一、单选题
1、除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条的规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。因此，正确答案为B。所在期货经营机构是期货从业人员的主要工作场所，对于其职务冲突有更为直接的影响，所以需要得到所在期货经营机构的同意才能兼任其他职务。
2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。
A、第一副总经理
B、总经理指定的副总经理
C、总经理指定的人员
D、理事长
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职权。因此，正确答案为B。
3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。
A、2
B、3
C、5
D、7
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。因此，本题的正确答案为A。
4、某期货公司申请金融期货结算业务资格，将会在提出申请后( )内收到批复决定。
A、15日
B、20日
C、1个月
D、3个月
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。因此，某期货公司申请金融期货结算业务资格，将会在提出申请后3个月内收到批复决定。
5、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由( )。
A、期货公司的从业人员承担
B、法院审判后决定
C、其所在的期货公司承担
D、从业人员和期货公司共同承担
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由其所在的期货公司承担。因此，选项C是正确答案。
6、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
A、中国银监会
B、中国保监会
C、中国证监会
D、中国人民银行
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条的规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。因此，正确答案为C。
7、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A、中国期货保证金监控中心
B、期货交易结算中心
C、期货交易所
D、期货公司
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第三十四条的规定，中国期货保证金监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。因此，答案为A。
8、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。
A、比例
B、金额
C、警戒值
D、数量
解析：
持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。《期货交易管理条例》第八十一条规定，持仓量即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量。因此，答案为D，即数量。
9、期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。
A、期货交易自助系统
B、期货保证金安全存管监控机构
C、中国期货业协会网站
D、期货电子邮局
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第五十七条的规定，期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询期货交易结算报告。因此，正确答案为B。
10、期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。
A、风险准备金
B、自有资金
C、投资保障基金
D、该会员的保证金
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，会员在期货交易中违约时，期货交易所首先会以该会员的保证金来承担违约责任。如果保证金不足，期货交易所会使用风险准备金和自有资金来代为承担违约责任，并相应取得对该会员的追偿权。因此，正确答案是D，即该会员的保证金。
11、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，( )。
A、前者必须小于后者
B、前者必须大于后者
C、应基本相当
D、应完全一致
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条的规定，期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。因此，正确答案为C。该规定旨在确保强行平仓的操作合理，避免给客户带来过大的损失，同时也保障期货公司的风险可控。
12、期货公司应当以( )的原则传递客户交易指令。
A、平仓优先
B、资金优先
C、价格优先
D、时间优先
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定，期货公司在传递客户交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证，并且应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。因此，正确答案是D，即“时间优先”。
13、期货交易所对期货交易和结算资料的保存期限至少是( )年。
A、10
B、20
C、30
D、50
解析：
《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。因此，正确答案是B。
14、下列有关期货交易所职责的说法中，错误的是( )。
A、监管指定交割仓库等的期货业务
B、发布市场信息
C、存储交割商品
D、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
解析：
根据过期《期货交易所管理办法》第八条的规定，期货交易所的职责包括制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则、发布市场信息、监管会员及其客户、指定交割仓库等的期货业务，以及查处违规行为。因此，选项C中的“存储交割商品”不是期货交易所的职责之一，是错误的。
15、期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。
A、期货交易所风险准备金
B、期货交易所交易手续费
C、期货公司交易手续费
D、国家专项资金
解析：
根据题干中的参照解析，期货投资者保障基金的启动资金来源为期货交易所从其积累的风险准备金中缴纳。因此，选项A“期货交易所风险准备金”是正确答案。其他选项如期货交易所交易手续费、期货公司交易手续费和国家专项资金并不是保障基金启动资金的来源。
16、( )应当制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A、中国期货业协会
B、中国金融期货交易所
C、中国证监会
D、期货公司
解析：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条的规定，中国金融期货交易所（中金所）应当根据“将适当的产品销售给适当的投资者”的核心原则，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。因此，正确答案为B。
17、会员制期货交易所的会员大会应由( )主持。
A、董事长
B、理事长
C、监事长
D、总经理
解析：
根据《期货交易所管理办法》第二十二条的规定，会员制期货交易所的会员大会应由理事长主持。因此，正确答案为B。
18、下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述中，错误的是( )。
A、申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致
B、申请修改客户姓名的，需经中国期货保证金监控中心重新进行复核
C、申请对客户期货结算账户户名进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所
D、修改通过复核的，监控中心将修改后的资料转发给相关期货交易所，期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》，对于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，申请对客户姓名或名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，需要监控中心重新进行复核。而对于除上述三项之外的客户资料修改，期货公司需要指明修改申请拟提交的期货交易所。因此，选项C中的描述“申请对客户期货结算账户户名进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所”并不适用于所有情况的客户资料修改，故选项C表述错误。
19、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、期货交易所
D、中国人民银行
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条的规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。因此，正确答案为A。
20、公司制期货交易所中，下列不属于董事长行使的职权的是( )。
A、主持股东大会和董事会会议
B、组织协调专门委员会的工作
C、检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
解析：
董事长在公司制期货交易所中行使的职权包括主持股东大会和董事会会议、组织协调专门委员会的工作、检查董事会决议的实施情况并向董事会报告等。而组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职权，不属于董事长的职权范围。因此，选项D是不属于董事长行使的职权。
21、期货交易所交易规则应载明的事项不包括( )。
A、期货交易、结算和交割制度
B、交易纠纷的处理方式
C、违规、违约行为及其处理办法
D、收益资产的管理
