保存工作底稿和工作记录”是首席风险官的工作职责之一，但并未明确说明是在整改问题完全解决后方可销毁，因此可能存在误导，不是最佳选项。
114、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是 ()。
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
解析：
刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司的行为违反了期货从业人员执业行为准则中的多项规定。首先，这种行为属于以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条关于从业人员不得以个人或他人名义参与期货交易的规定，因此选项A符合题意。其次，刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的行为违反了第二十六条第四项的规定，即提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金，因此选项B符合题意。此外，题干中并未提到刘某进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易的情况，因此选项C不符合题意。最后，刘某的行为可能产生实际或潜在的利益冲突，违反了第三十条关于从业人员除所在机构同意外不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务的规定，因此选项D符合题意。因此，本题正确答案为BD。
115、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供()服务。
A、通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B、代期货公司收付期货保证金
C、代理客户进行期货交易
D、期货行情信息、交易设施
解析：
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供期货行情信息、交易设施等服务。因此，正确答案为D。其他选项如通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，代期货公司收付期货保证金，代理客户进行期货交易等并不是证券公司从事介绍业务时应当提供的服务。
116、吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向()提起诉讼。
A、吴某住所地中级人民法院
B、营业部住所地中级人民法院
C、期货 公司住所地高级人民法院
D、期货交易所住所地高级人民法院
解析：
根据题干，吴某在期货公司的营业部进行交易，因此营业部的住所地应为合同履行地。同时，按照双方期货经纪合同的约定，发生纠纷应由合同履行地人民法院管辖。而期货纠纷案件由中级人民法院管辖，因此吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B为正确答案。
117、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是()。
A、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试
B、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
C、虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
D、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
解析：
期货公司在开发金融期货客户时，应该按照相关规定实行交易者适当性管理制度，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或服务。因此，虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍需要全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，并对其进行全面评估。选项A和B均存在错误，选项C和D是正确的。
118、2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是()。
A、首席风险官应当向董事会报告
B、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C、首席风险官应当向中国期货业协会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东报告
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款第一项的规定，首席风险官发现期货公司挪用客户保证金等侵害客户权益的行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。因此，选项A“首席风险官应当向董事会报告”和选项B“首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告”是正确的。而选项C“首席风险官应当向中国期货业协会报告”和选项D“首席风险官应当向公司控股股东报告”在题干所给的法规中没有提及，故排除。
119、某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是 ()。
A、拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
B、应当根据章程的规定进行提名和聘任.
C、公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
D、应当由股东会作出决议
解析：
对于某期货公司拟聘请张某为首席风险官的情况，下列说法正确的是：
A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件。这是正确的，因为首席风险官是期货公司的核心管理人员之一，其任职条件和资格必须符合监管部门的规定。
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任。这也是正确的，因为公司章程是公司的组织规则，对于高级管理人员的提名和聘任，应当按照章程的规定进行。
C.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意。这是正确的，独立董事作为公司监督机构的重要成员，对于首席风险官的提名和聘任应当有其独立的意见和表决权。
D.应当由股东会作出决议。这一选项是不准确的。虽然股东会是公司的最高权力机构，但对于首席风险官的提名和聘任，通常是由董事会根据章程来进行的，并非直接由股东会作出决议。
因此，正确的选项是A、B、C。
120、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是()。
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B、期货公司应承担相关赔偿责任
C、监管机构可以处罚陈某
D、监管机构可以处罚期货公司
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》和《期货交易管理条例》的相关规定，陈某盗用客户王某的账户和密码进行期货交易，是违规行为。因此，期货公司需要承担相关赔偿责任（B选项正确）。同时，监管机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，如陈某，进行处罚（C选项正确）。而对于期货公司本身，如果情节严重，监管机构也可以进行相应的处罚（D选项正确）。而A选项的表述错误，因为陈某的行为并非个人行为，其代表期货公司进行操作，期货公司应承担相关法律责任。
121、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是( )。
A、期货公司应当立即向期货交易所报告
B、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C、期货公司应当立即向监管机构报告
D、期货公司应当立即向中国期货业协会报告
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第38条第一款规定，期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。因此，选项B和C是正确的。而选项A和D并未在法规中明确规定需要报告的对象和内容，故排除。
122、某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是（）。
A、公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
B、公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C、公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离
D、公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。因此，选项A正确。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。因此，选项B正确。期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。因此，选项C正确。而根据题干描述，该公司存在降低经营成本和鼓励其他工作人员兼职从事投资咨询业务的行为，这并不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，故选项D错误。
