一、单选题
1、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系( )的除外。
A、不可抗力
B、紧急避险
C、他人责任
D、意外
解析：
根据题干，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。但期货交易所能够证明该错误系不可抗力造成的，可以免除其赔偿责任。因此，正确答案为A，即不可抗力。
2、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是( )。
A、具有大专以上文化程度
B、具有完全民事行为能力
C、从事金融业务工作1年以上
D、年满20周岁
解析：
参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件之一是“具有完全民事行为能力”，故选项B正确。其他选项不符合题意。
3、具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。
A、3年
B、6个月
C、1年
D、2年
解析：
根据题目中的描述，具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，在担任期货公司高级管理人员时，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽1年。因此，正确答案是C。
4、根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。
A、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
B、十年以上有期徒刑
C、三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金
D、拘役
解析：
根据《刑法》的规定，自然人擅自设立期货公司，情节严重的情况下，应受到的刑罚是3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金。选项A符合这一规定，因此是正确答案。其他选项的刑罚与法律规定不符。
5、中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于( )。
A、作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据
B、作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料
C、作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
D、作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据
解析：
中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于广告、宣传、营销等商业运用的依据和材料，故本题答案为B。
6、有关我国期货公司风险监管指标体系，理解正确的是( )。
A、我国期货公司风险监管指标体系以净资本为核心
B、我国期货公司风险监管指标体系以资产负债作为核心
C、我国期货公司风险监管指标体系以净资产为核心
D、我国期货公司风险监管指标体系以风险资本准备为核心
解析：
我国期货公司风险监管指标体系以净资本为核心，这是为了加强对期货公司的风险监管，借鉴境外监管制度并考虑境内期货公司的现状和发展潜力而研究设计的。因此，理解正确的是A选项。
7、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司担任董事、监事。
A、3
B、1
C、2
D、5
解析：
根据期货公司相关管理规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务。因此，正确答案为C。
8、下列关于我国期货交易所性质的表述，错误的是( )。
A、公司制期货交易所以盈利为目的
B、会员制期货交易所实行自律管理
C、会员制期货交易所是法人
D、会员制期货交易所不以盈利为目的
解析：
关于我国期货交易所的性质，期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。因此，A选项“公司制期货交易所以盈利为目的”表述错误。B选项“会员制期货交易所实行自律管理”、C选项“会员制期货交易所是法人”、D选项“会员制期货交易所不以盈利为目的”均正确。
9、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全是监控的是( )。
A、中国证监会派出机构
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货交易所
解析：
根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全进行监控的是期货保证金安全存管监控机构。该机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当即报告中国证监会。因此，答案为C。
10、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( ) 承担。
A、客户
B、期货交易所
C、客户和期货公司分担
D、期货公司
解析：
根据期货市场的规则，当客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓时，期货公司有权对该客户的合约进行强行平仓。因此产生的相关费用和损失，根据规定，应由客户承担。
11、期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于( )年。
A、15
B、5
C、10
D、20
解析：
根据期货公司的相关规定，期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。因此，正确答案为D。
12、以下不属于期货交易所应当公布的即时行情的是( )。
A、预测信息
B、成交量
C、持仓量
D、成交价
解析：
期货交易所应当公布的即时行情不包括预测信息。即时行情主要包括成交量、持仓量、最高价与最低价、开盘价和收盘价。
13、中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、期货保证金安全存管监控机构
解析：
中国期货业协会是期货行业的自律管理机构，其职责包括期货从业人员的管理。根据相关规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。因此，本题答案为B。
14、根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》下列不属于构成操纵证券、期货市场的情形的是( )。
A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B、利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与改信息有关的期货交易
C、单独或者合谋、集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格
D、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券、期货交易、影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
解析：
根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，构成操纵证券、期货市场的情形包括：
- 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。
- 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易。
- 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约。
其他选项如利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易，并不在构成操纵证券、期货市场的情形之列。因此，选项B是不属于构成操纵证券、期货市场的情形。
15、期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定的( )原则。
A、诚实信用
B、遵守法律和尊重公序良俗
C、公平
D、保护合法权益
解析：
期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定的诚实信用原则。在经纪业务中，不按规定向客户出示风险说明书属于不诚信行为。因此，选项A是正确答案。
16、实践中，买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸进行交割的方式是( )。
A、现金交割
B、期转现交割
C、一次性交割
D、滚动交割
解析：
期转现交割是指买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸，进行交割。因此，B选项“期转现交割”是正确答案。
17、为有效防范客户结算风险，期货公司引入( )，用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。
A、在险价值
B、净资本
C、风险度
D、净资产
解析：
为有效防范客户结算风险，期货公司引入了风险度这一指标，用以刻画客户的风险水平。其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%，因此C选项正确。其他选项如A、B、D等与题干描述不符。
18、期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成( )。
A、期货经纪关系
B、会员-团体关系
C、委托代理关系
D、期货居间关系
解析：
期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成会员-团体关系。期货公司作为期货交易所的会员，与期货交易所之间并非单纯的经纪、委托代理或居间关系，而是一种更为紧密的会员团体关系。这种关系体现了期货市场的组织结构和运行机制，是期货市场稳定运行的基础。因此，正确答案为B。
19、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。
A、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
B、单个股东的持股比例增加到3%
C、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
D、单个股东的持股比例增加到1%