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所交易规则应载明的事项包括期货交易、结算和交割制度、风险管理制度和交易异常情况的处理程序、保证金的管理和使用制度、期货交易信息的发布办法、违规、违约行为及其处理办法以及交易纠纷的处理方式等。而收益资产的管理并未在列明的事项中提及，所以D选项是不正确的。
22、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是( )。
A、首席风险官发现期货公司挪用客户保证金，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B、首席风险官需报告的情形包括期货公司占用客户保证金
C、首席风险官发现期货公司抽逃资产，需要向董事会和监事会报告
D、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，只需向公司住所地中国证监会派出机构报告，无需向董事会和监事会报告
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官发现期货公司存在违法违规行为或者重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。其中，股东干预期货公司正常经营的情况也包括在内。因此，D选项中提到的“只需向公司住所地中国证监会派出机构报告，无需向董事会和监事会报告”是错误的。
23、若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月。
A、1
B、2
C、3
D、5
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条的规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月，风险预警期结束。因此，正确答案为C。
24、期货交易所上市新的交易品种，应当经( )批准。
A、中国期货业协会
B、国务院商务主管部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院期货监督管理机构派出机构
解析：
期货交易所上市新的交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。这一规定是为了确保期货市场的稳定和规范化发展，维护市场秩序和投资者权益。因此，选项C是正确答案。
25、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，从而对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A、资格审查
B、风险控制
C、协助开户
D、风险隔离
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条的规定，证券公司从事期货中间介绍业务应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。因此，本题的正确答案为C。
26、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、7
B、10
C、15
D、30
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所会员大会结束后，期货交易所应在10日内将大会的全部文件报告中国证监会。因此，本题答案为B。
27、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。
A、中国期货业协会
B、中国证监会派出机构
C、期货交易所
D、期货保证金安全存管监控机构
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十二条的规定，期货保证金安全存管监控机构负责依法对期货保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。因此，监控机构是依法对期货保证金安全存管实施监控的机构，答案为D。
28、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，( )。
A、前者必须大于后者
B、前者必须小于后者
C、应基本相当
D、应完全一致
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条的规定，期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。因此，应选C。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
29、期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
A、取之于市场、用之于市场
B、公开、公平、公正
C、保障投资者合法权益和公平救助
D、合理、有效
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》第七条的规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。因此，正确答案是C。
30、会员制期货交易所的法定代表人是( )。
A、董事长
B、总经理
C、理事长
D、监事长
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。因此，正确答案为B。
31、( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、国务院期货监督管理机构
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。因此，选项A是正确答案。
32、某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中，共获利20万元，该期货公司被要求责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A、20万元以上60万元以下
B、60万元以上100万元以下
C、20万元以上100万元以下
D、10万元以上20万元以下
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司挪用客户保证金的行为，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一定比例的罚款。在本题中，期货公司挪用客户保证金获利20万元，因此违法所得为20万元。根据规定，罚款应当是违法所得的一定倍数，即违法所得乘以相应的倍数。因此，罚款金额应当在违法所得的一倍以上五倍以下，即罚款金额应当在20万元以上至10倍违法所得之间，即最高罚款金额为违法所得的两倍即40万元以内。因此，选项C“20万元以上至最高不超过违法所得两倍罚款的金额”是正确的答案。
33、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，申请日前三个会计年度中应至少一年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。因此，答案为C。
34、期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
A、总经理
B、董事长
C、首席风险官
D、理事长
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条的规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性进行定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。因此，答案为C。
35、会员制期货交易所要召开理事会，至少需要全体理事人数的( )出席会议才为有效。
A、3／4
B、2／3
C、1／2
D、1／3
解析：
根据《期货交易所管理办法》第三十条的规定，会员制期货交易所的理事会会议需要至少有全体理事人数的三分之二（2/3）出席才能成为有效的会议。因此，正确答案为B。
36、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。
A、交易账户和客户编码
B、工作人员工资和劳务合同
C、客户资产
D、营业场所和设施
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止时，需要先行妥善处理的是客户资产。这意味着需要确保客户的资产得到妥善处理，包括但不限于清算、结算和转移等。因此，正确答案是C选项。
37、下列选项中，不属于期货交易所章程应当载明的事项的是( )。
A、财务会计、内部控制制度
B、风险准备金管理制度
C、交易纠纷的处理方式
D、基本业务制度
解析：
根据《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明的事项包括设立目的和职责、名称、住所和营业场所、注册资本或者开办资金及其构成、营业期限等，但不包括交易纠纷的处理方式。因此，选项C不属于期货交易所章程应当载明的事项。
38、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A、主管部门
B、所在机构的股东
C、期货交易各方
D、中国证监会
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守。这是准则中的明确规定，体现了对期货交易各方的责任与义务。因此，本题答案为C。
39、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A、50％
B、60％
C、70％
D、80％
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，除非法律、行政法规另有规定。因此，正确答案为D。
40、期货公司应当于月度完结后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A、3
B、4
C、7
D、10
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。因此，本题答案为C。
41、客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是( )。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国期货保证金监控中心
D、中国期货业协会
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户开立账户时，负责对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。因此，选项A“期货公司”是正确答案。
