一、单选题
1、根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）
A、以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务
B、以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
C、以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务
D、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
解析：
投资者适当性管理工作以经营机构适当性义务为主线展开，经营机构应当履行的适当性义务主要包括以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务、以及以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。因此，本题中不包括的是以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务，答案为C。
2、关于全球金融市场的说法，错误的是（）。
A、伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦敦外汇市场的高度国际化
B、纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率
C、2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织
D、目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台
解析：
本题考察关于全球金融市场相关知识的理解和应用。
选项A说法正确，伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映了其高度国际化的特点。
选项B说法正确，纽约联邦储备银行确实每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率。
选项C说法错误，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并后成立的金融业监管局是证券业的自律性组织，而不是非自律性组织。这是本题考察的关键点。
选项D说法正确，伦敦证券交易所集团确实涵盖了伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所等多个证券交易平台。
因此，本题选择C选项。
3、按交割方式，金融市场可分为（）。
A、交易所市场和场外交易市场
B、货币市场和资本市场
C、债务市场和权益市场
D、现货市场和衍生品市场
解析：
按交割方式，金融市场可分为现货市场和衍生品市场。现货市场是金融交易双方达成交易后在当场或短期内进行交割的市场，而衍生品市场则是交易双方进行金融衍生品交易的市场。因此，本题正确答案为D选项。
4、下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法,错误的是（）
A、股票发行方式(配售制度)不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价
B、在沪、深证券交易所成立以后,新股发行经历了“定价-竞价-定价”的反复演变过程
C、发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排
D、在沪、深证券交易所成立以前,定价没有制度可循,发行价格大部分由发行人自行定价
解析：
：在沪、深证券交易所成立以前，发行方式主要是采用行政审批的方式，定价没有制度可循，但并不意味着发行价格全部由发行人自行定价。实际上，在那个时候，发行价格大部分是按面值进行的。因此，选项D说法错误。
5、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A、基金分级制的养老制度
B、现收现付的公共养老制度
C、将养老金投资于期货产品
D、以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建
解析：
机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是建立起以企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系。这是我国社会保障体系改革的方向。因此，D选项是正确的。其他选项如基金分级制的养老制度、现收现付的公共养老制度、将养老金投资于期货产品等，均为混淆项，不是本题正确答案。
6、做市商交易的基本特征是(）。
A、以买卖双向价格为基准进行撮合
B、投资者买卖证券的对手是其他投资者
C、成交时点是不连续的
D、证券交易的买价和卖价都由做市商给出
解析：
做市商交易的基本特征是证券交易的买价和卖价都由做市商给出。在做市商市场中，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价，而不是以买卖双向价格为基准进行撮合。投资者并不直接与其他投资者成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。因此，成交时点是做市商市场是连续的。
7、“金融加速器”理论认为（）。
A、未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济
B、货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱
C、金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况
D、金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响
解析：
金融加速器理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响。因此，选项D正确。其他选项均为混淆项，没有直接涉及金融加速器理论的核心观点。
8、下列属于境内上市外资股的是（）
A、H股
B、S股
C、L股
D、B股
解析：
B股是指境内上市外资股，投资者主要限于外国的自然人、法人和其他组织，以及我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，还有定居在国外的中国公民。B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。因此，境内上市外资股即为B股。而H股是在香港上市的外资股，S股是在新加坡上市的外资股，L股是在伦敦上市的外资股。
9、关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。
A、存款准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强
B、货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系
C、法定存款准备金率是以法律的形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比例
D、货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小
解析：
关于存款准备金与货币乘数的描述中，A选项说法错误。存款准备金的比率越高，银行的存款派生能力实际上越低，因为银行需要留存更多的资金应对可能的提款需求，可用于贷款的资金就越少。而B、C、D选项都是正确的描述，其中B描述了货币乘数的定义，C描述了法定存款准备金率的定义，D选项正确表述了货币乘数与货币供给扩张能力之间的关系。
10、1999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（）作为协会工作的首要任务。
A、行业自律
B、行业传导
C、行业规范
D、行业服务
解析：
本题正确选项为A。题目中提到在《证券法》正式实施后，中国证券业协会通过调整和改组，明确了将“行业自律”作为协会工作的首要任务，因此A选项正确。其他选项如行业传导、行业规范、行业服务均为干扰项。
11、在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。
A、第三方存管
B、证券公司存管
C、中央集中存管
D、中国结算公司存管
解析：
在我国证券市场，客户交易结算资金采用第三方存管模式。该模式为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。其他选项如证券公司存管、中央集中存管、中国结算公司存管均为干扰项。
12、历史上我国曾按投资主体的不同性质对股票进行了分类。下列各项中，不属于我国按投资主体性质划分的股票类型是（）
A、国家股
B、流通股
C、社会公众股
D、法人股
解析：
本题考查的是我国股票按投资主体性质的分类。按投资主体的不同性质，我国股票可以分为国家股、法人股、社会公众股等类型，而流通股不属于此分类。因此，选项B是正确答案。
13、使用市盈率倍数法估值需要关注使用盈利数据。对于该盈利数据，（）最不常用。
