一、单选题
1、期货交易所向会员收取的保证金。 属于( ) 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、会员
C、客户
D、用货交易所
解析：
根据《期货交易管理条例》，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。因此，正确答案为B。
2、根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有( )权利。
A、申诉
B、抗辩
C、申请行政复议
D、上诉
解析：
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉权利。这意味着从业人员如果有异议，可以提出申诉来维护自己的权益。其他选项如抗辩、申请行政复议和上诉并未在题干中明确提及作为期货从业人员享有的权利。因此，根据题目所给的信息，正确答案应为A。
3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告(）
A、期货公司
B、国务院期货监督管理机构
C、期货交易所
D、期货保证金存管银行
解析：
根据《期货交易管理条例》，期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全方面的问题时，应当立即向国务院期货监督管理机构报告。因此，正确答案为B。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并()。
A、维护投资者的合法权益
B、满足投资者的各项要求
C、量大限度维护投资者利益
D、为投资者创造最大收益
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并维护投资者的合法权益。因此，正确答案为A。
5、期货交易所应当解散的情形是 (）
A、总经理决定解散
B、中国证监会决定关闭
C、会员数量少于规定的最低数量
D、中国国货业协会请求解散
解析：
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当解散的情形包括章程规定的营业期限届满、会员大会或股东大会决定解散以及中国证监会决定关闭。因此，选项B“中国证监会决定关闭”是正确答案。而总经理决定解散、会员数量少于规定的最低数量以及中国国货业协会请求解散均不属于期货交易所应当解散的情形。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行)， 期货公司应当( ) 提名并聘任首席风险官。
A、根据公司章程的规定
B、由董事长
C、由总经理
D、由监事会
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。因此，答案为A。
7、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 ()。
A、审定期货交易所章程， 交易规则及其修改草案
B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C、选举和更换会员理事
D、任免期货交易所总经理
解析：
根据《期货交易所管理办法》，会员大会是期货交易所的最高权力机构，其主要职权包括审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，选举和更换会员理事，审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告等。但期货交易所的总经理是由理事会或者理事会授权的其他机构任免，并不是由会员大会行使职权。因此，选项D是正确答案。
8、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当( )。
A、要求期货公司相应核减净资本金额
B、要求期货公司相应核增净资本金额
C、要求期货公司相应核减净资产金额
D、要求期货公司相应核增净资产金额
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，正确答案为A。
9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( ) 的确认。
A、该日之前所有持仓和交易结算结果
B、该日之前部分持仓
C、该日之前部分交易结算结果
D、该日之后所有持仓和交易结算结果
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。因此，客户确认当日交易结算结果的同时，也确认了该日之前的所有持仓和交易结算结果。所产生的交易后果由客户自行承担。选项A正确。
10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A、应当
B、暂缓
C、拒绝
D、可以
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条的规定，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务时，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当进行特别的书面风险警示。如果投资者仍然坚持购买，经营机构“可以”向其销售相关产品或者提供相关服务。因此，正确答案为D。
11、中国证监会及其派出机构按照( )原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A、公正
B、审慎监管
C、公平
D、公开
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，中国证监会及其派出机构对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查时，遵循的是审慎监管原则。因此，本题答案为B。
12、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、一年
B、半年
C、月
D、周
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。因此，答案为B，即每半年报送一次合规检查报告。
13、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、从业人员所在机构
C、中国证监会及其有关派出机构
D、期货交易所
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国期货业协会在对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，需要在一定期限内向中国证监会及其有关派出机构报告。这一规定确保了监管机构对期货从业人员纪律惩戒的知情和监督。因此，正确答案为C。
14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。
A、从业资格注册．诚信记录等信息
B、从业人员注册，客户服务等信息
C、从业人员注册．工作业绩等信息
D、从业资格注册． 考试成绩等信息
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第二十一条的规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。因此，正确答案为A，即“从业资格注册、诚信记录等信息”。
15、根据《期货交易管理条例》， 可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）
A、期货保证金存管银行
B、国务院期货监督管理机构
C、期货保证金安全存营监控机构
D、期货交易所
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十九条，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。因此，正确答案为B。
16、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是()。
A、托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散．被撤销．被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接
B、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
C、证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散． 被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D、集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条规定，托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接时，资产管理计划终止。因此，选项A正确。其他选项如B、C、D虽然也可能导致资产管理计划终止，但并未在题目所给的规定中明确提到，故排除。
17、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。
A、国有企业
B、事业单位
C、期货交易所的工作人员
D、国家机关
解析：
期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易。而事业单位、期货交易所的工作人员、国家机关等不符合期货公司的接受委托的要求。所以，只有选项A是符合题目要求的。
18、期货从业人员辞职、被解聘的，(）应当向中国期货业协会报告。
A、相关的中国证监会派出机构
B、期货从业人员
C、期货从业人员主管领导
D、期货从业人员所在机构
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员辞职、被解聘的情况下，期货从业人员所在机构应当向中国期货业协会报告。因此，选项D是正确答案。
19、期货投资者保障基金由( ) 集中管理、统筹使用。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、财政部
D、期货保证金安全存管监控机构
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。因此，选项A正确。
20、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当(） 。
A、及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B、作出行政处罚
C、给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚
D、及时移送中国证监会处理
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。因此，选项D是正确答案。其他选项如A、B、C均与规定不符。
21、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责( )。
A、审议期货公司的对外投资计划
B、期货公司的日常经营管理
C、监督期货公司其他高级管理人员
D、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，首席风险官是期货公司的高级管理人员，主要负责监督、检查期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。因此，本题的正确答案是D。其他选项如审议期货公司的对外投资计划、期货公司的日常经营管理、监督期货公司其他高级管理人员并不是首席风险官的主要职责。
22、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是( )。
A、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B、《期货交易风险说明书》 由期货公司自行制定