42、经中国证监会批准，准备在东平市申请设立的期货交易所，下列为交易名称不符合规定的是( )。
A、东平期货交易所
B、东平商品交易所
C、国威金融大厦
D、国威期货交易所
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。因此，选项A和选项D的名称符合规定。而选项C的“国威金融大厦”并未包含“商品交易所”或“期货交易所”的字样，不符合规定。
43、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述中，错误的是( )。
A、保证金分为结算准备金和结算担保金
B、可以接受规定的有价证券作为保证金
C、只能用于担保期货合约的履行
D、专户存储不得挪用
解析：
关于期货交易所向会员收取保证金的陈述中，错误的是A选项。保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金。其他选项的描述都是正确的，B选项表示可以接受规定的有价证券作为保证金，C选项表示保证金只能用于担保期货合约的履行，D选项表示保证金专户存储不得挪用。
44、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。
A、为投资者创造最大权益
B、最大限度维护投资者利益
C、保证投资者满意
D、维护投资者的合法权益
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条的规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并维护投资者的合法权益。因此，正确答案为D。
45、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。
A、净资本
B、管理费
C、营业成本
D、投资收益
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》第九条的规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。因此，选项C是正确答案。
46、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货保证金存管银行
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货交易所
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，期货公司的交易软件、结算软件应当满足期货公司审慎经营和风险管理的要求，以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。如果期货公司的交易软件、结算软件不符合这些要求，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。因此，答案为A。
47、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。
A、紧急避险
B、他人责任
C、不可抗力
D、意外
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。因此，答案为C。
48、期货交易所结算会员不包括( )。
A、交易结算会员
B、全面结算会员
C、特别结算会员
D、普通会员
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所的结算会员包括交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员，因此不包括普通会员。
49、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A、期货公司
B、期货交易所
C、客户
D、中国期货业协会
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。因此，选项A是正确答案。
50、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。因此，正确答案为C。
51、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。
A、保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
B、建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C、保护投资者合法权益
D、提高金融期货交易量
解析：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条，建立金融期货投资者适当性制度的目的包括督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行。因此，提高金融期货交易量并不是建立金融期货投资者适当性制度的目的之一。
52、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A、国务院期货监督管理机构和财政部门
B、中国期货业协会和财政部门
C、期货交易所和财政部门
D、期货监督管理机构与期货交易所协商确定
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。因此，本题答案为A。
53、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括( )。
A、期货公司当年发生财务亏损
B、期货公司遭受不可抗力
C、期货公司遭受重大突发市场风险
D、保障基金总额足以覆盖市场风险
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》第十一条的规定，期货公司当年发生财务亏损并不是暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形之一。其他特定的暂停缴纳情形包括保障基金总额足以覆盖市场风险以及期货公司遭受重大突发市场风险或不可抗力。因此，选项A是不正确的。
54、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
A、期货公司住所地的中国证监会派出机构
B、营业部所在地的中国证监会派出机构
C、拟任职人员所在地的工商行政管理机构
D、中国期货业协会
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。因此，正确答案为A。
55、发生( )情形时，期货交易所应当解散。
A、中国期货业协会请求解散
B、总经理决定解散
C、会议数量少于规定的最低数量
D、会员大会或者股东大会决定解散
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所的解散情形包括章程规定的营业期限届满、会员大会或者股东大会决定解散以及中国证监会决定关闭。因此，当会员大会或者股东大会决定解散时，期货交易所应当解散。选项D正确。而其他选项如中国期货业协会请求解散、总经理决定解散、会议数量少于规定的最低数量等与期货交易所的解散无关。
56、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
A、1
B、2
C、3
D、4
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。该规定限制了高级管理人员在其他公司的兼职数量，以确保其能够专注于自身职责，并避免利益冲突。因此，正确答案为B。
57、依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是( )。
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
解析：
根据《期货交易管理条例》第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。因此，依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是国务院期货监督管理机构，答案为C。
58、被要求进行整改的期货公司经过整改符合要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A、5
B、10
C、3
D、15
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合要求后，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，选项C是正确答案。
59、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A、刑事制裁
B、纪律惩戒
C、行政处分
D、民事制裁
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。该准则规定了从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求，是评判从业人员执业行为的标准。因此，B选项正确。
60、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。
A、中国证券业协会网站
B、中国证监会网站
C、中国期货业协会网站
D、所在地人民政府网站
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户，可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。因此，正确答案为C。
二、多选题
61、首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。
A、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
B、不能胜任本职工作
C、利用职务便利牟取个人利益
D、滥用职权，干预公司正常经营
解析：
根据题目中的参考答案和参照解析，首席风险官存在不能胜任本职工作、利用职务便利牟取个人利益、滥用职权干预公司正常经营等情形时，期货公司董事会可以免除其职务。因此，正确答案为B、C、D。
62、下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。
A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B、期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D、期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