解析：
根据期货公司的相关规定，期货公司股权变更中，当单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，应当经过中国证监会或其派出机构批准。因此，选项A中的情形应当经过批准，而其他选项中的情形则不需要。
20、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
A、报告权
B、决策权
C、经营权
D、知情权
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事。其中重要的是要切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。因此，正确答案为D。
21、下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是( )。
A、期货从业人员辞职
B、期货从业人员因身体原因暂时不能执业
C、期货从业人员死亡
D、期货从业人员被解聘
解析：
根据题干所述，中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形包括期货从业人员辞职、被解聘或者死亡。因此，选项A、C、D均属于应当注销期货从业资格的情形。而选项B，期货从业人员因身体原因暂时不能执业，并未明确说明需要注销期货从业资格，只是暂时不能执业，因此不属于需要注销的情形。
22、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
A、由总经理
B、由董事长
C、根据公司章程的规定
D、由监事会
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当依据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。因此，正确答案为C。
23、风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，下列行为合规的是( )。
A、审慎评估交易对手资质
B、收取超过履约保障需要的保证金
C、为客户提供融资服务
D、依照客户指令使用保证金
解析：
风险管理公司备案开展场外衍生品业务时，应该审慎评估交易对手资质，这是合规的行为。其他选项中，B项收取超过履约保障需要的保证金，C项为客户提供融资服务，D项依照客户指令使用保证金，都是风险管理公司开展场外衍生品业务时不得存在的行为。因此，只有A项是合规的。
24、下列关于期货交易所名称的表述，错误的是( )。
A、经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
B、商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
C、经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样
D、经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，经中国证监会批准设立的期货交易所应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。因此，商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称，选项B表述错误。而选项A、C、D均正确描述了期货交易所名称的相关表述规定。
25、《民法典》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货市场开户管理规定》中效力最高的是( )。
A、《期货市场开户管理规定》
B、《期货交易所管理办法》
C、《期货交易管理条例》
D、《民法典》
解析：
根据法律效力的层级关系，法律的效力高于行政法规，而行政法规的效力又高于部门规章。在给出的选项中，《民法典》是法律，《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货市场开户管理规定》属于行政法规和部门规章。因此，《民法典》的效力最高。
26、境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括( )。
A、符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易
B、境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易
C、境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易
D、境外交易者可以委托境内交易者参与境内特定品种期货交易
解析：
境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式包括：符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易；境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易；境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易。而境外交易者委托境内交易者参与境内特定品种期货交易并不是一种交易方式，因此D选项不符合规定。
27、习近平总书记在( )上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商品的价格影响力,更好服务和引领实体经济发展。”
A、2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会
B、2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会
C、2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会
D、2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会
解析：
根据题目所述内容，习近平总书记是在浦东开发开放30周年庆祝大会上作出的讲话。因此，正确答案为C。该讲话强调了完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系的重要性，并提到了建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，以更好地服务和引领实体经济发展。
28、中国证监会对期货市场实行( )的监督管理。
A、市场自主
B、集中分散
C、分散联合
D、集中统一
解析：
中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，故选D。
29、( )应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、客户
解析：
根据期货市场的相关规定，应当是由期货公司登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。注销申请会被监控中心接收并处理，然后转发给相关的期货交易所。因此，正确答案为A。
30、欧美发达市场对期货市场均采取多级管理体制、三个层面互相配合、互为补充，共同保证期货市场正常运行，其中不包括( )。
A、执法机构的司法管理
B、交易所的自我管理
C、政府的监督管理
D、期货业协会的行业自律管理
解析：
欧美发达市场对期货市场均采取多级管理体制，包括交易所的自我管理、期货业协会的行业自律管理和政府的监督管理三个层面，互相配合、互为补充，共同保证期货市场正常运行。执法机构的司法管理并不包括在内，因此A选项是不正确的。
31、期货业协会纪律惩戒决定生效后 ，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括( )。
A、抄送中国证监会及其派出机构
B、抄送证券业协会和基金业协会
C、在其他相关媒体上公布
D、记入证券期货市场诚信档案数据库
解析：
根据期货业协会的相关规定，纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式包括抄送中国证监会及其派出机构、记入证券期货市场诚信档案数据库，并可在协会网站或其他相关媒体上公布。因此，选项B“抄送证券业协会和基金业协会”是不正确的处理方式。
32、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向( )报告。
A、中国证监会及其有关派出机构
B、期货保证金安全存管监控机构
C、期货交易所
D、从业人员所在机构
解析：
中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒后，需要在一定期限内向中国证监会及其有关派出机构报告。根据规定，这个期限是10个工作日内。因此，正确答案为A，即中国证监会及其有关派出机构。
33、期货交易所应当在每年度结束后( )个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A、30
B、15
C、10
D、5
解析：
根据期货交易的相关规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此，正确答案为A。
34、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。
A、最大限度维护投资者利益
B、维护投资者的合法权益
C、为投资者创造最大权益
D、保证投资者满意
解析：
在期货从业人员的执业过程中，他们以专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，主要目的是维护投资者的合法权益。因此，正确答案是B。
35、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括( )。
A、中国证监会决定关闭
B、章程规定的营业期限届满
C、所在地县级以上地方人民政府决定取消
D、会员大会或者股东大会决定解散
解析：
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因包括章程规定的营业期限届满、会员大会或股东大会决定解散以及中国证监会决定关闭，而所在地县级以上地方人民政府决定取消并不包括在内。因此，选项C是错误的。
36、中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。
A、自律管理
B、备案管理
C、行政管理
D、全面管理
解析：
中国期货业协会是期货行业的自律管理机构，依法对期货从业人员实行自律管理。因此，正确答案为A。
37、期货公司变更住所或营业场所，应当向( )提交备案材料。
A、拟迁出地中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、拟迁入地中国证监会派出机构