123、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。
A、甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓
B、甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易
C、甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲继续持仓
D、甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。在本题中，期货交易所规定的保证金比例为5%，对于甲在保证金水平低于交易所规定的比例时，期货公司允许其继续持仓或开仓交易，均构成透支交易。因此，选项A“甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓”和选项B“甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易”均构成透支交易，而选项C和D中描述的情境不构成透支交易。
124、甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负数。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。
A、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
B、期货公司对客户合约强行平仓的有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担期货公司应当督促客户自行平仓
C、不得进行强制平仓
D、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
解析：
根据《期货交易管理条例》规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。因此选项A正确。同时，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按与客户约定的方式及时通知客户，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。因此选项D也是正确的。而选项B和C的表述不符合《期货交易管理条例》的规定，故排除。
125、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。
A、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
C、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某
D、王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见，而被从轻处罚
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的具体内容，王某作为期货公司的首席风险官，在发现公司在保证金安全存管工作中存在问题并已进行整改但未达到要求的情况下，有义务将相关问题报告给公司住所地中国证监会派出机构，并应及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告。因此，选项A和B是正确的。
对于选项C和D，该规定并没有明确提到首席风险官因坚持要求公司整改而遭解聘时，中国证监会是否有权要求重新聘任或从轻处罚。因此，这两个选项都不是正确答案。
126、根据《期货公司期货交易咨询业务办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（）。
A、为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
B、为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
C、协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务
D、接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
解析：
根据《期货公司期货交易咨询业务办法》，期货公司交易咨询业务包括协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理顾问服务；收集整理期货市场和与期货市场相关的经济信息，提供研究分析报告；为客户设计投资方案，拟定期货交易策略等。选项A、B和C均符合上述规定，故属于期货公司交易咨询业务。而选项D涉及全权委托进行期货投资，并不属于期货公司交易咨询业务的范畴。
127、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（）。
A、保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担
C、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
D、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
解析：
客户的交易保证金不足时，期货公司已经履行了通知义务，但客户未能按规定补足保证金，导致保证金仍然低于交易所规定的水平。在这种情况下，如果客户要求保留持仓并与期货公司签订了书面保仓协议，对于保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担；而如果发生穿仓造成的损失，则由期货公司承担。因此，选项A和D是正确的。选项B和C与此解析不符。
128、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）
A、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
B、如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
C、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
D、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
解析：
本题考查期货交易的相关规定。
选项A，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓尚未开新仓位，不应认定为透支交易。本题中，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例但低于期货公司收取的保证金比例，期货公司通知甲追加保证金后，甲未追加而继续持仓，不属于透支交易，故选项A错误。
选项B，期货交易所承担主要赔偿责任的前提是期货公司透支交易，而本题中甲的行为不属于透支交易，因此选项B错误。
选项C、D，《期货经纪合同》一般会约定，当客户保证金不足时，期货公司有权按照约定强行平仓。本题中，期货公司向甲发出追加保证金的通知后，甲未追加，期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。因此选项C正确，而选项D“期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓”表述过于绝对，错误。
129、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）
A、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
B、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
解析：
：本题考察证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范操作。
A项中，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此，告知客户证券公司可以给客户融资从事期货交易的做法是错误的。
B项中，期货公司的风险应由期货公司自行承担，而不是由证券公司承担。因此，此选项的说法是错误的。
C项中，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条，证券公司应及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应复核后与客户签订期货经纪合同。直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字是不符合规范的。
D项中，虽然证券公司在期货市场行情发生重大变化时可以协助期货公司向客户提示风险，但在证券市场行情发生重大变化时的风险提示应由证券公司自行负责。因此，告知客户证券市场行情风险由证券公司提示的说法是不准确的。
综上，本题中A、B、C、D四个选项均为错误做法。
130、A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。A证券公司应当为B期货公司提供的服务有（ ）。
A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
B、代期货公司、客户收付期货保证金
C、协助办理开户手续
D、提供期货行情信息、交易设施
解析：
根据参照解析，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施等服务。其中，协助办理开户手续和提供期货行情信息、交易设施是符合题目描述的选项。而代理客户进行期货交易、结算或者交割，以及代期货公司、客户收付期货保证金，是不被允许的服务内容。因此，答案为C、D。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