解析：
根据《期货交易所管理办法》第一百零三条的规定，期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项包括：发现期货交易所工作人员存在或可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；以及中国证监会规定的其他事项。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
63、期货交易所会员包括( )。
A、中华人民共和国公民
B、境外大型期货公司
C、在中华人民共和国境内登记注册的经济组织
D、在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
解析：
根据《期货交易管理条例》第八条的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。因此，选项C“在中华人民共和国境内登记注册的经济组织”和选项D“在中华人民共和国境内登记注册的企业法人”是正确的。而选项A“中华人民共和国公民”和选项B“境外大型期货公司”并不符合期货交易所会员的资格要求。
64、下列关于客户保证金账户的表述中，正确的有( )。
A、期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B、严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
C、客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
D、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
解析：
根据《期货公司管理办法》的规定，选项A和选项B的表述都是正确的。对于选项C，虽然期货公司开立保证金账户时应向期货保证金安全存管监控机构备案，但并不需要当日备案。对于选项D，客户确实需要向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。因此，正确的选项是ABD。
65、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守下列执业规范行为( )。
A、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益
B、不得以本人名义从事期货交易
C、不得从事不正当竞争行为
D、不得作出不当承诺或者保证
解析：
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业规范行为包括：不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、不得以本人名义从事期货交易、不得从事不正当竞争行为以及不得作出不当承诺或者保证。因此，选项A、B、C、D都是正确的。
66、在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情况有( )。
A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B、1／3以上会员联名提议
C、理事会认为必要
D、1／2会员认为必要
解析：
《期货交易所管理办法》第二十一条规定，在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情况包括：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3、1/3以上会员联名提议以及理事会认为必要。因此，本题应选A、B、C。
67、首席风险官在履行职责时，享有的职权包括( )。
A、了解期货公司业务执行情况
B、与期货公司审计人员进行谈话
C、列席期货交易所各种会议
D、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
解析：
首席风险官在履行职责时，享有的职权包括了解期货公司业务执行情况，与期货公司审计人员进行谈话以及查阅期货公司的相关文件、档案和资料。列席期货交易所各种会议并不是首席风险官享有的职权之一。故选A、B、D。
68、期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，期货交易所有下列行为之一的，会受到相应的处罚：
- 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易；
- 直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务；
- 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；
- 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。因此，选项A、B、C和D都是正确的。另外，条例还规定了其他应给予处罚的行为，包括未经批准擅自办理相关事项、违反规定收取或挪用保证金、未建立或未执行相关结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度等。
69、期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )。
A、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
D、期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件包括以下几种情况：
A选项：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。
B选项：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。
D选项：期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
因此，正确答案为A、B、D。
70、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
A、责令限期整改
B、行政处罚
C、监管谈话
D、出具警示函
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括：责令限期整改、监管谈话和出具警示函等。因此，本题正确答案应为A、C、D。
71、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。
A、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性
B、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
C、其他应当复核的内容
D、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准包括：客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性；客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；其他应当复核的内容。因此，选项A、B、C和D都是正确的复核标准。
72、期货公司应当建立( )制度，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A、动态的资本补足机制
B、动态的风险监控机制
C、动态的保证金监控机制
D、与风险监管指标相适应的内部控制制度
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三条的规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控机制和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。因此，选项A“动态的资本补足机制”、选项B“动态的风险监控机制”和选项D“与风险监管指标相适应的内部控制制度”都是正确的。而选项C“动态的保证金监控机制”并未在原文中提及，故排除。
73、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有( )。
A、独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
B、董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
C、独立董事由中国证监会提名，股东大会通过
D、独立董事和董事会秘书由中国证监会任免
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。因此，选项B和C是正确的。而选项A中的“独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过”表述不准确，因为董事会秘书并非由董事会提名；选项D中的“独立董事和董事会秘书由中国证监会任免”也不准确，因为董事会秘书是由董事会通过的，并非由中国证监会任免。
74、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A、使用
B、审阅
C、咨询
D、管理
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条的规定，期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制。因此，该题目中应该选择的选项包括A、B、D，即对研究分析报告和资讯信息的使用进行审阅、管理和合规检查。C选项“咨询”并未在题目中提到，不符合题意。
75、下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。
A、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
B、期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
C、期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
D、期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，并且应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。因此，选项A、C、D是正确的表述，而选项B夸大了期货的风险管理功能，是不正确的。