解析：
期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。因此，正确答案为D。
38、期货公司变更法定代表人，应当自( )之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。
A、股东会议决定
B、完成工商变更登记
C、变更后的法定代表人任职
D、董事会议决定
解析：
根据期货公司的相关法规，期货公司变更法定代表人时，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。因此，正确答案为B。
39、下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是（）。
A、净资本与风险资本准备的比例不得低于105%
B、负债与净资产的比例不得高于90%
C、负债与净资产的比例不得高于150%
D、净资本与净资产的比例不得低于25%
解析：
根据期货公司的风险监管指标标准，负债与净资产的比例不得高于150%。因此，选项C是正确的。而选项A、B、D均与标准不符，故排除。
40、下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是( )。
A、 上市、修改或者终止合约
B、 上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、 制定或者修改交易规则
D、 制定或者修改章程
解析：
根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。因此，选项A正确。而选项B、C、D中所描述的事项需要经过中国证监会批准，故排除。
41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是( )。
A、风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
B、风险监管指标优于预警指标的
C、风险监管指标优于规定指标的
D、风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的。因此，答案为A。
42、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。
A、强行平仓者
B、期货公司
C、客户
D、期货交易所
解析：
根据题目描述，期货交易所或期货公司进行强行平仓时，应当确保平仓数额与期货公司或客户需追加的保证金数额基本相当。如果因超量平仓导致损失，这些损失应由强行平仓者承担。因此，答案选A。
43、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。
A、客户资产
B、工作人员工资和劳务合同
C、营业场所和设施
D、交易账户和客户编码
解析：
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。因此，正确答案为A。
44、下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。
A、合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
B、合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C、合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
D、期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
解析：
期货交易所制定各上市期货合约的每日最大价格波动幅度，即期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度。超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。因此，正确的选项是B。
45、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得( )。
A、降低风险管理要求
B、提高手续费收取标准
C、提高保证金收取标准
D、降低手续费收取标准
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。因此，选项A正确。其他选项并未明确提到不得提高或降低手续费收取标准或保证金收取标准的情况，故排除。
46、期货市场法律关系中的纵向法律关系是( )
A、期货公司与期货交易所之间的“会员-团体”关系
B、期货公司或客户与居间人之间的居间关系
C、期货公司与客户之间的行纪关系
D、中国证监会与期货公司之间的监管关系
解析：
纵向法律关系主要体现为不平等主体之间的行政法律关系，特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系。在期货市场法律关系中，中国证监会与期货公司之间的监管关系属于纵向法律关系。因此，答案为D。
47、下列人员中，( )属于期货公司高级管理人员。
A、董事
B、实际履行财务负责人职务的人员
C、监事
D、期货公司分支机构负责人
解析：
根据题干所述，属于期货公司高级管理人员的人员包括董事、实际履行财务负责人职务的人员以及期货公司分支机构负责人。因此，选项A、B和D都是正确的。监事不属于期货公司的高级管理人员，所以选项C是错误的。
48、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展( )适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展一次适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。因此，正确答案为B。
49、期货从业人员被迫执行违法违规指令，可以从轻、减轻或者免予行政处罚的情形是( )。
A、公开声明的
B、辞职的
C、向期货交易所报告的
D、依法履行了报告义务的
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员因被迫执行违法违规指令而履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。因此，选项D是正确答案。其他选项并没有明确提到可以减轻或免除行政处罚的情形。
50、期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是( )。
A、经协商一致，签订租赁合同，将分支机构委托他人经营管理
B、经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托他人经营管理
C、与他人合资、合作经营管理分支机构
D、实行集中统一管理
解析：
根据期货公司的管理要求，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得将分支机构委托他人经营管理，也不得与他人合资、合作经营管理分支机构。因此，选项D是正确的。而其他选项中的行为都是不被允许的，故排除。
51、根据《期货投资者保障基金管理办法》，( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A、中国证监会和财政部
B、中国证监会
C、期货交易所
D、财政部
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》，财政部的职责包括负责期货投资者保障基金的财务监管。因此，正确答案为D。
52、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )向中国期货业协会申请从业资格。
A、期货交易所
B、其本人
C、协会授权机构
D、其所在期货经营机构
解析：
根据规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构（期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等）向中国期货业协会申请从业资格。因此，正确答案为D，即其所在期货经营机构。
53、下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。
A、客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
B、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货交易所实行当日无负债结算制度
D、期货交易所应当及时将结算结果通知客户
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，而不是通知客户。因此，选项D表述错误，符合题目要求。其他选项A、B、C均正确描述了期货交易结算的相关内容。
54、以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。
A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请
B、通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C、通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
解析：
根据原文内容，通过从业资格考试的人员需要取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，这意味着需要通过期货从业资格考试才能申请期货从业资格。因此，选项B是正确的表述。选项A表述不准确，因为不能直接向协会申请，需要通过所在机构进行申请。选项C的表述也不准确，原文中没有提到必须在6个月内申请从业资格的限制。选项D虽然提到了未取得期货从业资格的人员不得在期货公司任职，但没有涵盖所有情况，比如在机构中从事非期货业务活动的人员就没有这样的限制，因此D选项表述不完全准确。
55、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是( )。
A、丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
B、丙企业实收资本和净资本均达到2亿元
C、乙企业或有负债 占净资产的40%
D、甲企业净资产占实收资本的50%
解析：
拟成为期货公司主要股东的企业应当满足一定的条件，包括实收资本和净资产均不低于人民币1亿元，而A选项中丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元，不符合这一条件。因此，不符合成为期货公司主要股东的条件。
56、根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括( )。