C、期货公司在为客户开立账户前 ，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第六十四条，《〈期货经纪合同〉指引》 和 《期货交易风险说明书》 是由中国期货业协会制定，而非由期货公司自行制定。因此，选项B表述错误。其他选项在题目中的表述都是正确的。
23、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是( )。
A、应当具有期货从业人员资格
B、改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
C、应当通过中国证监会认可的资质测试
D、期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格。因此，选项A正确。而选项B中的描述与规定不符，取得经理层人员任职资格的人员担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格。选项C的描述没有具体指出是哪种资质测试，因此不够准确。选项D的描述中，期货公司免除营业部负责人职务的，应当及时向中国证监会相关派出机构报告，但时间节点上有些出入，应当是5个工作日内而非做出决定前。因此，答案为A。
24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（ ）。
A、期货公司应当将该人员免职
B、期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事
C、该人员仍然可以依法从事期货业务
D、期货公司应当将该人员开除
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，被认定为不适当人选的人员，期货公司应当将其免职，并且在被认定为不适当人选之日起的两年内，任何期货公司不得再次任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此，选项A和B是正确的，而选项C也是正确的，因为该人员仍然可以依法从事期货业务。而选项D的表述是不正确的，因为并没有规定要求期货公司必须开除该人员。
25、( )应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
A、中国期货保证金监控中心
B、期货交易所
C、期货公司
D、中国期货业协会
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第三十四条，中国期货保证金监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。因此，正确答案为A。
26、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ )。
A、涨跌停板制度
B、结算担保金制度
C、结算准备金制度
D、保证金制度
解析：
结算担保金制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的风险控制制度。因此，关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是结算担保金制度。
27、期货公司变更法定代表人，应当自（ ）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。
A、完成工商变更登记
B、股东会决议
C、董事会决议
D、变更后的法定代表人任职
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司变更法定代表人后，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。因此，正确答案为A，即完成工商变更登记之日起5个工作日内进行备案。
28、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚的情形是（ ）。
A、依法履行了报告义务的
B、辞职的
C、公开声明的
D、向期货交易所报告的
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但如果从业人员是被迫执行违法违规指令，并且按照第十九条第二款的规定履行了报告义务，那么可以从轻、减轻或者免予行政处罚。因此，选项A是符合这一情形的。而选项B、C、D并未在题干中明确提及作为从轻、减轻或免予行政处罚的情形，故排除。
29、下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。
A、客户保证金不属于期货公司破产财产
B、客户保证金不属于期货公司清算资产
C、期货公司存管的客户保证金属于客户所有
D、非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有，并且应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。因此，选项D中的“但可以查封”表述错误，其他选项A、B、C均正确。
30、期货交易所应当在每年度结束后( ) 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A、15
B、10
C、5
D、30
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此，答案为D。
31、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。
A、商业银行设立的从事理财业务的子公司
B、证券公司
C、基金管理公司
D、期货公司
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中所称的证券期货经营机构，包括证券公司、基金管理公司、期货公司以及这些机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。商业银行设立的从事理财业务的子公司并不包括在内，因此答案为A。
32、下列关于交割的表述，正确的是( )。
A、只有合约到期时，才能办理交割
B、交割只能是实物交割
C、交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D、经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
解析：
关于交割的表述，正确的有：
A选项：只有合约到期时，才能办理交割。这是正确的，交割是在期货合约到期时进行的，交易双方通过转移标的物所有权或者进行现金差价结算的过程。
C选项：交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行。这也是正确的，期货市场的交割必须遵循相关的规则和程序，以确保交易的公平和透明。
D选项：经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算。这是正确的，交割可以采取实物交割或现金差价结算的方式，具体方式需要得到中国期货业协会的批准。
B选项：交割只能是实物交割。这是不准确的，交割可以采取实物交割或现金差价结算的方式，具体取决于交易双方的约定和期货交易所的规则。
因此，正确答案是A、C、D。
33、会员制期货交易所理事会会议须有（ ）以上理事出席方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、3/4
D、1/2
解析：
根据《期货交易所管理办法》第三十条的规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。因此，正确答案为B。
34、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上2倍以下
B、1倍以上10倍以下
C、1倍以上3倍以下
D、1倍以上5倍以下
解析：
根据《期货交易管理条例》第七十三条的规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并可以处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。因此，选项D正确。
35、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报( )备案。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国期货市场监控中心
C、中国证监会
D、中国期货业协会
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。因此，正确答案为A。
36、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是( )。
A、理事会会议一般应当由理事本人出席
B、理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席
C、每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
D、理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围
解析：
根据《期货交易所管理办法》的相关规定，理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，而不是委托亲友代为出席。因此，选项B的表述是错误的。每位理事只能接受一位理事的委托，且委托书中应当载明授权范围。选项A、C、D的表述是正确的。
37、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 ( )。
A、吊销期货公司营业执照
B、注销期货公司期货业务许可证
C、强制转让期货公司股权
D、变更期货公司业务范国
解析：
根据《期货交易所管理办法》的相关规定，期货公司申请停业且停业期限届满后未能恢复营业的，中国证监会可以注销其期货业务许可证。因此，选项B是正确答案。而选项A“吊销期货公司营业执照”、选项C“强制转让期货公司股权”、选项D“变更期货公司业务范围”均不符合该规定。
38、根据《期货市场客户开户管理规定》， ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。
A、中国证券登记结算公司
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货保证金监控中心
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第四条，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。因此，正确答案为D。
39、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是( )。
A、每半年开展一次
B、每两年开展一次
C、每三个月开展一次
D、每一年开展一次
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，经营机构应当每半年至少开展一次适当性自查，所以选项A正确。
40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A、24个月
B、12个月
C、6个月
D、3个月
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，需要满足的条件之一是申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。因此，本题答案为C。
41、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。
A、国务院商务主管部门
B、中国期货业协会
C、国务院财政部门
D、中国证监会
解析：
根据《期货交易管理条例》第六条规定，审批设立期货交易所的机构是中国证监会。因此，正确答案为D。
42、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A、刑事制裁
B、纪律惩戒
C、行政处分
D、民事制裁
