一、单选题
1、能够促进储蓄-投资转化的市场是
A、金融市场
B、劳动力市场
C、技术市场
D、房地产市场
解析：
金融市场能够促进储蓄-投资转化。金融市场是储蓄者和投资者之间资金转化的平台，通过金融市场，储蓄者可以将手中的闲置资金转化为投资，进而促进经济的发展。因此，正确答案是A。
2、主板市场对发行人的营业期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为()
A、成长型
B、创业型
C、大型成熟企业
D、创新型
解析：
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，因此上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。因此，正确答案为C。
3、《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为()。
A、远期
B、期货
C、互换
D、期权
解析：
《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为期货。该法的立法特点之一是以期货为主，兼顾其他衍生品。衍生品家族主要包括期货、期权、远期和互换，而该法主要关注的是期货。因此，答案为B。
4、以下为无风险债券是()。
A、地方债
B、国券
C、零息债券
D、附息债券
解析：
在选项中，国债经常被视为无违约风险债券，简称为"无风险债券"。因此，答案为B。
5、在全球金融体系中不属于存款吸收机构的是
A、商业银行
B、抵押贷款银行
C、证券交易所
D、储蓄银行
解析：
在全球金融体系中，不属于存款吸收机构的是证券交易所。存款吸收机构主要包括商业银行和其他存款吸收机构，如储蓄银行、开发银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行等。而证券交易所是一个为证券交易提供场所和服务的机构，不吸收存款。
6、证券竞价交易必须遵循的原则是()。
A、客户优先原则和时间优先原则
B、时间优先原则和数量优先原则
C、价格优先原则和时间优先原则
D、价格优先原则和数量优先原则
解析：
证券交易竞价遵循的原则是价格优先原则和时间优先原则。价格优先原则是指较高买进或较低卖出申报优先于较低买进或较高卖出申报，时间优先原则是指买卖方向相同且申报价格相同的条件下，先申报者优先成交。因此，正确答案为C。
7、区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A、跨省
B、县
C、省
D、市
解析：
区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。故选C。
8、证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都属于证券()机构。
A、服务
B、投资
C、代理
D、金融
解析：
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所等。它们为证券市场提供专业化的服务，因此可以称之为“服务机构”。所以，正确答案为A，即“服务”。
9、在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是()。
A、基金份额登记机构
B、基金投资顾问机构
C、基金业协会
D、基金托管人
解析：
基金市场的参与主体可以分为基金当事人、基金服务机构、基金的监管机构和自律组织四大类。其中，基金当事人是指基金管理人、托管人、投资者。在给出的选项中，基金托管人是基金当事人之一，同时也是基金的主要服务机构之一。因此，既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是基金托管人，即选项D。
10、基金转换费为基金销售过程中发生的由基金()承担的费用。
A、投资者
B、托管人
C、第三方销售机构
D、管理人
解析：
基金转换费为基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用。
11、企业可以通过()实现对其他企业的控股或参股。
A、股票投资
B、资产管理计划
C、发行债券
D、收益权转让
解析：
企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股。股票投资是一种证券投资方式，企业购买其他企业的股票，通过持有足够的股份来获得对其他企业的控制权或参与其经营管理。其他选项如资产管理计划、发行债券、收益权转让等，虽然也是企业筹资或资产管理的手段，但并不是专门用于实现对其他企业的控股或参股的方式。
12、下列不属于金融机构类投资者的是()。
A、全国社会保障基金
B、保险经营机构
C、证券经营机构
D、银行业金融机构
解析：
金融机构类投资者主要包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。全国社会保障基金不属于金融机构类投资者。
13、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()
A、认购
B、买入
C、交易
D、申购
解析：
投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。该题主要考查的是基金的基本概念和运作流程，属于基础知识范畴。在开放式基金合同生效后，投资者可以通过申购来购买基金份额，因此正确答案为D。
14、对应的基础资产是一系列债务工具的资产证券化产品，一般被称为( )。
A、CDO
B、CDS
C、ABS
D、ABCP
解析：
题干中提到的是资产证券化产品的基础资产是一系列债务工具，这类资产证券化产品一般被称为CDO（担保债务凭证）。因此，正确答案为A。
15、下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法，错误的是
A、招募说明书语言要详尽，不需要简明,但要易懂、实用，符合投资者的理解能力
B、有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法
C、有符合投资者特征的投资者适当性管理制度
D、招募说明书要真实、准确、完整地披露投资者作出投资决策所需要的重要信息
解析：
招募说明书需要简明易懂、实用，符合投资者的理解能力，所以A选项说法错误。而B、C选项中的描述符合申请募集基金时的相关规定，D选项也是招募说明书必须遵守的原则之一。
16、下列关于证券公司的说法，错误的是()。
A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B、证券公司是证券市场证券和资金的主要提供者