A、最近一个完整会计年度的历史数据
B、预测年度的盈利数据
C、最近12个月的数据
D、最近三个完整会计年度的历史数据平均值
解析：
在使用市盈率倍数法估值时，盈利数据的选择是关键。常见的盈利数据选择包括最近一个完整会计年度的历史数据、最近12个月的数据以及预测年度的盈利数据。然而，最近三个完整会计年度的历史数据平均值并不是市盈率倍数法中常用的盈利数据选择，因此最不常用的是选项D。
14、证券监督管理机构的监管对象不包括 (）
A、上市公司
B、证券公司
C、财务公司
D、证券交易所
解析：
证券监督管理机构的监管对象不包括财务公司。其监管对象主要包括证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所和证券登记结算机构等，但不包括财务公司。因此，本题正确答案为C。
15、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“1”是指（）
A、 《科创板上市公司持续监管办法(试行)》
B、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》
C、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
D、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
解析：
科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“1”指的是《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。因此，本题答案为C。
16、下列关于证券委托的说法，错误的是（）。
A、非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话委托、网上委托等形式
B、柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单
C、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的
D、证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类
解析：
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。选项B错误在于，柜台委托并不一定要求委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单，其代理人也可以进行此操作。因此，答案为B。
17、下列与主板市场相关的说法中，错误的是（）。
A、主板市场对发行人的营业期限、股本大小，盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高
B、相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分
C、主板市场很大程度上反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称
D、上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块
解析：
本题考察的是关于主板市场的相关知识。
A项说法正确，主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，对发行人的各方面要求标准较高。
B、C项说法也正确，相对创业板市场而言，主板市场确实是资本市场中最重要的组成部分，并且能够反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。
D项说法错误，2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意的是深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，而非上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。因此，本题正确答案为D。
18、下列不属于企业直接融资活动的是（）。
A、定向增发
B、发行公司债券
C、向银行借款
D、配股
解析：
直接融资是资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。选项A“定向增发”、选项B“发行公司债券”、选项D“配股”都属于直接融资的方式。而选项C“向银行借款”属于间接融资，因为通过银行作为中介进行资金融通，故不属于企业直接融资活动。
19、关于保荐制度的说法，错误的是（）。
A、保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
B、保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度
C、保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
D、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
解析：
关于保荐制度的说法中，A选项错误，保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。因此，A选项说法过于片面。而B、C、D选项均正确描述了保荐制度的相关内容。
20、2019年1月首家获准进入中国信用评级市场的外资公司是（）。
A、标普公司
B、穆迪公司
C、惠誉公司
D、大公国际
解析：
本题考查的是关于外资进入中国信用评级市场的相关知识。根据参考答案，首家获准进入中国信用评级市场的外资公司是标普公司。因此，正确答案是A选项。而世界规模较大、具有较强影响力的三大信用评级机构包括标普公司、穆迪公司和惠誉公司，但题目中的其他选项在此题中是干扰项。
21、下列关于记名股票的特点，说法正确的是（）。
A、记名股票的股东不得委托授权其他人行使股东权
B、不得转让
C、股东可以分次缴纳出资
D、股东必须在认购时一次缴足股款
解析：
本题考查记名股票的特点。记名股票的特点包括：股东权利归属于记名股东，可以一次或分次缴纳出资，转让相对复杂或受限制，便于挂失，相对安全。因此，选项C正确，其他选项均为干扰项。
22、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。
A、证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家政策规定对债权人予以偿付
B、管理和处分受偿资产，维护基金权益
C、发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并予以处置
D、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
解析：
本题考查的是《证券投资者保护基金管理办法》中证券投资者保护基金公司的职责。根据规定，证券投资者保护基金公司在发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应向中国证监会提出监管、处置建议，而不是直接进行处置。因此，选项C中的“按照有关规定提出处置方案并予以处置”是不正确的，答案为C。其他选项A、B、D均为证券投资者保护基金公司应当履行的职责。
23、下列关于注册制改革后创业板定位的说法错误的是（）。
A、支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合
B、主要服务科技创新企业
C、深入贯彻创新驱动发展战略
D、适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势
解析：
改革后创业板将定位为深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。因此，选项B中提到的“主要服务科技创新企业”与改革后的创业板定位不符，是错误的。而选项A、C、D均正确描述了改革后创业板定位的相关内容。
24、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，实际操作过程中，保证金可以（）充抵。
A、国债
B、收益凭证
C、证券
D、外汇
解析：
证券公司向客户融资融券时，向客户收取的保证金可以用于充抵证券。因此，本题正确答案为C，即保证金可以证券充抵。其他选项如国债、收益凭证、外汇均为干扰项。
25、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为客户提供多种形式的证券投资咨询服务，其中服务形式不包括（）。
A、举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会
B、接受投资人或者客户委托，代理委托人从事证券投资
C、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
D、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务
解析：