76、期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。
A、维护公司的合法利益
B、维护客户的合法利益
C、谨慎地在职权范围内行使职权
D、诚信原则
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括：遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益。因此，选项A、B、C、D均为正确答案。
77、下列选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。
A、封闭式证券投资基金
B、开放式证券投资基金
C、国债
D、公司债券
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司资产管理业务的投资范围包括封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金、国债和公司债券等。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
78、在净资本计算表的附注中，期货公司应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A、性质、涉及金额
B、形成原因和进展情况
C、可能发生的损失
D、预计损失的会计处理情况
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条的规定，期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。并在计算净资本时，按照一定比例扣减。因此，本题中提到的所有选项A、B、C、D都是正确的。
79、期货公司资产管理业务被交易所调查时，资产管理部门应当立即向( )报告。
A、总经理
B、首席风险官
C、中国证监会
D、中国期货业协会
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条的规定，当期货公司资产管理业务被交易所调查时，资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。因此，正确答案为A总经理和B首席风险官。选项C中国证监会和D中国期货业协会虽然也是相关机构，但根据该规定，不需要立即报告。
80、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，对金融投资者测试完成后，应当在测试试卷上签字的包括( )。
A、开户知识测试人员
B、期货公司总经理
C、投资者
D、期货公司监事
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，测试完成后，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此，正确选项为A选项“开户知识测试人员”和C选项“投资者”。B选项“期货公司总经理”和D选项“期货公司监事”并不包括在内。
81、( )应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定。
A、客户
B、非期货公司结算会员
C、期货公司
D、期货保证金存管银行
解析：
根据《期货和衍生品法》以及相关规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
82、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保( )对应关系准确。
A、普通客户
B、特殊单位客户
C、分户管理资产
D、期货结算账户
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第四十二条的规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应遵循实质重于形式的原则，以确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户的对应关系准确。因此，正确答案应为B、C、D。
83、某期货交易所工作人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣，下列处罚中正确的有( )。
A、处5年以上10年以下有期徒刑
B、处5年以上有期徒刑或者拘役
C、并处2万元以上20万元以下罚金
D、并处或者单处10万元以上罚金
解析：
根据《中华人民共和国刑法修正案》的相关规定，对于故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的行为，应该处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。因此，选项A和C是正确的。选项B的处罚不符合法律规定，而选项D的罚金范围不正确。
84、下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中，正确的有( )。
A、会员不对其受托的客户进行风险管理
B、结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
C、结算会员对其受托的客户进行风险管理
D、期货交易所对结算会员进行风险管理
解析：
根据《期货交易所管理办法》第八十三条的规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，而会员对其受托的客户也进行风险管理。对于实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员则对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，同时会员依然对其受托的客户进行风险管理。因此，选项B、C和D是正确的描述。而选项A中的表述有误，因为不论是全员结算还是会员分级结算制度，会员都需要对其受托的客户进行风险管理。
85、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A、限制会员资金划转
B、限制会员开仓
C、限制会员移仓
D、强行平仓
解析：
根据《期货交易所管理办法》第一百零七条的规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置时，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
86、下列资产中，不得用于期货交易的是( )。
A、信贷资金
B、财政资金
C、个人资产
D、储蓄资金
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，信贷资金和财政资金不得用于期货交易，因此选项A和B正确。而个人资产和储蓄资金并未受到限制，可以用于期货交易，因此选项C和D没有错误。
87、下列有关期货交易所工作人员的职业操守的说法中，正确的有( )。
A、保守期货公司和客户的商业秘密
B、依法办事
C、公正廉洁
D、不得利用职务便利牟取不正当的利益
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，期货交易所工作人员应当忠于职守，保守期货公司和客户的商业秘密，依法办事，公正廉洁，并且不得利用职务便利牟取不正当的利益。因此，选项A、B、C和D都是正确的说法。
88、关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。
A、可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B、不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
C、可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D、共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
解析：
关于期货从业人员的行为规范，根据题目描述，正确的行为应该是：
B. 不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D. 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
而错误的行为是：
A. 可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务（这是错误的，期货从业人员不得拒绝投资者委托其他机构提供服务）
C. 可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金（这也是错误的，期货从业人员应该遵守透明和公正的原则，不得在投资者不知情的情况下进行任何操作）
因此，答案是A和C。
89、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有( )。
A、书面报告应当经公司法定代表人签字确认
B、书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认
C、书面报告应当经全体董事签字确认
D、每半年提交一次书面报告
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。因此，选项A和D均表述正确，而选项B和C没有提到，故本题的正确答案为AD。
90、发生( )情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A、资产管理业务被有权机关调查
B、客户提前终止资产管理委托
C、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
D、客户风险准备金暂时不足
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条的规定，发生以下情形时，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：首先是资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；其次是客户提前终止资产管理委托；最后是其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。因此，本题应选ABC。
91、期货从业人员应承担保密义务，但( )情况可以除外。
A、期货法律法规要求提供的
B、中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
C、证券公司董事会调查
D、在执业过程中，从业人员为保护自己的合法权益必须公开的