A、涨跌停板制度
B、交易手续费制度
C、当日无负债结算制度
D、保证金制度
解析：
根据《期货交易管理条例》第11条的规定，期货交易所应当建立的风险管理制度包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度等多方面的制度。而交易手续费制度是期货市场的一种常规制度，但并不是期货交易所应当建立、健全的风险管理制度之一。因此，本题答案为B。
57、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。
A、客户
B、经纪人
C、客户与期货公司共同
D、期货公司
解析：
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，由于该机构不具有主体资格，因此交易结果应由客户承担。故选A。
58、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，( )向其销售相关产品或者提供相关服务。
A、暂缓
B、可以
C、拒绝
D、应当
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。因此，正确答案为B。
59、下列表述正确的是( )。
A、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B、中国证监会依法履行职责，可以限制被调查事件当事人的期货交易不超过50个交易日
C、设立期货交易所，由中国证监会审批、拟定或者修改期货交易所章程，并事前向证监会报告
D、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，但不得暂停或者取消某一期货交易品种的交易。
解析：
中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。这一表述是正确的。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不应超过规定的交易日期限。同时，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，包括暂停或取消某一期货交易品种的交易。因此，A项符合规定。
60、单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A、10
B、5
C、2
D、1
解析：
单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处5年以下有期徒刑或拘役。故选B。
二、多选题
61、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A、中国证监会规定标准
B、经营成本
C、市场平均标准
D、行业自律标准
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。因此，选项B和D是正确的。该题提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于规定的标准收取手续费。所以，正确答案为BD。
62、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度( )。
A、当日无负债结算制度
B、风险准备金制度
C、保证金制度
D、持仓限额和大户持仓报告制度
解析：
根据题目所列的四个选项，都是期货交易所应当建立的风险管理制度的内容。其中A选项的“当日无负债结算制度”、B选项的“风险准备金制度”、C选项的“保证金制度”和D选项的“持仓限额和大户持仓报告制度”都是期货交易风险管理制度的重要组成部分。因此，这四个选项都是正确的。
63、期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有( )。
A、期货交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
B、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为
C、期货交易所工作人员发表学术研究文章
D、期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
解析：
根据规定，期货交易所应当向中国证监会报告的重大事项包括：发现期货交易所工作人员存在或可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为；期货交易所涉及占其净资产10%以上或对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或经营风险的重大财务决策。因此，选项A、B和D都是正确的。而期货交易所工作人员发表学术研究文章并不是必须向中国证监会报告的重大事项，所以选项C是错误的。
64、下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是( )。
A、《中国期货协会纪律惩戒程序》
B、《期货市场客户开户管理规定》
C、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
D、《期货从业人员执业行为准则》
解析：
中国期货业协会制定的自律管理规定包括《期货从业人员执业行为准则》和《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。因此，选项A和D是正确的。而选项B和C属于规范性文件，不属于自律管理规定。
65、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A、限制会员开仓
B、强行平仓
C、限制会员资金划转
D、移仓
解析：
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施时，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。因此，本题选项A、B、C和D都是正确的。
66、根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括( )。
A、后续职业培训
B、执业行为准则
C、从业资格考试
D、纪律惩戒
解析：
根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括从业资格考试、执业行为准则、后续职业培训和纪律惩戒等，由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
67、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚包括( )。
A、单位犯该罪的，对单位判处罚金
B、自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金
C、单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金
D、单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
解析：
本题考查期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员的刑事处罚。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金。情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。故选项A、B、D说法正确。
68、我国《刑法》规定的基本原则包括( )。
A、适用刑法人人平等原则
B、尊重公序良俗原则
C、罪刑法定原则
D、罪责刑相适应原则
解析：
我国《刑法》规定了三项基本原则，包括罪刑法定原则、适用刑法人人平等原则、罪责刑相适应原则。因此，选项A、C、D均正确，而选项B尊重公序良俗原则并不是《刑法》规定的基本原则之一。
69、以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有( )。
A、最近3年内受过金融监管机构的行政处罚
B、最近2年内因期货交易违法受过刑事处罚
C、4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、最近5年内被中国证监会采取市场禁入措施，但禁入期已经期满
解析：
根据期货从业资格的相关规定，影响申请期货从业资格的情形包括最近3年内受过金融监管机构的行政处罚、最近2年内因期货交易违法受过刑事处罚以及最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。而选项C中的4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，以及选项D中的最近5年内被中国证监会采取市场禁入措施但禁入期已经期满，均不属于影响申请期货从业资格的情形。因此，答案为C、D。
70、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。
A、期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
B、首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C、首席风险官向期货公司董事会负责
D、首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
解析：
关于期货公司首席风险官的表述，正确的有：
A项错误，期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。
B项正确，首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查。
C项正确，首席风险官向期货公司董事会负责。
D项正确，首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查。
71、下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有( )。
A、乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所
B、甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险
C、丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
D、丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书
解析：