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为客户提供多种形式的证券投资咨询服务，包括接受投资人或者客户委托提供证券投资咨询服务，举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会，在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务，以及通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统提供证券投资咨询服务。而选项B中的“代理委托人从事证券投资”是不包括在内的，因此B是正确答案。
26、下列关于上证50ETF期权合约的说法，错误的是（）。
A、标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金
B、行权方式为到期日行权，采用现金交期方式
C、包括认购期权和认沽期权两种合约的类型
D、到期月份分别为当月、下月及随后两个季月
解析：
关于上证50ETF期权合约的描述中，A、C、D选项的说法都是正确的。而B选项中描述的行权方式为到期日行权，采用现金交期方式，这是不正确的。实际上，上证50ETF的行权方式为到期日行权，采用实物交割方式。因此，本题答案为B。
27、资本杠杆率是证券公司核心风控指标，它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与（）之间的比率。
A、表内外资产总额
B、表内资产总额
C、表内外负债总额
D、表内负债总额
解析：
资本杠杆率是证券公司核心风控指标，它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与表内外资产总额之间的比率。因此，本题正确答案为A。
28、流动性风险通常被分为（）。
A、融资流动性风险和资产流动性风险
B、资产流动性风险和投资流动性风险
C、资产流动性风险和现金流动性风险
D、融资流动性风险和投资流动性风险
解析：
流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险。融资流动性风险是指金融机构在需要资金时，无法以合理的成本及时获得充足资金的风险；资产流动性风险则是指金融机构持有的资产无法及时变现或变现成本过高的风险。因此，本题正确答案为A。
29、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素正确的是（）。
A、封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值
B、基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值
C、基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露
D、开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值
解析：
关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素，正确的描述是：封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，若基金变更了估值方法，必须及时进行披露。开放式基金于每个交易日估值，并且不晚于下一交易日公告份额净值。因此，选项D描述正确。
30、证券公司波动性分析中，VaR是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的并持有期间内可能发生的（）
A、或有损失
B、期望损失
C、最大损失
D、最小损失
解析：
题干中提到，VaR是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。因此，本题正确答案为C。其他选项如或有损失、期望损失和最小损失均为干扰项。
31、下列关于债券登记、托管、兑付及付息的说法，错误的是（）。
A、债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施
B、债券兑付统一采用到期兑付方式
C、债券托管量等于已经发行但类未到期的债券总量
D、债券兑付是偿还本金，债券付息是支付利息
解析：
关于债券登记、托管、兑付及付息的说法，选项A关于债券登记的描述是正确的，它是确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，确实保障了投资者的合法权益。选项B关于债券兑付方式的描述是错误的，实际上债券兑付方式有多种，包括到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付等，并不是统一采用到期兑付方式。选项C关于债券托管的描述是正确的，托管量确实等于已经发行但尚未到期的债券总量。选项D关于债券兑付与付息的区分也是正确的，兑付是偿还本金，付息是支付利息。因此，错误的是选项B。
32、下列关于现代金融风险管理的内涵的说法，正确的有（）
A、现代金融风险管理主要是积极的事后管理
B、现代金融风险管理是一种全面的风险管理
C、现代金融风险管理的本质特征是损失管理
D、现代金融风险管理主要是积极的事中管理
解析：
现代金融风险管理是一种全面的风险管理，涵盖了金融风险的识别、评估、控制和监督等方面。因此，选项B是正确的。选项A、C、D的说法存在错误，因为现代金融风险管理的本质特征不是损失管理，也不是单纯的事前或事后管理，而是全面的风险管理，包括事前、事中和事后的管理。
33、下列关于零息债券、附息债券、累息债券的说法。错误的是（）
A、零息债券不计利息，折价发行，到期还本
B、累息债券可视为面值等于到期还本付息额的零息债券
C、附息债券可以视为一组零息债券的组合
D、通常3年期以内的债券为零息债券
解析：
关于零息债券、附息债券、累息债券的说法中，选项A、B、C的描述都是正确的。而对于选项D，通常1年期以内的债券为零息债券，而不是通常3年期以内的债券为零息债券。因此，错误的说法是D。
34、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）。
A、承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种
B、特殊目的机构除开展资产证券化业务之外， 还可以通过其他业务获得收入
C、特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后， 对一定的资产集合进行风险结构的重组
D、原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标
解析：
关于资产证券化运作程序的说法中，选项A描述承销商对资产支持证券的销售方式正确，包括包销和代销两种；选项C描述的特设信托机构对证券化资产进行风险分析并进行风险结构重组的过程也是正确的；选项D关于原始权益人根据自身的资产证券化融资要求来确定证券化目标的描述是正确的。而选项B描述的特殊目的机构的活动受法律的严格限制，其资金全部来源于发行证券的收入，并不通过开展其他业务获得收入，因此选项B是错误的。
35、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，该体系应覆盖的内容不包括（）
A、各业务条线
B、各风险类型
C、各个部门、分支机构及子公司
D、各收益来源
解析：
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司建立健全的全面风险管理体系应覆盖各风险类型、业务条线、各个部门、分支机构及子公司，而对各收益来源并没有明确提及。因此，该体系应覆盖的内容不包括各收益来源。
36、下列不属于开放式基金认购步骤的是（）。
A、开户
B、确认
C、认购
D、交易
解析：
开放式基金的认购步骤主要包括开户、认购和确认三个步骤。选项D中的“交易”并不属于开放式基金的认购步骤，因此是不正确的。
37、按照( ) 划分，金融期权可以分为看涨期权与看跌期权。
A、基础资产的性质不同
B、选择权的性质
C、履约时间的不同
D、功能不同
解析：
按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权（认购期权）和看跌期权（认沽期权）。因此，根据题意，正确答案是B。选项A是按照基础资产性质不同分类，选项C是按照履约时间不同分类，而选项D在金融期权分类中并不常见。
38、下列关于中小企业集合债券的说法,错误的是（）。
A、由当地政府国资部门作为牵头人组织
B、使用统一的债券名称
C、多个中小企业构成联合发行主体
D、由当地政府职能部门确定各个企业的发行额度
解析：
中小企业集合债券是指同一区域内由当地政府国资部门或其他政府职能部门作为牵头人组织，以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。根据这一定义，选项A、B、C的说法都是正确的，而选项D的说法是错误的，因为在中小企业集合债券中，是各个企业自行确定自己的发行额度，而不是由当地政府职能部门来确定。因此，本题正确答案为D。
39、下列关于存托凭证的说法,错误的是（）。
A、目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR
B、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
C、存托凭证一般代表外国公司债券
D、存托凭证也被称为预托凭证
解析：
A选项正确，目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别被称为HDR和TDR。B选项正确，存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。C选项错误，存托凭证通常代表外国公司的股票，但也可以代表债券。因此，选项C关于存托凭证仅代表外国公司债券的说法是错误的。D选项正确，存托凭证也被称为预托凭证。
40、根据基金信息披露禁止性规定,下列说法正确的是（）。
A、某基金在披露文件中可承诺收益
B、某基金在披露文件中可披露其证券投资业绩预测
C、某基金在披露文件中可披露著名学者祝贺基金成立的贺信
D、某基金在披露文件中可同时披露了基金合同、招募说明书和托管协议
解析：
根据基金信息披露的禁止性规定，基金在披露文件中禁止进行虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，同时禁止对基金的证券投资业绩进行预测、违规承诺收益或承担损失，并且禁止登载任何自然人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。因此，某基金在披露文件中可同时披露基金合同、招募说明书和托管协议是符合规定的，选项D正确。而其他选项中的内容均属于禁止在基金披露文件中出现的内容。
41、下列反映信托关系的金融工具是（）。
A、股票
B、基金
C、优先股
D、债券
解析：
本题考查金融工具的信托关系。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系。因此，正确答案是B，即基金是反映信托关系的金融工具。
42、关于混合基金,下列说法错误的是（）。
A、灵活配置型基金在股票与债券配置上的比例可以根据市场情况确定
B、虽然资产配置比例不同，但是风险收益差异较小
C、偏股型基金和偏债型基金均属于混合型基金
D、同时投资于股票、债券和货币市场的基金
解析：
关于混合基金的相关说法，A、C、D选项都是正确的。B选项中，虽然资产配置比例不同，但是混合基金的风险收益差异较大，因此B选项说法错误。
43、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法,错误的是（）。
A、次级债应以现金成中国证监会认可的其他形式借入或融入
B、借入或募集资金有合理用途
C、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D、长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本数额）的30%
解析：
关于证券公司次级债券的发行条件，选项A、B、C都是正确的描述。而对于选项D，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本数额）的50%，而不是30%，因此D项是错误的。
44、下列属于声誉风险管理方法的是（）。
A、业务持续计划
B、事前识别和评估
C、融资策略管理
D、日间流动性管理
解析：
本题考查的是声誉风险管理的方法。事前识别和评估是声誉风险管理的重要方法之一，因此选项B是正确答案。其他选项如业务持续计划、融资策略管理、日间流动性管理等虽然是银行风险管理的重要方面，但与声誉风险管理不直接相关，故排除。参照解析内容无误。
45、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A、金融远期合约
B、金融互换
C、金融期权
D、金融期货
解析：
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是金融互换。金融互换是一种金融衍生工具，用于在不同资产、利率或货币之间交换现金流。因此，正确答案为B。
46、下列关于私募基金募集的说法,错误的是（）。
A、在向投资者推介私募基金之前,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
B、在向投资者推介私募基金之前,履行特定对象确定程序。
C、投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准
D、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年
解析：
本题考查私募基金募集的相关知识点。在向投资者推介私募基金之前，确实需要对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，并履行特定对象确定程序。而关于投资者承诺其符合合格投资者标准的方式，应当是书面形式而非口头形式。因此，选项C说法错误。选项A、B、D的说法都是正确的。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
47、我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）。
A、四等九级
B、三等六级
C、三等九级
D、四等六级
解析：
我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。因此，本题正确答案为C。
48、在基金投资运作中，基金可以通过()来降低非系统性风险。
A、基金治理水平的改善
B、监管机构加强监管
C、在一定范围内分散投资
D、基金管理人的合规风控
解析：
在基金投资运作中，基金可以通过在一定范围内分散投资来降低非系统性风险。这是通过分散投资组合来减少特定风险，即非系统性风险，因为非系统性风险通常与个别资产或行业的特定事件相关，可以通过分散投资来抵消或减轻这些风险。其他选项如基金治理水平的改善、监管机构加强监管以及基金管理人的合规风控，虽然都是重要的因素，但它们主要是影响基金的整体管理和风险控制，而非直接针对降低非系统性风险。因此，正确答案是C。
49、下列关于商业银行混合资本债券发行的说法，正确的是（）。
A、只能公开发行
B、必须进行信用评级
C、必须进行增信
D、只能定向发行
解析：
商业银行混合资本债券的发行需要进行信用评级，无论是公开发行还是定向发行。因此，选项B是正确的。而选项A和D的说法是错误的，混合资本债券可以公开发行也可以定向发行。选项C的说法也是错误的，因为混合资本债券的发行需要进行信用评级，但不一定需要进行增信。
50、下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法，错误的是（）
A、招募说明书语言要详尽，不需要简明，但要易懂、实用，符合投资者的理解能力
B、有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法
C、有符合投资者特征的投资者适当性管理制度
D、招募说明书要真实、准确、完整地披露投资者作出投资决策所需要的重要信息
解析：
招募说明书需要简明易懂，符合投资者的理解能力。所以选项A中的“招募说明书语言要详尽，不需要简明”的说法是错误的。而选项B、C、D均正确描述了申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的相关要求。
51、一般性货币政策工具主要包括（）。
Ⅰ.存款准备金制度
Ⅱ.证券市场信用控制
Ⅲ.再贴现政策
Ⅳ.公开市场业务
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
一般性货币政策工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。这三者是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，针对整体经济和金融活动。证券市场信用控制属于选择性货币政策工具，因此不包含在一般性货币政策工具中。所以，本题正确选项为D，即Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ。
52、下列关于证券市场监管的说法，正确的有（）
I国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一是降低系统性风险
II公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一
III证券市场监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段
IV经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政策等，是证券市场监管部门的主要手段
A、I、II、III
B、 II、III、IV
C、I、II
D、I、IV
解析：
本题考查证券市场监管的相关知识点。
I项正确：国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一确实是降低系统性风险。
II项正确：公开市场业务是中央银行对证券市场进行干预的经济手段之一，也是证券市场监管部门的一种重要工具。
III项正确：证券市场监管手段确实包括法律手段、经济手段和行政手段。