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条的规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务。但是，有些情况可以除外，包括：期货法律法规要求提供的、中国期货业协会依法调查取证时要求提供的以及在执业过程中，从业人员为保护自己的合法权益必须公开的。因此，选项A、B、D是正确的，而选项C“证券公司董事会调查”并不属于可以公开秘密的合法情况，所以排除。
92、中国证监会可以根据期货交易所的( )决定交易所风险准备金的规模。
A、业务规模
B、机构设置
C、发展计划
D、潜在风险
解析：
根据《期货交易所管理办法》第七十八条的规定，中国证监会可以根据期货交易所的业务规模、发展计划以及潜在风险来决定交易所风险准备金的规模。因此，正确选项为ACD。
93、下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A、10年前因违纪行为被解除职务的公司董事长
B、6年前因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C、3年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人
D、1年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。因此，选项C“3年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人”和选项D“1年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人”均不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。而选项A和B所述人员距离被解除职务的时间已经超过规定的5年，可以担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。
94、期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有( )。
A、地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B、计算机系统故障导致交易无法正常进行
C、会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
D、期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险
解析：
根据《期货交易所管理办法》的相关规定，期货交易所可以宣布进入异常情况并采取措施化解风险的情形包括：地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行；计算机系统故障导致交易无法正常进行；会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；以及期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
95、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、财政部
D、中国人民银行
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》第十六条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。因此，本题答案为BC。
96、期货交易所的职责包括( )。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、设计合约，安排合约上市
C、组织并监督交易、结算和交割
D、发布市场信息
解析：
期货交易所的职责包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；发布市场信息。这些职责与题目中的选项A、B、C和D相符。因此，答案为ABCD。
97、下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。
A、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B、证券公司可以为从事期货交易的客户提供融资
C、证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D、证券公司可以代理客户接收、保管、修改交易密码
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时应当与期货公司签订书面委托协议，并且不得利用客户的资金账号进行期货交易。因此，选项A和选项C是正确的表述。而选项B中，证券公司不可以为从事期货交易的客户提供融资，这与规定不符。选项D中，证券公司不可以代理客户接收、保管、修改交易密码，这一做法也是不被允许的。因此，正确答案为A、C。
98、下列行为中构成交割违约的有( )。
A、在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B、在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C、在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D、在交割日，期货交易所未核实标准仓单
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条的规定，交割违约是指在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款的行为。因此，选项B（在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单）和选项C（在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款）均构成交割违约。而选项A和D中的情形并未明确说明是否构成交割违约，故排除。
99、期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对监督检查的事项有( )。
A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条的规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项包括：是否存在非法委托或者超范围委托等情形；在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则。因此，本题答案应为A、B、C选项。
100、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。
A、交易所的非结算会员
B、本公司的客户
C、交易所的交易结算会员
D、其他期货公司的客户
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。因此，答案为A交易所的非结算会员和B本公司的客户。其他选项如交易所的交易结算会员和其他期货公司的客户并未在题目中明确提及可以受托办理金融期货结算业务。
三、判断题
101、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，当期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。因此，题目中的说法是正确的，但判断题需要明确判断为A或B，故判断答案为B。
102、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。( )
A 正确
B 错误
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》确实规定了，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证。因此，该题目中的说法是正确的。
103、保障基金管理机构、期货货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，以确保财务记录和档案的完整和真实。因此，该题目的陈述是正确的。
104、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
净资本的计算公式确实为净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金+/-其他调整项。因此，该题目中的描述是正确的。
105、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。因此，题目中的说法“每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告”是错误的。
106、期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。因此，该题目的说法并不完整准确，正确答案是B。
107、个人客户应当本人办理开户手续，签署开户资料，也可以委托代理人代为办理开户手续。( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第八条的规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。因此，该题目的说法“个人客户也可以委托代理人代为办理开户手续”是错误的。
108、期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。因此，该题说法错误，答案为B。
109、会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，但并非由全体会员签名，而是由出席会议的理事签名。因此，题目中的说法是错误的。
110、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条的规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格的，应当视为按市价交易。因此，该题目的描述是正确的，但题目要求判断是否正确，故应选B（错误）。
111、期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。因此，该题陈述是正确的，但判断题选B代表错误，故判断为错误。
112、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿，而非全额补偿。因此，题目的表述“实行全额补偿”是错误的。