C、证券公司可以通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”英国则称为“商人银行”
解析：
题目中B选项表述错误。证券公司是证券市场的主要中介机构，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等，同时也是证券市场重要的机构投资者。因此，B选项"证券公司是证券市场证券和资金的主要提供者"描述不准确。A、C、D选项表述均正确。
17、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为()
A、三等六级
B、三等九级
C、四等九级
D、四等六级
解析：
我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为“三等九级”，符号表示为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA级和CCC级（含）以下等级外，其他每一个信用等级都可以用“+”或“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。因此，正确答案为B。
二、多选题
18、在基金信息披露中，禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。
A、祝贺性
B、恭维性
C、描述性
D、推荐性
解析：
基金信息披露中，禁止登载自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。因此，选项A、B和D都是正确的。而描述性内容并未明确被禁止，所以选项C是不正确的。
19、以下属于商品期货合约标的物的有()。
A、工业品
B、利率
C、农产品
D、能源
解析：
商品期货合约的标的物包括工业品、农产品和能源等，因此选项A、C和D都是正确的。而选项B对应的金融期货合约，其基础工具是金融工具，不属于商品期货合约的标的物。因此，正确答案为ACD。
20、根据债券发行条款中是否规定约定期限向债券持有人支持利息，债券可分为()
A、附息债券
B、零息债券
C、保值债券
D、息票累积债券
解析：
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为附息债券、零息债券和息票累积债券三类。因此，根据题目要求，答案为ABD。
21、道·琼斯股价平均数主要包括()
A、道·琼斯公用事业股价平均数
B、道·琼斯工业股价平均数
C、道·琼斯能源业股价平均数
D、道·琼斯运输业股价平均数
解析：
道·琼斯股价平均数主要包括道·琼斯工业股价平均数、道·琼斯运输业股价平均数和道·琼斯公用事业股价平均数。因此，正确答案为ABD。
22、政府发行债券所筹集资金的用途包括()。
A、弥补财政赤字
B、协调财政资金短期周转
C、提高资金率收益
D、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
解析：
政府发行债券所筹集的资金主要用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字以及兴建政府投资的大型基础性的建设项目。因此，选项A、B和D都是正确的。而提高资金率收益并不是政府发行债券的主要目的，因此选项C不正确。至于实施某种特殊的政策或用于战争费用的开支，虽然也可能使用政府债券筹集的资金，但并不是其常规用途，因此不在本题的选择范围内。
23、一般性货币政策工具包括()
A、信用控制
B、再贴现政策
C、存款准备金制度
D、公开市场业务
解析：
一般性货币政策工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具，这些都是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，实施对象是整体经济和金融活动。选项A信用控制不是一般性货币政策工具之一，因此不选。选项B、C、D均符合题意。
24、中证中小投资者服务中心的维权服务主要包括(）
A、支持诉讼
B、股东诉讼
C、管理和公布市场信息
D、证券特别代表人诉讼
解析：
中证中小投资者服务中心的维权服务主要包括证券特别代表人诉讼、支持诉讼和股东诉讼。因此，选项A、B和D是正确的，而管理和公布市场信息不是中证中小投资者服务中心的维权服务之一，所以选项C是错误的。
25、下列关于证券公司估值管理的相关说法，正确的()。
A、这一市场风险计量方法建立在全面公估值的基础之上
B、当按市场价格计值存在困难时，可以按照数理模型确定的价值计值
C、对存在活跃市场的金融工具，采用盯市法确定市场价格
D、全面估值过程就是风险因子的映射过程
解析：
风险定价和估值是市场风险管理的基础。关于证券公司估值管理的相关说法，以下各项是正确的：
- 主要的市场风险的计量方法，例如VaR、压力测试、情景分析等，都必须建立在全面估值的基础之上，所以选项A正确。
- 当按市场价格计值存在困难时，金融机构可以按照数理模型确定的价值计值，即盯模，所以选项B正确。
- 全面估值的过程就是风险因子的映射过程，所以选项D正确。
- 对存在活跃市场的金融工具或产品，采用盯市法确定市场价格，即按市场价格计值，所以选项C正确。
26、我国在国际上发行的债券有（）。
A、A特种国债
B、B政府债券
C、C企业债券
D、D金融债券
解析：
我国在国际上发行的债券包括政府债券和金融债券。特种国债和企业债券并不是我国在国际上发行的债券。因此，正确答案为B和D。
三、判断题
27、直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配。
A 正确
B 错误
解析：
直接融资和间接融资比例确实反映了一国金融体系配置的效率，但这个指标并不能直接说明是否与实体经济相匹配。因此，题目中的说法过于绝对，答案为错误。
四、不定项选择
28、该证券公司应在()的领导下推动全面风险管理工作。
A、首席风险官
B、合规总监
C、首席信息官
D、董事会秘书
解析：
根据题目描述，证券公司的全面风险管理工作应在首席风险官的领导下推动。因此，答案为A。其他选项如合规总监、首席信息官、董事会秘书虽然都是公司重要职位，但在全面风险管理工作方面的领导作用不如首席风险官。
30-32假定某公司在未来每期支付的每股股息是5元，必要收益率为12.5%。
29、请问该公司的这只股票的价格是（）。
A、65
B、60
C、40
D、50
解析：
根据题目已知条件，每股股息是5元，必要收益率为12.5%。使用零增长模型计算公式：股票价格（V）=每股股息（D0）/必要收益率（k）。代入数值计算，V = 5元 / 12.5% = 40元。因此，该公司的股票价格为40元，选项C是正确的。
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