IV项错误：法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有更强的威慑力和约束力，而不是经济手段。
综上所述，选项I、II、III的表述均正确，所以答案是A。
53、我国保险机构类型包括 （）
I财产保险公司
II人寿保险公司
III再保险公司
IV保险集团公司
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、II、III
D、III、IV
解析：
我国保险机构的类型包括财产保险公司、人寿保险公司、再保险公司和保险集团公司。题目中提到的I、II、III和IV均属于我国保险机构的类型，所以答案是A。
54、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的说法，正确的有（）。
I.我国的《证券法》最初颁布于1998年，进一步明确了金融机构分业经营原则
II.中国证监会成立于1993年，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架
III.中国银监会的成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系得以确立
IV.国家开发银行等三家政策性银行实现了政策性金融和商业性金融相结合
A、I、III
B、II、III
C、I、III、IV
D、I、IV
解析：
本题中，I项说法正确，1998年颁布了《证券法》，进一步明确了金融机构分业经营原则；III项说法正确，中国银监会的成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系得以确立。因此，正确答案是A。而II项说法错误，中国证监会成立于1992年，而非题目中提到的年份；IV项说法错误，国家开发银行等三家政策性银行实现了政策性金融和商业性金融相分离，而非结合。
55、普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的（）。
I股票面值
II经营状况
III股票市值
IV盈利水平
A、I、III
B、II、III、IV
C、II、IV
D、I、II、III
解析：
普通股的红利取决于股份公司的经营状况和盈利水平。因此，选项II和IV是正确的。股票面值通常只是股票面额的一个固定值，并不直接影响红利的分配。股票市值虽然重要，但并不是决定红利分配的直接因素。所以答案是C，即II、IV。
56、合格境外机构投资者经批准可以投资（）。
Ⅰ、证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ、在银行间债券市场交易的固定收益产品
Ⅲ、证券投资基金
Ⅳ、股指期货
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
合格境外机构投资者可投资的对象包括：在证券交易所交易或转让的股票、银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品、公募证券投资基金以及在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约。因此，本题中所述的投资对象都包含在合格境外机构投资者的投资范围内，答案为B。
57、科创板重点支持的产业包括（）。
Ⅰ.新金融
Ⅱ.新能源
Ⅲ.生物医药
Ⅳ.新一代信息技术
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
科创板重点支持的产业包括新能源、生物医药和新一代信息技术。选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ分别对应这些产业，因此答案为D。本题中提到的科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术的科技创新企业，并重点支持高新技术产业和战略性新兴产业，包括新一代信息技术、新能源、高端装备、新材料、节能环保以及生物医药等。因此，正确答案是D。
58、下列关于金融市场运行的主要因素，说法正确的有（）。
Ⅰ.国际资本以证券投资形式流入国内，会引起证券价格上升
Ⅱ.政府增加公共开支，社会总需求扩大，投资者对企业盈利预期降低
Ⅲ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险
Ⅳ.低于预期的通货膨胀会提高利率，导致债券和股票价格下降
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题正确答案为A，选项Ⅰ和Ⅲ的说法是正确的。
对于选项Ⅱ，政府增加公共开支，社会总需求扩大，实际上会引起金融市场上的投资者对企业盈利预期提高，从而导致资产价格上升，而非降低。因此，Ⅱ项说法错误。
对于选项Ⅳ，一般而言，低于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升；高于预期的通货膨胀则会提高利率，导致债券和股票价格下降。因此，Ⅳ项说法错误。
综上所述，正确的选项是A，即Ⅰ和Ⅲ。
59、关于证券金融公司应当遵守有关风险控制指标的规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于80%
Ⅱ对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
Ⅲ融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
Ⅳ冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
- 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%，而不是80%，所以选项Ⅰ说法错误。
- 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%，所以选项Ⅱ说法正确。
- 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%，所以选项Ⅲ说法正确。
- 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的上限是净资本的15%，而不是总市值的10%，因此选项Ⅳ说法错误。因此，正确的选项是A，即选项Ⅱ和Ⅲ是正确的。
60、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。
Ⅰ股息收益稳定
Ⅱ在公司财产清偿时优先于普通股票
Ⅲ优先股股息收益不确定性小于债券
Ⅳ风险相对普通股而言较小
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题考查优先股的特点。优先股相对于普通股而言，股息收益稳定，在公司财产清偿时优先于普通股票，同时风险相对普通股而言较小。因此，对于投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象。选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ说法正确，故选择B。选项Ⅲ表述不准确，因为优先股的股息收益相对于债券而言是稳定的，但并不一定低于债券，所以排除。
61、下列关于证券服务机构的说法，正确的有（）。
Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准
Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ说法正确：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，并且从事证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。选项Ⅲ中的说法并不准确，新《证券法》规定从事证券投资顾问业务需要注册，而不是核准。因此，正确答案为B。
62、下列关于增发的说法。正确的有（）。
Ⅰ增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
Ⅱ若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
Ⅲ增发总体上增加了发行在外的股票总量， 短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌
Ⅳ增发之后， 公司注册资本和股份相应增加
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为。增发或定向增发之后，公司注册资本和股份会相应增加。若会计期内增量资本未能产生相应效益，会导致每股收益下降，引发稀释效应，可能促成股价下跌。同时，增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌。因此，选项Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ的说法是正确的。而关于Ⅱ的说法，应该是若增发价格高于增发前每股净资产，才会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨。所以，正确答案是C。