欺诈客户的行为是指期货公司通过虚构事实或隐瞒真相的方式，使客户产生错误认识，从而作出错误的交易决策。选项A中，乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所，这属于隐瞒真相的行为；选项B中，甲期货公司与大客户约定分享利益、共担风险，可能涉及利益输送和不当诱导，属于欺诈行为；选项D中，丙期货公司业务员未向客户出示风险说明书，这属于隐瞒投资风险的行为，也可能构成欺诈。而选项C中描述的行为是蓄意串通影响期货交易价格或交易量，这属于操纵期货市场的行为，并非欺诈客户的行为。因此，正确答案是A、B、D。
72、以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )。
A、客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
B、客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
C、客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认
D、客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认
解析：
根据题目中的描述，客户对期货公司交易结算报告提出异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。如果客户未在约定的时间内提出异议，那么可以视为对交易结算报告内容的确认。因此，选项A是客户对交易结算报告提出异议的情形，而选项B、C、D均不属于可以视为客户对交易结算报告提出异议的情形。
73、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有( )。
A、期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为
B、期货公司从业人员在本公司经营范围内从事的期货交易行为
C、期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为
D、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备法律规定的表见代理事件的
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备法律规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。因此，选项A、B、D产生的民事责任应当由期货公司承担。而选项C中，期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为，不属于期货公司的经营范围，产生的民事责任不应由期货公司承担。
74、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用( )来承担违约责任。
A、违约会员的自有资金
B、结算担保金
C、期货交易所风险准备金
D、期货交易所的自有资金
解析：
实行会员分级结算制度的期货交易所，当会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，期货交易所可以采取多种方式来承担违约责任。这些方式包括使用违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金以及期货交易所的自有资金。因此，选项A、B、C和D都是正确的。期货交易所以上述资金代为承担责任后，会取得对违约会员的相应追偿权。
75、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风向履行职责应当( )。
A、独立、审慎、及时地做出判断
B、保守期货公司的商业秘密和客户信息
C、主动回避与本人有利害冲突的事项
D、保持充分的独立性
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，保守期货公司的商业秘密和客户信息，主动回避与本人有利害冲突的事项。因此，选项A、B、C、D都是正确的。
76、下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。
A、理事会应当将会议表决事项做成会议记录
B、理事会会议应当让出席会议的理事和记录员在会议记录上签字
C、因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席
D、理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效
解析：
关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有：理事会应当将会议表决事项做成会议记录；理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；每位理事只能接受一位理事的委托。而D项错误，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。因此，本题答案为ABC。
77、中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括( )。
A、协会自律检查中发现
B、会员自查中发现
C、监管部门和司法机关等单位移交
D、接到投诉、举报
解析：
中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括协会自律检查中发现、会员自查中发现、监管部门和司法机关等单位移交以及接到投诉、举报。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
78、根据规定，期货公司不得接受( )的委托，为其进行期货交易。
A、证券、期货市场禁止进入者
B、中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶
C、期货公司工作人员及其配偶
D、未能提供开户证明材料的单位和个人
解析：
根据规定，期货公司不得接受以下单位和个人的委托，为其进行期货交易：
- 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；
- 期货公司工作人员及其配偶；
- 证券、期货市场禁止进入者；
- 未能提供开户证明材料的单位和个人。因此，本题中选项A、B、C和D都是正确的。
79、期货交易所实行的风险警示制度包括( ) 。
A、向市场发布持仓量信息
B、谈话提醒
C、要求会员和客户报告情况
D、发布风险提示函
解析：
期货交易所实行的风险警示制度包括谈话提醒、要求会员和客户报告情况、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。因此，正确答案为BCD。
80、境外业务中发生( )情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
B、发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼
C、发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼
D、境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
解析：
境外业务中发生以下情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：
- 境外交易者或境外经纪机构发生违规、被接管、破产或其他风险事件；
- 发生涉及境外交易者或境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或诉讼；
根据给出的参考答案和参照解析，选项A、B、C和D都符合需要报告的情形。
81、以期货交易所为( )的因期货交易所履行职责所引起的商事案件，由期货交易所所在的中级人民法院管辖。
A、原告
B、被告
C、诉讼参与方
D、第三人
解析：
根据题干所述，以期货交易所为被告或第三人的因期货交易所履行职责所引起的商事案件，由期货交易所所在的中级人民法院管辖。因此，本题正确答案应为B和D。
82、期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有( )。
A、期货公司分类评级持续不低于A类AA级
B、风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力
C、风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
D、场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
解析：
根据题目中的参照解析，风险管理公司备案开展场外衍生品业务，期货公司的分类评级应该持续不低于A类AA级，故A选项正确；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元，故C选项正确；场外衍生品业务负责人应具有场外衍生品业务3年以上从业经历，故D选项正确。而B选项中风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力虽然是一个条件，但是它并未特指是期货公司的风险管理公司，所以B选项不符合题意。因此，正确答案是ACD。
83、期货市场立法的目的主要包括( )。
A、维护期货市场秩序
B、规范期货交易行为
C、防范市场风险
D、加强对期货交易监督管理
解析：
期货市场立法的目的主要包括以下几点：
A. 维护期货市场秩序；
B. 规范期货交易行为；
C. 防范市场风险；
D. 加强对期货交易的监督管理。
这些目的都是为了保障期货市场的健康、稳定和有序发展，确保市场参与者的合法权益得到保护。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
84、中国期货市场监控中心发挥的作用包括( )。
A、强化期货经营机构监测
B、严格保证金安全监控
C、加强场外衍生品监测监控
D、防范期货市场运行风险
解析：
中国期货市场监控中心发挥的作用包括强化期货经营机构监测、严格保证金安全监控、加强场外衍生品监测监控以及防范期货市场运行风险。根据中国证监会授权，监控中心在强化市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥了巨大作用。因此，选项A、B、C和D都是正确的描述。
85、期货从业人员职业道德的基本内容包括( )。
A、公平竞争
B、共同发展
C、诚实信用
D、勤勉尽责
解析：
期货从业人员职业道德的基本内容包括公平竞争、诚实信用和勤勉尽责。公平竞争意味着从业人员要在市场竞争中遵守规则，不进行不正当竞争。诚实信用要求从业人员在职业活动中保持诚信，不欺骗、不隐瞒。勤勉尽责要求从业人员在工作中尽职尽责，保持必要的谨慎和勤奋。共同发展虽然也与职业道德有关，但它更多地是描述一种理想的状态或目标，而不是职业道德的基本内容。因此，正确答案是A、C、D。