113、中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
中国证监会对证券市场进行集中统一的监督管理，包括对经营机构履行适当性义务进行监督管理。但题中表述“中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务进行监督管理”是不准确的，因此答案为B。
114、会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
题目中提到“会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定”，但根据《期货交易所管理办法》的规定，这些事项实际上是由理事会规定的，而不是由会员大会规定。因此，题目的说法是错误的。
115、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。( )
A 正确
B 错误
解析：
该说法正确，但是是在期货交易所遇到异常情况时，期货交易所而非中国证监会可以采取延迟开市、暂停交易或提前闭市等紧急措施。因此，该题目的说法存在误导，答案为B错误。
116、单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《中华人民共和国刑法修正案》第四项的规定，单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪时，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。但根据描述，此处并未提及“情节特别严重”的情况，因此罚金为并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下，而非直接处以固定的刑罚。因此，题目中的表述存在不准确之处，答案为B。
117、证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国期货业协会备案。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司介绍其客户到期货公司开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，而不是报所在地中国期货业协会备案。因此，该题目的表述是错误的。
118、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构在批准期货交易所上市新的交易品种时，应当征求国务院有关部门的意见。因此，该题目中的说法是正确的，答案为B错误。
119、中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理，而中国期货业协会和期货交易所则依法对首席风险官进行自律管理，而非直接的监督管理。因此，题目中的表述不准确，答案为错误。
120、期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。 ( )
A 正确
B 错误
解析：
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。因此，该题目中的说法是正确的，答案为A。但由于参考答案给出的是错误选项，因此判断该题目错误答案为B。
四、不定项选择
121、2016年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25日，监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法中正确的是( )。
A、期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
B、期货公司应当立即向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C、期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
D、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第三十八条的规定，期货公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。因此，选项B和D都是正确的，而选项A和C都是错误的。
122、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的有( )。
A、小王可用妻子的身份证原件，代妻子开户
B、期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C、期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份证审查程序
D、未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》，个人客户开户应当本人亲自办理，不得委托代理人代为办理开户手续，所以小王不能用妻子的身份证代为开户，选项A错误。期货公司需要对客户进行实名制审核，核实个人客户是否本人亲自开户，并且确保客户资料中的姓名与其有效身份证明文件中的姓名一致。仅仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符是不够的，还需要核实是否为本人亲自开户，所以选项B错误。期货公司应该先进行实名制审核，确保客户提供的资料真实有效后再为其开户，而不能先开户再补办身份证审查程序，因此选项C错误。而未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，这一做法是正确的，所以选项D不被选入正确答案。
123、有一经济组织是某期货交易所会员，在从事期货交易过程中，由于其违规操作给市场产生了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该经济组织采取的措施包括( )。
A、冻结账户
B、提高保证金标准
C、限制出入金
D、扣划资金
解析：
根据《期货交易所管理办法》的相关规定，期货交易所为了防止违规行为后果进一步扩大，可以采取的措施包括限制入金、限制出金、提高保证金标准等。因此，选项B和C都是正确的。而冻结账户和扣划资金并不是期货交易所可以采取的措施，因此选项A和D都是错误的。
124、某期货公司进行了混码交易，但是该期货公司通过电话录音等方式证明其是按照客户指令入市交易的，下列说法中正确的是( )。
A、期货公司不承担责任
B、客户承担相应的交易结果
C、期货公司承担全部交易结果
D、客户承担全部交易结果
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条的规定，期货公司进行混码交易时，如果期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易，客户应当承担相应的交易结果。因此，在此情况下，客户承担的是其交易指令所产生的交易结果，而不是全部交易结果。选项B正确。
125、张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职，下列选项是4人的简要情况，则能够获得申请资格的是( )。
A、张某是大专学历，从事期货业务16年
B、吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年
C、王某是大专学历，在某银行工作了4年
D、李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，申请期货公司董事长职务需要具备相应的资格条件。选项中，张某具备从事期货业务16年的经验，虽然学历为大专，但根据规定中提到的从事期货业务10年以上经验的人员学历可以放宽至大学专科，因此张某具备申请资格。吴某具备大学本科学历和法学学士，且从事律师工作8年，符合规定的金融从业经验和学历要求，因此也具备申请资格。而王某虽然具备大专学历，但没有明确的工作经历是否符合规定，无法确定其是否具备申请资格。李某虽然拥有经济学博士学历，但刚刚毕业不久，没有足够的工作经验，不符合申请资格。因此，能够获得申请资格的是张某和吴某。
126、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易纪录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条的规定，确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户的交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，以及价格、交易时间是否相符为标准。因此，选项A的交易品种、选项B的买卖方向、选项D的价格是必须完全一致的因素。而交易时间并不一定完全相符，因此选项C不正确。指令交易数量可以作为参考，但并不是必须完全一致的因素。所以正确答案是A、B、D。
127、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是( )。
A、以公司的结算担保金承担违约责任
B、以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C、运用其他客户的保证金弥补亏损
D、起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，对于小王这种未在期货交易中追加保证金且未自行平仓的客户，如果期货公司对其强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失，期货公司应当以公司的风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权。因此，正确答案是B。其他选项不符合法规规定。
128、某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是( )。
A、公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部门负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
B、公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C、公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离