63、依照我国现行的规定，事业法人可用()进行证券投资。
Ⅰ受托资金
Ⅱ自有资金
Ⅲ有权自行支配的预算外资金
Ⅳ暂时不用的闲置资金
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题目描述，事业法人可用自有资金进行证券投资，有权自行支配的预算外资金也可用于证券投资。因此，选项Ⅱ和Ⅲ是正确的。而企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资，但这并不是事业法人进行证券投资的方式。因此，正确答案是A，即选项Ⅱ和Ⅲ。
64、场外交易市场的特征有（）。
Ⅰ挂牌标准相对较低
Ⅱ监管较为严格
Ⅲ交易制度通常采用做市商制度
Ⅳ信息披露要求较低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
场外交易市场的特征包括挂牌标准相对较低、信息披露要求较低、交易制度通常采用做市商制度。因此，选项Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ是正确的。监管较为严格并不是场外交易市场的特征，所以选项Ⅱ是错误的。
65、下列关于上市公司增发的说法中，正确的有()。
Ⅰ上市公司增发，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅱ上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
Ⅲ主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
Ⅳ主承销商未对机构投资者进行分类的，不得在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
选项Ⅰ说法正确，上市公司增发，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
选项Ⅱ说法正确，上市公司增发过程中，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，同时对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售，以确保公平性和透明度。
选项Ⅲ说法正确，主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准，以便投资者了解分类依据，做出更明智的投资决策。
选项IV说法错误，主承销商未对机构投资者进行分类的情况下，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，以确保两者之间的配售比例一致。因此，正确的选项是B，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。
66、投服中心的维权服务业务包括（）等业务。
Ⅰ证券支持诉讼
Ⅱ股东诉讼
Ⅲ证券代表人诉讼
Ⅳ损失核算
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
投服中心的维权服务业务包括证券支持诉讼、股东诉讼、证券代表人诉讼和损失核算等业务。因此，选项A是正确的。
67、下列关于上市公司可以主动退市的情形的说法，正确的有（）。
Ⅰ上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
Ⅱ上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
Ⅲ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
Ⅳ 上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
上市公司可以主动退市的情形包括：Ⅰ.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易；Ⅱ.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；Ⅲ.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；Ⅳ.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。因此，选项D是正确的。
68、根据IMF的《金融稳健指标编制指南》，下列说法错误的有（）。
Ⅰ.广义政府包括财政部、中央银行等单位
Ⅱ.公共公司定义为受政府部门控制的非金融公司，不包括金融公司
Ⅲ.非金融公司的主要业务是按有社会意义的价格提供产品成非金融服务
Ⅳ.住户被定义为由个人组成的小集团，单独生活的个体也被视为住户
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
：Ⅰ项说法错误，广义政府是指在一个特定的区域内对其他机构单位行使立法权、司法权和行政权的单位，并不包括中央银行。中央银行是金融机构，不是广义政府。
Ⅱ项说法错误，公共公司定义为受政府部门控制的非金融或金融公司，所以Ⅱ项中提到的“不包括金融公司”是错误的。
Ⅲ项说法错误，非金融公司的主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务，而不是按社会意义的价格。
Ⅳ项说法正确，住户被定义为由个人组成的小集团，单独生活的个体也被视为住户。因此，选项B包含三个错误的说法，为正确答案。
69、科创板股票的具体交易方式包括()。
Ⅰ竞价交易
Ⅱ盘后固定价格交易
Ⅲ大宗交易
Ⅳ询价交易
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
科创板股票的具体交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ是正确的，选项Ⅳ询价交易并不是科创板股票的交易方式之一。所以正确答案为D。
70、下列关于沪港通的说法，正确的有（）。
I、沪股通是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报( 买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
II、沪股通是指投资者委托内地证券公司。向香港联合交易所进行申报( 买卖盘传递）买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
III、沪港通下的港股通，是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报( 买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
IV、沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司。向香港联合交易所进行申报( 买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
A、II、IV
B、II、III
C、I、IV
D、I、III
解析：
本题正确选项为I、IV项。沪股通是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而沪港通下的港股通则是指投资者委托内地证券公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。因此，选项I和IV是正确的描述。
71、下列关于直接融资和间接融资的说法。正确的有（）
I、直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，有利于合理引导资源配置
II、提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险
III、发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展
IV、相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大
A、II、IV
B、I、III
C、I、II、III
D、I、II、III、IV
解析：
题目中关于直接融资和间接融资的说法，正确的有：
I、直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，有利于合理引导资源配置。
II、提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险。
III、发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展。
其中，选项IV的说法是错误的，相对于间接融资来说，直接融资的信誉程度相对较高，风险相对较小。因此，正确的选项组合是C：I、II、III。
72、根据《证券法》，证券登记结算公司履行的主要职能包括
I证券账户、结算账户的设立
II证券的存管和过户
III证券交易的清算和交收
IV受证券持有人委托派发证券权益
A、I、III、IV
B、I、II、III
C、I、II
D、II、III
解析：
根据《证券法》，证券登记结算公司应履行以下职能：
- 证券账户、结算账户的设立（选项I正确）。