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。该准则对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面进行了基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。因此，B选项“纪律惩戒”是正确答案。
43、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，( )应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、经营机构
D、中国证监会
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条规定，经营机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。因此，正确答案为C。
44、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( ）
A、最近3年内未受过刑事处罚
B、最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
C、品行端正，具有良好的职业道德
D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，不符合期货从业资格申请条件的是最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格。因此，选项B是不符合规定的。其他选项均符合期货从业资格申请的条件。
45、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。
A、全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B、非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C、全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
D、非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取得对该非结算会员的相应追偿权。因此，选项B的表述错误。
46、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以( ) 的顺序来承担风险。
A、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C、违约会员的自有资金．期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
D、违约会员的自有资金．期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
解析：
实行全员结算制度的期货交易所，当会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金的顺序来承担风险。因此，正确答案为D。
47、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A、客户承担主要责任
B、客户不承担责任
C、期货公司承担主要赔偿责任
D、期货公司不承担赔偿责任
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司需要承担主要赔偿责任。因此，正确答案为C。
48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指( )．
A、可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
B、可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
C、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》附则，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。因此，正确答案为C。
49、期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。
A、期货交易所风险准备金
B、期货公司交易手续费
C、期货交易所交易手续费
D、国家专项资金
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定，期货投资者保障基金的启动资金来源于期货交易所从其积累的风险准备金中缴纳的资金。因此，选项A“期货交易所风险准备金”是正确答案。其他选项如期货公司交易手续费、期货交易所交易手续费和国家专项资金并不是保障基金启动资金的来源。
50、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备( ）。
A、期货投资咨询资格
B、证券销售人员资格
C、期货从业人员资格
D、证券投资咨询资格
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因此，答案为C。
51、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用( ) 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A、公证
B、电话
C、书面
D、面谈
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。因此，本题的正确答案为C。
52、交易结算会员期货公司可以为（ )办理金融期货结算业务。
A、本公司的客户
B、交易所的其他交易结算会员
C、其他公司的客户
D、交易所的非结算会员
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，因此选项A正确。其他选项不符合该规定，故排除。
53、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的( )。
A、30%
B、50%
C、20%
D、40%
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户应承担损失的百分之二十以内的责任。因此，正确答案为C。
54、期货公司独立董事最多可以在( ) 家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。因此，正确答案为D。
55、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立，信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。
A、总经理指定的副总经理
B、总经理
C、董事长
D、首席风险官
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。而期货公司的首席风险官负责监督公司的风险管理、内部控制等方面的工作，因此应当对前述事项进行检查落实。所以，正确答案为D。
56、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得( )。
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。因此，答案为B。降低风险管理要求可能会增加风险敞口，不利于保障市场稳定和投资者权益。其他选项如提高或降低保证金收取标准、手续费收取标准，并未在题目中明确禁止。
57、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 ( )。
A、期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B、期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告．合法取得的研究报告．相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D、期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，但不得就市场行情做出确定性判断。因此，选项B“期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策”是错误的。而选项A、C、D均符合相关规定。
58、会员制期货交易所会员大会的常设机构是( )。
A、监事会
B、理事会
C、董事会
D、专业委员会
解析：
根据《期货交易所管理办法》规定，理事会为会员制期货交易所会员大会的常设机构，负责日常工作并对会员大会负责。因此，正确答案为B。
59、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（ ）。
A、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
B、中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、中国证监会及其派出机构
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）及其派出机构依照法律、行政法规、该管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。因此，答案为D，即中国证监会及其派出机构。
60、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。
A、总经理指定的副总经理
B、第一副总经理
C、总经理指定的人员
D、理事长
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职权。因此，正确答案为A。
二、多选题
61、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误的有（）。
A、由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移
B、由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移
C、由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移
D、由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。因此，错误的表述是选项B“由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移”、选项C“由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移”和选项D“由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移”。
62、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形应当认定为透支交易的有（）。
A、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的
B、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的
C、期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的
D、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓或开仓交易应当认定为透支交易。同样，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易也属于透支交易。因此，选项A、B和D均正确。而选项C中的情形，期货公司允许客户在保证金不足自定标准但高于交易所标准的情况下继续持仓，并不符合规定的透支交易情形，所以C错误。