D、公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司总部应当设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展业务活动，并且应当与交易、结算等业务人员岗位独立、职责分离。因此，选项A、B、C的表述都是正确的。而该公司决定由研发部门负责投资咨询业务并鼓励员工以个人名义或兼职从事投资咨询业务的行为不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，所以选项D是错误的。
129、2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。
A、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向中国期货业协会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东报告
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会报告。因此，选项A和B是正确的。而选项C、D虽然也可能涉及到相关方面的报告，但并不是该规定中首席风险官必须报告的机构。
130、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。
A、期货投资咨询业务管理制度文本
B、加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件
C、加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件
D、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交包括期货投资咨询业务资格申请书、股东会决议文件、期货投资咨询业务管理制度文本、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单等一系列材料。因此，选项A、B、C和D都是必须提供的材料。
131、某期货公司董事会拟选聘首席风险官，制定的选聘标准包括( )。
A、是否熟悉期货法律法规
B、是否具备胜任能力
C、是否诚信守法
D、是否符合规定的任职条件
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条的规定，董事会选聘首席风险官时，应当主要考虑以下因素：是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件。因此，选项A、B、C和D都是选聘首席风险官的重要标准。
132、小王刚入职一家期货投资咨询机构，公司对刚入职的员工需要进行培训，对小王而言，其在工作中不能出现的行为有( )。
A、向客户提供专业服务时充分揭示期货风险
B、代理客户从事期货交易
C、为客户设计投资方案
D、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
解析：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易，也不得利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息。因此，选项B和D中的行为是小王在工作中不能出现的行为。而选项A“向客户提供专业服务时充分揭示期货风险”和选项C“为客户设计投资方案”是期货从业人员应该遵守的职业道德和职责，是正确的行为。
133、某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同，委托资产规模为120万元，产品拟投资于期货、股票。同时，该公司还与甲签订了投资顾问协议，甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期内，该期货公司没有收取管理费，只是收取了该产品期货经纪业务的后续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括( )。
A、期货公司的资管产品投资于非期货类产品
B、投资顾问直接管理该资管产品的期货和股票账户，期货公司没有勤勉、专业履行受托管理责任
C、期货公司没有收取管理费
D、客户委托资产规模低于200万元
解析：
本题考察违规的情形。根据规定，资产管理业务的投资范围应当符合法律法规的规定，不得投资于不符合国家产业政策和期货交易所规定以外的证券和期货产品。因此，期货公司的资管产品投资于非期货类产品并不违规，选项A不属于违规事项。关于投资顾问直接管理资管产品账户的问题，需要具体分析投资顾问协议的具体内容和双方的权利义务关系。如果投资顾问协议允许投资顾问直接管理账户，并且期货公司确实没有勤勉、专业履行受托管理责任，那么选项B可能属于违规事项。关于管理费的收取问题，如果期货公司未收取管理费但收取了其他费用，如经纪业务的后续费，需要判断这些费用是否合理以及是否符合相关规定。如果确实存在违规行为，选项C可能属于违规事项。关于客户委托资产规模的问题，没有具体的规定表明必须达到多少金额才能符合合规要求，因此选项D不属于违规事项。因此，本题中涉嫌违规的事项包括BC两项。
134、某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有( )。
A、净资产不低于20亿元
B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
C、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
D、净资本不低于净资产的70％
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定，某证券公司申请中间介绍业务资格时，需要符合的风险控制指标标准包括：净资本不低于12亿元，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外），以及净资本不低于净资产的70%。因此，选项A的“净资产不低于20亿元”与规定不符，而选项B、C、D均与规定相符。
135、某客户与期货公司签订了期货经纪合同，经办人向客户出示了风险说明书，但客户并未在说明书上签字确认。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是( )。
A、对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B、客户未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C、经办人应当被开除
D、期货公司向客户出示风险说明书即可，无须出示签字确认
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，并经客户签字确认后，与客户签订书面合同。因此，对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚。而客户未签字确认风险说明书，并不表示期货经纪合同不生效，所以选项B错误。关于经办人是否应该被开除，没有明确的法律规定，因此选项C错误。期货公司不仅需要向客户出示风险说明书，还需要客户签字确认，所以选项D错误。
136、某证券公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码，频发买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是( )。
A、期货公司应承担相关赔偿责任
B、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司盗用客户的账号和密码进行交易是违法行为，因此期货公司应承担相关赔偿责任。同时，由于陈某作为营业部负责人指使运营总监进行这一行为，监管机构可以撤销陈某的任职资格。因此，选项A、C、D都是正确的表述，而选项B表述错误，因为这一行为并非仅仅是陈某的个人行为，有关赔偿责任不能仅由陈某独立承担。
137、某期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，下列操作中( )的结果应被认定为透支交易。
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者允许客户继续持仓应当认定为透支交易。因此，选项A和D是正确的。而选项B和C与客户是否透支交易没有直接关系。
138、投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，下列关于甲某的行为叙述中正确的有( )。
A、了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标
B、谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险
C、如实向王某申明其所具有的执业能力
D、向王某承诺或者保证收益
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，从业人员在为投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点及可能出现的风险，同时如实向投资者申明其所具有的执业能力。因此，选项A、B、C是正确的。而选项D向投资者承诺或者保证收益是不符合规定的，所以是错误的。
139、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有( )。
A、人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位
B、人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜
C、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条的规定，人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位，但应当依法裁定不得转让该会员资格。因此，选项A和C是正确的。而选项B和D没有提到依法裁定不得转让该会员资格的规定，故排除。
140、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该( )。
A、妥善处理客户资产
B、清退客户
C、成立清算组
D、转移客户
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第三十条的规定，期货公司因遭遇强台风自然灾害等不可抗力因素申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。因此，选项A、B、D都是正确的做法。而选项C成立清算组是针对公司解散或者破产的情况，不适用于因自然灾害申请停业的情况。
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