- 证券的存管和过户（选项II正确）。
- 证券交易的清算和交收（选项III正确）。
关于选项IV，是受发行人的委托派发证券权益，而不是受证券持有人的委托，因此选项IV错误。因此，正确答案为B，包括选项I、II和III。
73、股票价格指数的编制步骤包括（）
I选择样本股
II选定基期并以一定方法计算基期平均股价或市值
III计算计算期平均股价或市值且不可作任何修正
IV指数化
A、I、II、IV
B、III、IV
C、II、III
D、I、II、III、IV
解析：
股票价格指数的编制步骤包括选择样本股、选定基期并以一定方法计算基期平均股价或市值、指数化。其中，计算期平均股价或市值时，可能需要进行必要的修正。因此，选项I、II、IV是正确的，而选项III描述不准确。所以，正确答案是A。
74、下列关于基金类投资者的说法，错误的有（）
I我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券，不得投资于衍生品
II企业年金是社保基金的一种形式， 是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金
III社会保障基金的投资采取杜保基金理事会直接运作与委托投资管理人运作结合的方式、风险小的投资由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资则委托专业性投资管理机构进行投资运作
IV社保基金理事会直接运作的社保基金投资范围限于银行存款、国债、信用等级在投资级以上的企业债和金融债
A、I、II、IV
B、I、II
C、III、IV
D、I、II、III、IV
解析：
对于这道题目，关于基金类投资者的说法中，I项关于我国证券投资基金的投资范围描述是不准确的。我国的证券投资基金不仅可以投资于上市交易的股票和债券，也可以通过衍生品进行套期保值。因此，I项是错误的。
II项关于企业年金是社保基金的一种形式描述是正确的，但是提到它是强制建立的补充养老保险基金这一点是不准确的。实际上，企业年金是企业在员工依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。因此，II项也是错误的。
III项关于社会保障基金的投资方式描述是正确的，确实采取社保基金理事会直接运作与委托投资管理人运作相结合的方式，风险高的投资委托给专业投资机构。
IV项关于社保基金理事会直接运作的社保基金投资范围描述不准确。实际上，理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款和在一级市场购买国债。因此，IV项也是错误的。
综上，关于基金类投资者的说法中，I、II和IV项存在错误，答案为A。
75、下列关于证券市场融资基本形式的说法，正确的有（）。
I资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金
II资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权
III证券持有者要收回投资，可以通过市场将证券转让给其他投资者
IV证券可以不断地转让流通，使投资者的资金得以灵活周转
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、III、IV
D、I、II、III
解析：
题目中关于证券市场融资基本形式的说法，正确的有：
I. 资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金；
II. 资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权；
III. 证券持有者要收回投资，可以通过市场将证券转让给其他投资者；
IV. 证券可以不断地转让流通，使投资者的资金得以灵活周转。
因此，正确答案是A。
76、债券远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。
Ⅰ履约责任不同
Ⅱ交易场所不同
Ⅲ交易风险不同
Ⅳ保证金制度不同
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
债券远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：
Ⅰ. 履约责任不同 - 正确。远期交易和期货交易的履约责任是不同的。远期交易通常要求双方按照约定在未来某一时间以约定价格交割债券，而期货交易则存在履约保证金制度，当价格变动达到一定程度时，交易者可能需要追加保证金或面临强制平仓的风险。
Ⅱ. 交易场所不同 - 正确。远期交易通常在场外市场进行，而期货交易则在专门的期货交易所进行。
Ⅲ. 交易风险不同 - 正确。由于远期交易和期货交易的交易方式和市场环境不同，因此它们所面临的风险也不同。
Ⅳ. 保证金制度不同 - 正确。期货交易通常涉及保证金制度，而远期交易则不一定需要保证金。
因此，选项D（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的。
77、下列关于交易所交易基金（ETF)的说法,正确的有（）。
Ⅰ.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金
Ⅱ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
Ⅲ.基金份额可以在交易所二级市场买卖
Ⅳ.基金份额可以现金进行申购、赎回
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
选项Ⅰ正确，ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。选项Ⅱ正确，ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既能进行申购赎回，也能上市交易。选项Ⅲ正确，基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖。选项Ⅳ错误，ETF的主要特征之一是实物申购赎回，而非现金。因此，正确的选项组合是B，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。
78、证券融资交易类交易对手信用风险主要来自（）。
Ⅰ回购
Ⅱ逆回购
Ⅲ场外衍生品
Ⅳ证券借贷
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
交易对手信用风险主要来自证券融资交易，包括回购、逆回购和证券借贷。因此，本题正确选项为Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项，故选B。
79、关于2012年底中国证券业协会启动的股票收益互换业务试点工作,下列说法
Ⅰ股票收益互换为未来某一期限内针对某个特定的股票的收益表现与固定利率进行现金流交换的协议
Ⅱ客户可利用股票收益互换交易来实现杠杆融资买卖股票的目的
Ⅲ在实际操作中，通常是由证券公司向客户支付浮动利息，客户向证券公司支付指定的股票收益
Ⅳ在实际操作中，通常是由客户向证券公司支付固定利息，证券公司向客户支付指定的股票收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
关于2012年底中国证券业协会启动的股票收益互换业务试点工作，以下说法正确的是：
Ⅰ. 正确描述了股票收益互换的定义，即在未来某一期限内针对某个特定的股票的收益表现与固定利率进行现金流交换的协议。
Ⅱ. 正确指出了客户可以利用股票收益互换交易实现杠杆融资买卖股票的目的。
Ⅳ. 正确描述了在实际操作中，通常是由客户向证券公司支付固定利息，证券公司向客户支付指定的股票收益。
因此，选项A（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ）是正确的。Ⅲ选项描述的是实际操作中的错误情况，故不选。
80、下列方法中，可用用于度量市场风险的有（）
Ⅰ敏感性分析
ⅡVaR
Ⅲ方差
Ⅳ流动性覆盖率
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
市场风险衡量的指标包括敏感性分析和波动性分析。其中，敏感性分析是常用的方法之一，故Ⅰ选项正确。波动性分析主要包括波动率、方差、VaR（在险价值）和期望尾损失等，因此Ⅱ和Ⅲ选项也都是正确的。而流动性覆盖率主要用于度量流动性风险，不是市场风险度量方法，所以Ⅳ选项不正确。因此，正确答案为B，包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ选项。
81、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）
Ⅰ投资者在办理开放式基金申购时，一般需要交纳申购费
Ⅱ对于持有期限低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
Ⅲ基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
Ⅳ基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费用率标准