63、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。
A、建立动态的资本补充机制
B、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度
C、确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D、建立动态的风险监控机制
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。同时，期货公司应当建立动态的风险监控机制和资本补充机制，因此选项A、B、C和D都是正确的。
64、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货公司的董事的有（）
A、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D、3年内因违纪行为被撒销资格的律师
解析：
根据《期货交易管理条例》，对于不得担任期货公司的董事的人员有以下规定：
-
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货公司的董事。因此选项A中的“4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长”不得担任期货公司的董事。
-
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师等专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，也不得担任期货公司的董事。因此选项C中的“5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理”和选项D中的“3年内因违纪行为被撒销资格的律师”均不得担任期货公司的董事。
而选项B中的“6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人”因时间已经过去超过5年，不属于上述不得担任董事的情形，因此可以担任期货公司的董事。所以正确答案为ACD。
65、根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
A、税金
B、货款
C、亏损
D、费用
解析：
根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项中，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有：亏损、费用、货款和税金。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
66、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括（）。
A、个人客户的身份证正反扫描件
B、个人客户的头部正面照
C、单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
D、单位客户的有效身份证明文件扫描件
解析：
题目要求期货公司定期向中国期货保证金监控中心提交的客户的影像资料。根据期货公司的相关规定，需要提交的资料包括：个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。因此，选项A、B、C是正确的。对于选项D，题目没有明确说明是要求提交单位客户的有效身份证明文件扫描件作为定期提交的资料，而是在客户开户时采集并保存的资料之一，因此D不是正确答案。
67、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）
A、制定有关期货市场监督管理的规章．规则
B、监督检查期货交易的信息公开情况
C、对中国期货业协会的活动进行指导和监督
D、制定期货业务人员资格标准和管理办法
解析：
根据《期货交易管理条例》的相关规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其职责包括：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对中国期货业协会的活动进行指导和监督等。因此，选项A、B、C、D均属于国务院期货监管管理机构的职责范围。
68、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、投资经验
C、工作能力
D、财务状况
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定，期货公司在开展期货投资咨询业务时，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，以便认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。因此，选项A、B、D都是正确的。而选项C“工作能力”并未在办法中提及，故排除。期货公司应以书面和电子形式保存客户相关信息，因此信息保存的方式也是符合规定的。
69、期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。
A、属于期货公司自有的有价证券
B、客户在期货公司保证金账户中的资金
C、客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
D、期货公司自有账户中的资金
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条，人民法院不予支持冻结、划拨的账户资金或有价证券包括客户在期货公司保证金账户中的资金和客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。因此，选项B和C是正确的，而期货公司自有账户中的资金和自有证券并不在此列，故选项A和D是可以被冻结、划拨的。
70、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。
A、自律规则
B、行业规范
C、中国证监会的规定
D、公司章程
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，同时需要遵守自律规则、行业规范以及公司章程。因此，选项A、B、C、D均为正确答案。
71、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（ ）。
A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性
C、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
D、其他应当复核的内容
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准包括：客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性；客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；以及其他应当复核的内容。因此，选项A、B、C、D都是正确的复核标准。
72、首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。
A、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
B、忠于职守，恪守诚信
C、勤勉尽责
D、遵守公司章程
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条，首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
73、会员制期货交易所理事会的职权包括（）。
A、决定期货交易所变更住所
B、决定期货交易所变更名称
C、决定期货交易所变更营业场所
D、召集会员大会
解析：
根据期货交易所的管理规定，理事会在期货交易所的运作中拥有广泛的职权。其中，决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所是理事会职权之一，因此选项A、C和D都是正确的。此外，理事会还负责召集会员大会，因此选项B也是正确的。
74、制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的宗旨包括（）。
A、促使期货从业人员提高职业道德
B、维护期货市场秩序
C、规范期货从业人员执业行为
D、促使期货从业人员提高业务素质
解析：
制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的宗旨包括促使期货从业人员提高职业道德、维护期货市场秩序、规范期货从业人员执业行为以及促使期货从业人员提高业务素质。这与参考答案一致。
75、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担( )。
A、期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为
B、期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为
C、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件
D、期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，选项A“期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任由期货公司承担”、选项C“非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件产生的民事责任由期货公司承担”和选项D“期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为产生的民事责任由期货公司承担”均符合法律规定。而选项B“期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为”产生的民事责任则不由期货公司承担。因此，本题正确答案为ACD。
76、关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。
A、期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B、期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金．结算准备金
C、全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
D、期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司应当按照期货交易所规则缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，以确保客户期货交易的正常进行。全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金。因此，选项A、C、D的表述都是正确的。而选项B中的“保证金安全存管监控机构”与法规不符，故排除。
77、期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括（）。
A、国家司法部门按照有关规定进行调査取证时要求提供的
B、有关法律要求提供的
C、期货交易所按照有关规定进行调査取证时要求提供的
D、从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。但在特定情况下，例如国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证，或者从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开时，可以泄露保密信息。因此，选项A、B、C、D都是例外情形，从业人员在这些情况下应当履行保密义务。
78、期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、财政部