86、期货公司应按照规定披露( )。
A、董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息
B、经审计的年度财务报告
C、关联交易信息
D、公司基本信息
解析：
根据规定，期货公司应按照规定披露的信息包括：公司基本信息、经审计的年度财务报告、关联交易信息以及董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
87、首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的，应当立即向( )报告。
A、公司所在地中国证监会派出机构
B、公司监事会
C、公司股东会
D、公司董事会
解析：
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司所在地中国证监会派出机构报告，并同时向公司董事会和监事会报告。因此，正确答案为A、B、D。
88、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告义务( )。
A、董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
B、对董事给予处分的
C、免除董事职务的
D、调整高级管理人员职责分工的
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司需要向中国证监会派出机构报告的情况包括：
A选项：董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的，需要立即报告。
B选项：对董事给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内报告。
C选项：免除董事职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内，向任职备案时备案及抄送的中国证监会派出机构报告。
D选项：调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。因此，答案为A、B、C和D。
89、期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括( )。
A、业务记录
B、授权控制
C、岗位分离
D、资产分离
解析：
期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务记录和业务流程及操作规程。因此，选项A、B、C、D均正确。
90、期货公司设立分支机构，应当具备下列条件( )。
A、申请日前3个月符合风险监管指标标准
B、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
C、公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行
D、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
解析：
期货公司设立分支机构需要具备的多个条件中，包括符合风险监管指标标准、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划、公司治理健全且内部控制制度符合有关规定并有效执行、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚等。这些条件均在题目中有所体现，因此答案为A、B、C、D。
三、判断题
91、期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。
A 正确
B 错误
解析：
该题目陈述的是期货公司董事应当履行的基本职责，包括出席董事会会议、参与公司活动、切实履行职责等。因此，该题目是正确的，但参考答案给出了错误的标识，故判断为B错误。
92、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
A 正确
B 错误
解析：
根据题目描述，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务的受托责任，而基于期货经纪合同的责任则由期货公司直接对客户承担。因此，题目的说法是正确的。但由于参考答案为B（错误），所以本题目的答案可能与参考答案存在不一致。
93、行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。
A 正确
B 错误
解析：
题目中的描述关于行政诉讼的定义存在错误。行政诉讼是人民法院基于公民、法人或其他组织的请求，对行政机关的具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，而不是基于期货监管机构的请求。因此，题目的描述错误。
94、中国期货业协会采取批评警示措施，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
A 正确
B 错误
解析：
中国期货业协会采取的批评警示措施不纳入期货公司分类监管评价体系，所以该题目中的说法错误。
95、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A 正确
B 错误
解析：
期货公司并不直接承担举证责任来证明客户的交易指令是否入市交易。通常情况下，客户需要自己提供交易记录和指令来证明其交易行为。因此，该题目中的说法是错误的。
96、期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。
A 正确
B 错误
解析：
题目中的描述关于期货市场中的信义义务是不准确的。信义义务在期货市场中，指的是期货经营机构将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。因此，正确答案是B。
97、中国期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。
A 正确
B 错误
解析：
根据相关规定，中国期货业协会的业务活动应当接受中国证券监督管理委员会的指导和监督，而不是期货交易所。因此，该题目中的说法是错误的。
98、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
A 正确
B 错误
解析：
持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额，我国期货交易所采取绝对值限仓和比例限仓相结合的方式，该说法正确。题目中的叙述并没有错误，所以答案是B。
99、职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。
A 正确
B 错误
解析：
职业道德与一般社会道德之间的关系是特殊与一般、个性与共性之间的关系的说法是正确的，因此题目中的表述是正确的，正确答案为A。但参考答案是B，可能是由于题目表述或答案标识出现了错误。
100、期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。
A 正确
B 错误
解析：
题目中描述了期货经营机构和从业人员应当树立追求"高精尖"的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求，这与参考答案中的描述是一致的。因此，该说法正确。
101、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不得以自有资金参与集合资产管理计划。
A 正确
B 错误
解析：
证券期货经营机构从事私募资产管理业务时，可以以自有资金参与集合资产管理计划。但这一操作需要符合法律、行政法规和中国证监会的规定，同时还需要获得公司内部的相关批准。因此，该题目中的表述“不得以自有资金参与集合资产管理计划”是错误的。
102、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务。
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，应当由经营机构提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务，而不是普通投资者提供资料证明其已向经营机构履行相应义务。因此，该题目中的说法是错误的。
103、外商投资期货公司交易、结算、风险控制 等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。
A 正确
B 错误
解析：
根据外商投资期货公司的相关法规，交易、结算、风险控制等核心服务商以及记录、存储客户的数据设备应当设置在中国境内，以确保信息系统的安全性和稳定性。因此，该题目中的描述“可以设置在中国境外”是错误的。
104、经中国期货业协会批准，期货公司可以从事期货自营业务。
A 正确
B 错误
解析：
参照解析中的描述，期货公司禁止从事自营业务，因此题目中的说法“经中国期货业协会批准，期货公司可以从事期货自营业务”是错误的。
105、交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。（）
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货和衍生品法》的相关规定，交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。因此，该题目中的说法是正确的，答案为B（错误）。
106、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司不承担赔偿责任。
A 正确
B 错误
解析：
期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。因此，该题目的说法“期货公司不承担赔偿责任”是错误的。
107、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
A 正确
B 错误
解析：
根据期货市场的相关规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令，这是为了保障客户的利益和市场的公平性。因此，该题目中的描述是正确的，但由于题目要求判断错误答案为A，故选择B。
108、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。
A 正确
B 错误
解析：
题目中提到的“期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定”是正确的。实际上，中国证监会会同财政部制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。因此，答案为A。