D、中国人民银行
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。因此，选项A和C都是正确的答案。而选项B和D并未在相关法规中提到，故排除。
79、根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理操纵证券．期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，可以认定为刑法，“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为包括（ ）。
A、不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的
B、利用虚假或者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者或者谋取相关利益的
C、通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
D、通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易
解析：
根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理操纵证券．期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，选项A、B、C和D中的行为均可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。因此，答案为ABCD。
80、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当监管( ) 的期货业务。
A、指定交割仓库
B、会员的客户
C、期货保证金存管银行
D、会员
解析：
根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，期货交易所应当监管会员及其客户、指定交割仓库和期货保证金存管银行的期货业务。因此，本题答案为A、B、C、D。
81、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约．造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（ ）。
A、期货公司
B、证券期货监督管理部门
C、期货业协会
D、证券业协会
解析：
根据《中华人民共和国刑法（节录）》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约的工作人员包括证券期货监督管理部门、期货业协会或证券业协会的工作人员。因此，选项B、C、D都是正确的，而期货公司的从业人员并不包括在内，所以选项A是错误的。
82、根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，内幕信息以外的其他未公开的信息包括（ ）。
A、交易动向信息
B、资金数量及变化
C、证券持仓数量及变化
D、证券．期货的投资决策．交易执行信息
解析：
根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，内幕信息以外的其他未公开的信息包括证券、期货的投资决策、交易执行信息；证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息；以及其他可能影响证券、期货交易活动的信息。因此，本题中提到的交易动向信息、资金数量及变化、证券持仓数量及变化、证券、期货的投资决策、交易执行信息均属于未公开的信息。
83、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的对接规则，过程中应当明确的内容包括（ ）。
A、客户投诉的接待处理
B、行情和交易系统的安装维护
C、客户盈利保障约定
D、办理开户
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条的规定，证券公司与期货公司建立介绍业务的对接规则时，应当明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。因此，本题中应选的内容包括A、B、D，即客户投诉的接待处理、行情和交易系统的安装维护、办理开户。而C选项“客户盈利保障约定”并未在法规中明确规定，故不选。
84、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。
A、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C、不按照规定建立．健全结算担保金制度的
D、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的
解析：
根据《期货交易管理条例》的相关内容，期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得：一是违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；二是不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；三是不按照规定建立、健全结算担保金制度的。因此，选项A、B、D是正确的。而选项C在题目给出的参考答案中并未提及，所以排除。
85、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构有权自主决定同意，同时符合下列条件（）的，普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、最近1年末净资产不低于1000万元
B、具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C、最近1年末净资产不低于200万元
D、最近1年末金融资产不低于500万元
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条的规定，普通投资者要申请转化为专业投资者，需满足以下条件之一：最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。因此，选项A、B和D符合这一规定，而选项C不符合。故正确答案为ABD。
86、下列机构中，其从业人员不得代理客户从事期货交易的有（）。
A、证券公司
B、为期货公司提供中间介绍业务的机构
C、期货交易所的非期货公司结算会员
D、期货公司
解析：
根据《期货从业人员管理办法》，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。此外，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员也不得代理客户从事期货交易。因此，选项A、B、C均为正确选项。选项D的期货公司的从业人员是否可代理客户从事期货交易，并未在题目所给的规定中明确提及，因此不能选。
87、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。
A、有合格的经营场所和业务设施
B、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
C、有符合法律．行政法规规定的公司章程
D、从业人员具有从业资格
解析：
根据《期货交易管理条例》的相关规定，申请设立期货公司，应满足以下条件：首先需要有合格的经营场所和业务设施；其次主要股东以及实际控制人需要具有持续盈利能力；再者需要有符合法律、行政法规规定的公司章程；最后从业人员需要具备从业资格。因此，选项A、B、C和D都是正确的。其他选项未在题目中提及，故排除。
88、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得从事的行为有（）。
A、懈怠履行应当承担的义务
B、迎合投资者的不合理要求
C、平等对待投资者
D、为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得从事的行为包括：懈怠履行应承担的义务、迎合投资者的不合理要求以及为了投资者的利益而损害其他投资者的利益。因此，选项A、B、D是正确的，而选项C是期货从业人员应该遵守的原则，不是不得从事的行为。
89、经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。
A、专业投资者获利能力
B、专业投资者的业务资格
C、专业投资者投资经历
D、专业投资者投资实力
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第九条的规定，经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素对专业投资者进行细化分类和管理。因此，经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据应包括专业投资者的业务资格、投资实力和投资经历，选项中与之对应的为BCD。而专业投资者的获利能力并不是经营机构进行细化分类和管理的根据。
90、以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有（）。
A、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期
B、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告
C、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
D、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，确实进入风险预警期，并且如果期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月，风险预警期会结束。因此，选项A和D是正确的。而选项B中，期货公司应当于当日向全体股东书面报告的说法不准确，应该是向全体董事提交书面报告。关于预警标准的百分比，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，而不是选项C中所说的规定“不得高于”的风险监管指标的预警标准。因此，选项C是错误的。
91、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（）。
A、不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假．误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B、应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C、应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
D、应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定，期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务时，应当遵循以下原则：
- 应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务（D选项正确）。
- 不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户（A选项正确）。
- 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益（B选项正确）。
因此，正确的选项是A、B、D。C选项中的“确保接受服务的客户盈利”并不能得到明确的保证，因为投资本身就存在风险，无法确保每个客户都能盈利。
92、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）。
A、应当保证金融期货结算业务正确进行
B、应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
C、应当确保非结算会员及其客户资金安全
D、应当建立并实施风险管理．内部控制等制度
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司应当保证金融期货结算业务正确进行，谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，并建立并实施风险管理、内部控制等制度，以确保非结算会员及其客户资金安全。因此，选项A、B、C和D都是正确的表述。
93、期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计（）。
A、被认定为不适当人选而被解除职务
B、被撤销任职资格
C、辞职
D、中国证监会对其例行监管谈话
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事长在出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计：一是被认定为不适当人选而被解除职务；二是被撤销任职资格；三是辞职。因此，本题正确答案应为ABC。选项D中的情形并未明确提及需要进行离任审计，故排除。
94、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。
A、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
解析：
根据给出的参考答案和参照解析，期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任包括：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款；情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证；对直接责任人员，给予警告，并处罚款。因此，陈述正确的有A、B、D。
95、下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
A、任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
B、非法持有的股权在转让之前，不具有表决权．分红权
C、通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
D、未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
解析：
本题考查关于持有期货公司股权的正确表述。根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，任何个人或单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东；未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权；非法持有的股权在转让之前，不具有表决权和分红权；通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权。因此，选项A、B、C和D都是正确的表述。
96、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。
A、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B、严格执行
C、予以抵制
D、直接向中国期货业协会报告
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，当期货公司向期货从业人员发出违法违规指令时，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。因此，选项A和C是正确的，期货从业人员不应严格执行违法违规指令，也不应直接向中国期货业协会报告，而是通过内部程序向上级报告，如果机构未妥善处理，再向中国证监会或协会报告。
97、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。
A、小赵刚过了16岁生日
B、小钱双腿残疾，行动不便
C、小孙具有初中文化程度
D、小李到证券公司工作满1年
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试的人员需要满足以下条件：年满18周岁，具有完全民事行为能力，具有高中以上文化程度，以及中国证监会规定的其他条件。选项A中的小赵刚过了16岁生日，不符合“年满18周岁”的条件；选项C中的小孙只有初中文化程度，不符合“具有高中以上文化程度”的条件。因此，选项A和C是不符合参加期货从业资格考试条件的。而选项B中的小钱双腿残疾并不影响其参加期货从业资格考试，只要他有完全民事行为能力即可。选项D中的小李到证券公司工作满1年，并不违反期货从业资格考试的条件。
98、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。
A、主动回避
B、予以拒绝
C、向中国期货业协会报告
D、必要时及时向监管部门报告
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官在面对侵害客户或期货公司合法权益的指令时，应当予以拒绝，并在必要时及时向监管部门报告。因此，正确答案为B、D。
99、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有 ( )。
A、股权受让方符合持有相应股权的法定条件
B、拟变更的股权不存在被冻结等情形
C、期货公司与股东之间不存在交叉持股情形
D、期货公司为股权受让方提供一定的财务支持
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司变更控股股东需要符合以下条件：拟变更的股权不存在被冻结等情形；期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形；涉及的股东需要符合相关规定的条件。因此，选项A、B、C都是正确的，而选项D并未在法规中提到，故排除。
三、判断题
100、期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。因此，该题目中的说法是错误的。
101、全面结算会员期货公司可以委托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条，全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。因此，该题目中的说法是正确的。
102、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法接受他人财物，为他人谋取利益；数额较大的，处三年以下有期徒刑；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
A 正确
B 错误
解析：
根据《中华人民共和国刑法（节录）》第一百六十三条，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。因此，题目中的描述是正确的。
103、期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某为结算部门负责人。
A 正确
B 错误
解析：
根据首席风险官的相关职责和行为规范，首席风险官不得兼任结算部门负责人以外的其他职务。因此，虽然李某以前具有结算部门的管理经验，但不能因其经验而任命其为结算部门负责人，该行为违反了首席风险官的行为规范。所以，题目中的说法错误。
104、期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。因此，题目中的描述是正确的。
105、中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第六条规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。因此，中国证监会和中国期货业协会共同组织期货从业资格考试的说法是正确的。
106、实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员包括结算会员和非结算会员。其中，结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，而非结算会员则不具有与期货交易所进行结算的资格。因此，该题目中的说法是正确的。
107、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围，公司停止经营的，应当告知期货交易所，其当年应缴纳的保障基金不再缴纳。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，新设立的期货公司应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围，而公司停止经营时应当告知期货交易所，其当年应缴纳的保障基金不再缴纳。因此，题目中的描述是正确的。
108、期货从业人员不得阻扰或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员不得阻扰或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。因此，该题目所述情况为正确行为准则，选项B为正确答案。
109、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人的信息。
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构在销售产品或提供服务时，确实需要了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人的信息。因此，此题目的说法是正确的，但判断题需要选择错误的选项，故选择B。
110、实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院给予支持。
A 正确
B 错误
解析：
：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》中的相关条款，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院并不给予支持。因此，该题目中的描述是错误的。
111、期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易的交割确实是由期货交易所统一组织进行的。因此，题目中的说法是正确的。
112、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。因此，该题目中的描述是正确的，但由于本题为判断题且标注了“本题已过期”，所以选择错误的一方作为答案。
113、期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第六十九条的规定，期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。因此，题目中的说法是正确的，但是本题为判断题，题干要求选择错误的一项，故选项B是正确答案。
114、《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本，是指在期货公司实收资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》中的规定，净资本是在期货公司实收资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。因此，题目中的描述是正确的。
115、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，开放式资产管理计划确实应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。因此，该题目的陈述是正确的。