109、期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A 正确
B 错误
解析：
根据参考答案，证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，而不是期货经营机构主要负责人。因此，该题目中的表述是错误的。
110、中国开展期货市场国际监管合作的方式包括加入国际证监会组织（IOSCO）、签署多边备忘录，与相关国家和地区签署双边监管合作谅解备忘录。
A 正确
B 错误
解析：
中国开展期货市场国际监管合作的方式包括加入国际证监会组织（IOSCO）和与相关国家和地区签署双边监管合作谅解备忘录，但题目中提到“签署多边备忘录”，这是不准确的。因此，该题目的说法错误。
四、不定项选择
111、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父进行股票交易，获利30万元， 随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。
A、任某挪用保证金的行为不构成犯罪， 如挪用本单位资金则构成犯罪
B、任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任
C、鉴于任某挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
D、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
解析：
任某挪用客户的期货保证金进行股票交易，属于挪用公款的行为，是违法的。虽然其后来将挪用的保证金返还，但仍然需要承担刑事责任。任某的行为属于职务行为，但其个人需要承担刑事责任，而不是单位犯罪。因此，选项B正确，即任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任。其他选项的表述均不准确。
112、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是( )。
A、期货公司应当立即向期货交易所报告
B、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C、期货公司应当立即向监管机构报告
D、期货公司应当立即向中国期货业协会报告
解析：
根据题干所述，期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，这是董事因涉嫌违法违规被有权机关立案调查的情况。根据期货公司的相关报告制度，这种情况下，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向监管机构报告。因此，选项B和C是正确的。而期货公司无需向期货交易所或中国期货业协会报告，所以选项A和D是错误的。
113、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于法律责任表述，正确的是( )。
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B、监管机构可以处罚陈某
C、监管机构可以处罚期货公司
D、期货公司应当承担相关赔偿责任
解析：
根据监管机构的有关规定，陈某盗用客户账户和密码进行期货交易，致使客户亏损，监管机构可以处罚陈某本人，同时也可以处罚相关的期货公司。因此，选项B、C和D都是正确的。而选项A认为赔偿责任由陈某独立承担是不准确的，因为期货公司也应该承担相关赔偿责任。
114、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损的表述，正确的是( )。
A、由王某承担
B、由签订期货经纪合同的经办人承担
C、由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D、由乙期货公司承担
解析：
根据题干所述，王某在乙期货公司从事期货交易时，乙期货公司虽然未由王某签字确认风险说明书，但王某已有在甲期货公司从事期货交易的经历，所以根据《民法典》的规定，应当免除乙期货公司的责任。因此，王某的亏损应由其自己承担。所以选项A正确。而选项B、C、D均表述错误。
115、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。
A、李平在期货公司兼任合规部门负责人
B、李平在期货公司兼任财务部门负责人
C、董事会决议要求李平对总经理负责
D、期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
解析：
首席风险官在期货公司中具有重要的监管职责，需要确保其独立履行职责。选项中，A项李平在期货公司兼任合规部门负责人是符合规定的，因为合规部门负责人是首席风险官的重要职责之一。而B项李平在期货公司兼任财务部门负责人是违反中国证监会监管规定的，首席风险官不得兼任除合规部门负责人以外的其他职务。C项董事会决议要求李平对总经理负责也是不合规的，首席风险官是向期货公司董事会负责的。D项中，虽然期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，但依据章程规定，通过对李平的任命决议仍然是不合规的，因为应当经全体独立董事同意。因此，违反了中国证监会监管规定的是B、C、D三项。
116、小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是( )。
A、公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程
B、公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
解析：
根据题干，小王到期货公司办理期货交易开户手续，公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，并充分揭示风险。因此，选项A“公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程”、选项C“公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容”和选项D“公司应当向小王充分揭示期货交易的风险”都是正确的。而选项B表述错误，因为公司为客户申请交易编码是公司的职责，不需要由客户根据合同的定向期货交易所申请交易编码。所以正确答案是ACD。
117、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与王某交易交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。
A、价格
B、买卖方向
C、交易时间
D、交易品种
解析：
确认期货公司是否将客户的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户的交易指令记录中的品种和买卖方向是否一致为标准。因此，选项B和D是必须完全一致的因素。而价格、交易时间等可能因市场波动等因素存在偏差，不属于必须完全一致的因素。所以答案为BD。
118、吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，逐向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向( )提起诉讼。
A、期货交易所住所地高级人民法院
B、吴某住所地中级人民法院
C、期货公司住所地高级人民法院
D、营业部住所地中级人民法院
解析：
根据题干中的描述，吴某与期货公司的经纪合同约定了发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。在此情况下，期货交易是在期货公司的营业部进行的，所以营业部住所地即为合同履行地。按照管辖规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。因此，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项D正确。
119、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是( )。
A、企业债券
B、可转换公司债券
C、可流通的国债
D、经期货交易所认定的标准仓单
解析：
根据期货交易所的规定，可以作为期货保证金的有价证券包括：经期货交易所认定的标准仓单和可流通的国债。因此，选项C（可流通的国债）和选项D（经期货交易所认定的标准仓单）是正确的答案。而企业债券和可转换公司债券并未在期货交易所的规定中明确可以作为期货保证金的有价证券。
120、期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是( )。
A、应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
B、与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失
C、市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
D、向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红
解析：
根据期货公司从事期货投资咨询业务的相关规定，题中四个选项均属于错误做法。A选项中，期货公司不得以个人名义收取服务报酬；B选项中，期货公司不得与客户约定共同出资和分享收益，这是不合法的；C选项中，期货公司不得利用市场传言为客户提供投资建议，市场传言并非可靠的信息来源；D选项中，期货公司不得向客户承诺最低收益或资产本金不受损失，这是不合规的。因此，题中四个选项均属于错误做法。
121、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C、不得以他人名义参与期货交易
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
解析：
刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，违反了除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务的行为准则。同时，他在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金，也违反了相关准则。因此，选项B和D都是正确的。选项A和C在题目中没有直接相关体现。
122、小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是( )。
A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果