116、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心确实应为每一个客户设立统一开户编码，并建立该编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。因此，题目中的描述是正确的，但由于本题已过期，所以选择B错误。
117、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货．现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司应当及时告知营业部门以协助期货公司向客户提示风险。
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条，当期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司应当协助期货公司向客户提示风险。因此，题干中的描述是正确的。
118、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划的投资者人数不得超过一百人。
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，但不得超过二百人。因此，题目中的说法“集合资产管理计划的投资者人数不得超过一百人”是错误的。
119、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得投资者的信息，投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密，防止信息和资料被泄露或者不当利用。
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十条的规定，经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得的投资者信息、投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密。因此，题干中的说法“经营机构及其从业人员应当对……防止信息和资料被泄露或者不当利用”是正确的，但题目中后半句“投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密，防止信息和资料被泄露或者不当利用”重复表述了保密的要求，因此答案为错误。
四、不定项选择
120、张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（ ）
A、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试
B、虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等
C、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险
D、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当全面了解客户的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等情况，并应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认。尽管张某在华尔街有工作经历，具备一定程度的金融知识，但期货公司仍然需要全面评估其经济实力、产品认知能力和风险控制与承受能力等，并应向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规划和产品特征。因此，选项B和D是正确的。选项A和C都是错误的，因为无论客户是否具有金融知识，期货公司都需要进行相关的评估和提示风险。
121、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）
A、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
B、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D、对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司在为客户开立期货账户时，需要遵循一定的规定和流程。针对题目中的选项，分析如下：
A选项：发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异时，期货公司应当核实并确认差异的原因，不能仅凭首席风险官的批准就为其开立账户，所以A选项错误。
B选项：实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料是期货公司的常规操作，符合相关规定，所以B选项正确。
C选项：期货公司的客户开户资料和影像资料，应当由公司总部集中统一保存，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。仅仅由营业部保存是不符合规定的，所以C选项错误。
D选项：对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户，是期货公司为保障客户资金安全所必须进行的操作，所以D选项正确。
综上所述，题目中错误的做法为A和C。
122、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失 ，则甲可以（）。
A、要求期货交易所对期货公司承担担保责任
B、要求期货公司承担侵权责任
C、要求期货交易所承担违约责任
D、要求期货公司承担违约责任
解析：
根据题目描述，甲是期货公司的客户，持有小额期货多头合约，并向期货公司申请交割。但因为期货公司的疏忽，未代甲提交交割申请，导致未及时交割造成损失。对于这种情况，甲可以要求期货公司承担侵权责任和违约责任。
选项A要求期货交易所对期货公司承担担保责任，这并不符合题目描述的情境。在此情况下，期货交易所并没有直接违反任何责任，因此不需要对期货公司承担担保责任。
选项B要求期货公司承担侵权责任，这是合理的。由于期货公司的疏忽导致未能及时交割，造成了甲的损失，期货公司应当承担侵权责任。
选项C要求期货交易所承担违约责任，在此情况下并不适用。因为交易所并没有与甲直接签订合约，也没有违反任何合约义务。
选项D要求期货公司承担违约责任，这也是合理的。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。
因此，正确答案是B和D。
123、客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（）。
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、企业债券
C、可流通的国债
D、可转换公司债券
解析：
根据《期货交易所管理办法》第七十一条，可作为期货保证金的有价证券包括：经期货交易所认定的标准仓单和可流通的国债。因此，选项A和C是正确的。而选项B和D并没有在法规中明确提到可以作为期货保证金的有价证券。
124、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（ ）。
A、责令限期整改
B、责令有关股东限期转让股权
C、限制或暂停部分期货业务
D、限制有关股东行使股东权利
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司的净资本与风险资本准备的比例为90.9%，低于规定的最低标准100%。因此，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取监管措施，责令其限期整改以达到风险监管指标标准。其他选项如B、C和D在题干条件下并未明确提及作为采取的监管措施。所以，正确答案为A。
125、某期货公司主要资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（）
A、因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B、甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
C、期货公司不得向甲公司提供融资
D、期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保，也不得为其股东或关联公司进行不当的关联交易。因此，题目中关于期货公司与甲公司的表述都是错误的。其中选项A提到甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保，这是错误的；选项B提到甲公司在该期货公司进行期货交易时可以适当降低风险管理要求，也是错误的；选项C提到期货公司不得向甲公司提供融资，是正确的，但是与题目的要求不符；选项D提到期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易，也是正确的，但与题目的要求不符。因此，本题答案为A、B、C和D。
126、某期货公司期末报表显示无预计负债，无长期次级债负债，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。
A、14400万元
B、14800万元
C、15400万元
D、15200万元
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本需要考虑到资产减值准备的充足性和合理性，以及预计负债的完整性。题目中监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，长期次级债负债应为400万元。因此，对该公司的净资本进行调整时，需要减去预计负债200万元并加上长期次级债负债400万元。所以，该公司的期末净资本实际为15200万元（即净资本为15000万元 + 长期次级债负债400万元 - 预计负债200万元）。因此，选项D是正确的。
127、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。
A、由乙期货公司承担
B、由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C、由签订期货经纪合同的经办人员承担
D、由王某承担
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条，交易中的损失一般应由客户自行承担。虽然乙期货公司未由王某签字确认风险说明书，但根据以往交易结果记载，如果证明王某已有交易经历，那么应当免除乙期货公司的责任。因此，王某的亏损责任应由其自行承担，选项D正确。而选项A、B、C均不正确。
128、某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B、期货公司应当立即向监管机构报告
C、期货公司应当立即向期货交易所报告
D、期货公司应当立即向中国期货业协会报告
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司的董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并且应当向住所地中国证监会派出机构报告。因此，选项A和B都是正确的。而选项C和D中的期货交易所和中国期货业协会并不是监管机构，不需要向其报告。
129、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（ ）
A、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B、不得以他人名义参与期货交易
C、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，可能产生实际或潜在的利益冲突，因此违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”的期货从业人员执行行为准则，故选A。其他选项如B、C、D虽然都是期货从业人员应该遵守的准则，但根据题目描述，与刘某的行为不直接相关。
130、某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( ) 。
A、董事会决议要求李平对总经理负责
B、李平在期货公司兼任财务部门负责人
C、期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
D、李平在期货公司兼任合规部门负责人
解析：
本题考查期货公司首席风险官的任命及相关规定。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选项A中董事会决议要求李平对总经理负责违反了该规定中首席风险官向期货公司董事会负责的要求。选项B中李平在期货公司兼任财务部门负责人违反了该规定中首席风险官不得兼任除合规部门负责人以外的其他职务的规定。选项C中，独立董事于某投了反对票，但其他人都同意，依据章程规定通过了任命决议，这违反了该规定中首席风险官的任命应当经全体独立董事同意的要求。因此，选项A、B、C均违反了监管规定。而选项D不违反任何规定。
131、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是( )．
A、不构成保本保底的约定
B、不符合资产管理业务的管理规定
C、违反禁止共担风险．共享收益的规定
D、符合规定，约定有效
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关规定，期货公司可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，但提取比例和频率需要符合规定。在本题中，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，并且资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益按50%的比例收取业绩报酬的做法是符合规定的。因此，选项A“不构成保本保底的约定”和选项D“符合规定，约定有效”是正确的。而选项B和C所述内容在题干中并未涉及，因此不正确。
132、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是 ( ） 。
A、甲有除保证金之外的其他财产的．人民法院应当让期货公司依法先行冻结，查封．执行甲的其他财产
B、丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金
C、丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
D、可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条，对于客户的保证金和持仓，人民法院可以依法采取保全和执行措施。因此，选项C和D是正确的。而选项A中，人民法院应当先执行甲的其他财产，只有在没有其他财产或者财产不足以清偿债务的情况下，才能对保证金和持仓采取执行措施。选项B中，丙不能直接申请到期货交易所冻结、扣划甲的保证金，需要通过人民法院进行。
133、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是( )。
A、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立．分别管理
B、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款
C、期货公司向客户收取的保证金 ，可以依据客户的要求支付可用资金
D、客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
解析：
关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是ACD。
A项正确，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
B项错误，根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货公司向客户收取的保证金，除依据客户的要求支付可用资金外，还可以用于为客户交存保证金、支付手续费、税款等，因此不能直接扣缴手续费、税款的说法是错误的。
C项正确，根据同一法规规定，在保证金的用途中，包括了依据客户的要求支付可用资金。
D项正确，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。因此客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户。
134、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是( ）。
A、投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C、投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D、投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，关于确定资产管理计划类别的表述正确的是投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类。因此，选项B是正确的。其他选项的表述与规定不符。
135、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司未对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是( ),
A、如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货公司应当承担主要赔偿责任
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
D、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
解析：
本题考查期货交易的相关规定。
A选项，根据参照解析中的描述，如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，而不是期货公司。因此A选项不正确。
B选项和D选项，根据参照解析，当客户的保证金水平低于期货公司收取的保证金比例时，期货公司应当按照期货经纪合同的约定对客户进行追加保证金通知。如果客户未在规定的时间内追加保证金，期货公司可以采取强行平仓的措施。因此B选项和D选项都是正确的。
C选项，根据题目描述，并没有明确表明期货公司的行为是允许客户透支交易，因此C选项不正确。
136、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述正确的是（ ）。
A、不得从事期货自营业务
B、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
C、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、公司设立后即可从事资产管理业务
解析：
对于拟设期货公司的业务范围，根据《期货公司监督管理办法》第十五条的规定，公司可以依法从事商品期货经纪业务，但如果想从事金融期货经纪、境外期货经纪或期货投资咨询等业务，需要取得相应的业务资格。同时，从事资产管理业务的期货公司应当依法登记备案。因此，选项B和C都是正确的。而根据《期货交易管理条例》第十七条第三款的规定，期货公司不得从事或变相从事期货自营业务，所以选项A也是正确的。而关于公司设立后即可从事资产管理业务的说法并没有在法规中明确提到，因此选项D不能确定是正确的。
137、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急指施，, 造成了投资者张某的损失, 张某打算向期货交易所索要赔偿，下列说法正确的是（ ）
A、张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
B、期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所
C、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
D、张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的相关规定，期货交易所依据规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。如果期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利，客户可以直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。因此，选项A“张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利”和选项B“期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所”是正确的。而选项C“即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失”和选项D“张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼”与法律规定不符，是错误的。
138、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是()。
A、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
D、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
解析：
本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范。
A项错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，不能直接让客户在期货公司的合同上签字。证券公司应向客户提供充分的风险揭示，并解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系。
B项错误，根据该办法第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此告知客户证券公司可以提供融资从事期货交易是不正确的。
C项错误，根据第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程以及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺。因此告知客户期货公司的风险由证券公司承担是不符合规定的。
D项错误，根据第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以协助期货公司向客户提示风险。但不能仅限于期货公司提示期货市场的风险，而证券市场行情发生重大变化时的风险提示应由证券公司来负责。因此，告知客户期货市场行情和证券市场行情的风险分别由期货公司和证券公司提示是不准确的。
139、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约， 致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是( )．
A、监管机构可以处罚期货公司
B、监管机构可以处罚陈某
C、期货公司应承担相关赔偿责任
D、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》和《期货交易管理条例》的相关规定，陈某盗用客户账户和密码进行期货交易的行为是违法的，并且期货公司应为其不按规定接受客户委托的行为承担相关法律责任。因此，监管机构可以处罚期货公司和直接负责的主管人员陈某。同时，由于擅自交易行为导致的客户损失，期货公司应承担相关赔偿责任。所以选项A、B、C正确，选项D错误。
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