B、期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果
C、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果
D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
解析：
根据题干，小王在某机构开户进行期货交易，该机构没有从事期货经纪业务的主体资格。根据相关法律法规，这种情况下应当认定期货经纪合同无效。同时，如果机构按照小王的交易指令入市交易，交易结果由客户（即小王）承担。因此，正确答案是A，即期货经纪合同无效，小王需承担交易结果。
123、张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是( )。
A、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
C、为开发客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
D、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告
解析：
张华的认识中，关于期货从业人员与客户及领导之间的关系，正确的包括：
A选项：客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益。这是正确的，期货从业人员应当坚持诚信原则，不能片面强调业务的发展而忽视投资者信誉。
B选项：如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险。这也是正确的，这是期货从业人员对客户的责任和义务。
关于C选项：为开发客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本。这一认识不完全正确。除了不低于经营成本外，还需要满足不低于行业监管标准的要求。也就是说，监管标准和企业经营标准都要符合。
D选项：本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告。这一认识不完全正确。根据规定，期货从业人员应当予以抵制并向高级管理人员或者董事会报告，而不是仅向公司控股股东报告。如果机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。
因此，正确的答案是A和B选项。
124、甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )。
A、要求期货交易所承担违约责任
B、要求期货交易所承担侵权责任
C、要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D、要求期货公司承担违约责任
解析：
期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，导致甲无法按计划进行交割并造成一定损失。在此情况下，甲可以要求期货公司承担违约责任并要求其承担赔偿责任。因此，选项D是正确的。而选项A要求期货交易所承担违约责任是不适当的，因为期货交易所并没有直接与甲签订合约或存在违约行为。选项B要求期货交易所承担侵权责任也没有明确的法律依据。选项C要求期货交易所对期货公司承担担保责任并不适用此情境。综上所述，甲只能要求期货公司承担违约责任。
125、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是( )。
A、期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金
B、客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
C、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
D、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不得直接扣缴手续费、税款
解析：
关于期货公司客户保证金管理的描述，正确的有：
B选项正确，客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户。这是保证金的存放和管理要求，确保资金的安全性和合规性。
C选项正确，客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。这是为了防止风险隔离，确保客户的资金安全。
A选项描述错误，期货公司向客户收取的保证金，期货公司不能直接支付可用资金给客户，而是依据客户的请求进行支付。因此，选项中的描述不准确。
D选项描述部分正确，期货公司向客户收取的保证金确实属于客户所有，但期货公司在特定情况下可以扣缴手续费、税款等费用。因此，该选项的描述不完全准确。
126、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是( )。
A、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试
C、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
D、虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
解析：
本题考查金融期货客户开发的相关做法。根据规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或服务。因此，虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，并全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等。所以，选项A和D的做法是正确的。选项B和C均忽视了金融期货风险和相关规定的遵守，因此是不正确的。
127、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执行行为规则( )。
A、从业人员不得以个人名义参与期货交易
B、从业人员应自觉抵制商业贿赂
C、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露，传递给他人
解析：
王某的行为违反了期货从业人员执行行为规则中关于保守投资者商业秘密的规定。根据规则，从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，并把信息透露给亲朋好友，这一行为违反了保密义务。因此，选项A（从业人员不得以个人名义参与期货交易）和选项D（从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露，传递给他人）是正确的答案。而选项B（从业人员应自觉抵制商业贿赂）和选项C（从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易）与王某的行为不直接相关。
128、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是( )。
A、乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B、乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C、中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D、工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
解析：
本题涉及的知识点包括期货公司的股权变更和监管要求。
根据题干，甲公司将其持有的期货公司股权抵交欠款转让给乙公司，且双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。这一行为违反了监管规定，因为期货公司的股权变更需要得到中国证监会或其派出机构的批准。
选项A和B关于乙公司持有的股权的分红权和表决权的描述，在题干中没有明确提及，因此不能确定其正确性。
根据提供的参照解析，未经中国证监会或其派出机构批准，擅自持有期货公司5%以上股权的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。在转让之前，该股权不具有表决权、分红权。因此，选项C正确，其他选项没有提及。
关于工商变更登记后，期货公司是否应向中国证监会提交变更股权申请的问题，题干中没有明确说明，因此不能确定D项的正确性。
129、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是( )。
A、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B、首席风险官应当向中国期货业协会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东报告
D、首席风险官应当向董事会报告
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定》第十四条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。因此，选项A和D是正确的表述。选项B和C虽然提到了报告的对象，但不符合规定的报告对象要求。
130、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是( )。
A、张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
B、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
C、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿张某的损失
D、期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所
解析：
根据期货交易所的规定，如果期货交易所采取了合理的紧急措施而对投资者造成了损失，期货交易所不承担赔偿责任。同时，如果期货公司执行了期货交易所的紧急措施导致客户损失，期货公司也不承担赔偿责任。因此选项C的说法是错误的。
对于投资者张某因期货交易所采取的紧急措施而导致的损失，如果期货公司拒绝代其向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。因此选项A和D是正确的。而选项B描述的老张直接起诉期货公司并让交易所作为第三人参加诉讼的情况，在常规法律流程中并不常见，因此B选项错误。
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