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
关于开放式基金申购费用的说法中，正确的有：投资者在办理开放式基金申购时，一般需要交纳申购费；对于持有期限低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用；基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费用率标准。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ是正确的说法。选项Ⅲ关于基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准的说法是不准确的，应为根据申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。
82、基金投资收益具体包括（）。
Ⅰ衍生工具收益
Ⅱ手续费返还
ⅢETF替代损益
Ⅳ股利收益
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
基金投资收益具体包括衍生工具收益和股利收益。题目中提到的Ⅰ和Ⅳ选项是正确的。Ⅱ手续费返还不属于投资收益，ⅢETF替代损益虽然属于其他收入的一种，但不直接归类于投资收益。因此，正确答案是A选项。
83、基金份额净值是计算投资者（）的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
Ⅰ申购基金份额
Ⅱ赎回资金金额
Ⅲ基金总份额
Ⅳ基金资产净值
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
基金份额净值是计算投资者申购基金份额和赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。因此，本题正确选项为Ⅰ、Ⅱ。
84、我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策委员会负责决定所管理基金的（） 。
I.投资目标
II.投资策略
III.投资权限
IV.资产配置
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、I、II
解析：
我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以及投资权限等。因此，选项I、II、III和IV都是正确的，故本题正确答案为B。
85、关于对基金市场参与者行为进行的监督与管理，基金监管部门运用的手段有（）。
I法律手段
II经济手段
III行政手段
IV政策手段
A、I、IV
B、I、II、III、IV
C、II、III
D、I、II、III
解析：
本题考查基金市场参与者行为的监督与管理中基金监管部门运用的手段。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。因此，正确选项为I、II、III。
86、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）
I集合票据发行注册自动失效
II集合票据发行注册继续有效
III发行人应自行公告
IV应由交易商协会就该事项作出公告
A、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III、IV
解析：
根据法律规定，中小非金融企业集合票据在注册之后尚未发行前，如果债项信用级别发生降级，集合票据发行注册会自动失效，并且交易商协会会就这一事项进行公告。因此，正确的选项是I和IV。选项II表示集合票据发行注册继续有效，这与法律规定不符；选项III表示发行人应自行公告，但法律规定是由交易商协会进行公告，所以也不正确。因此，答案为C。
87、关于股票的价值和价格， 下列说法正确的有（）
I股票价格是对过去收益的评定
II股票本身只是一张资本凭证，代表着收益的价值
III股票的价格理论上由股票的价值决定
IV股票内在价值是股票未来收益的现值
A、I、III
B、I、II、III、IV
C、II、IV
D、II、III、IV
解析：
关于股票的价值和价格，下列说法正确的有：
- 股票本身只是一张资本凭证，代表着收益的价值（II）。
- 股票的价格理论上由股票的价值决定（III）。
- 股票内在价值是股票未来收益的现值（IV）。
从参考答案可以看出，选项II、III和IV是正确的描述。选项I描述不准确，股票价格并不是对过去收益的评定，而是对未来收益的评定。因此，正确答案是D。
88、根据《证券投资基金法》，我国的公募基金主要可投资于（）。
I.国内依法公开发行上市的股票
II.非公开发行股票
III.企业债券
IV.承销证券
A、I、IV
B、I、II、III
C、I、II
D、II、III
解析：
根据《证券投资基金法》，我国的公募基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票和企业债券。选项I、II、III是正确的。而选项IV，基金不可以承销证券，承销证券属于证券公司的业务类型，因此是错误的。
89、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）
I.实物债券
II.零息债券
III.附息债券
IV.息票累积债券
A、III、IV
B、I、II
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
解析：
根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。而实物债券、凭证式债券和记账式债券是根据债券券面形态来分类的，与是否规定支付利息无关。因此，正确答案为D，即II、III、IV。
90、下列关于银行间债券市场与交易所市场托管方式的说法，正确的有（）。
Ⅰ银行间市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式
Ⅱ银行间市场的托管过程中，中央国债登记结算有限责任公司直接对投资者债券账户的安全性、准确性和真实性负责
Ⅲ交易所市场实行“中央登记、二级托管”的制度
Ⅳ在交易所市场，投资者无需与证券公司签订债券托管协议或买卖协议
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
本题正确选项为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项。
Ⅰ选项说法正确，银行间市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式。
Ⅱ选项说法正确，银行间市场的托管过程中，中央国债登记结算有限责任公司直接对投资者债券账户的安全性、准确性和真实性负责。
Ⅲ选项说法正确，交易所市场实行“中央登记、二级托管”的制度。
Ⅳ选项说法错误，投资者在进行债券交易前，必须与其选定的证券公司签订债券托管协议，或者在与其选定的证券公司签订的委托买卖协议中，明确双方的权利和义务。因此，正确的选项是B，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项。
91、影响债券价值的基本因素包括（）。
Ⅰ债券的面值和票面利率
Ⅱ计付息间隔
Ⅲ债券的风险溢价
Ⅳ债券的税收待遇
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
影响债券价值的基本因素包括债券的面值、票面利率、计付息间隔和债券的税收待遇。其中，债券的面值和票面利率决定了债券的现金流，计付息间隔影响了债券的现金流时间和方式，而债券的税收待遇也会影响债券的实际收益率。因此，这些因素都是影响债券价值的重要基本因素。而债券的风险溢价虽然会影响债券的收益率和市场需求，但并不是影响债券价值的基本因素之一。因此，答案为B，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是影响债券价值的基本因素。
92、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）。
Ⅰ金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ计算机、网络技术和通信技术的发展为金融衍生工具的发展提供了物质基础和手段
Ⅳ金融机构的利润驱动并不是金融衍生工具产生和迅速发展的一种重要原因
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题正确选项为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。金融衍生工具的发展动因包括：金融衍生工具产生的最基本原因是避险；20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；计算机、网络技术和通信技术的发展为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。而金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因，因此选项Ⅳ是错误的。所以答案是C。
93、下列属于我国国际债券品种的有（）。
Ⅰ政府债券
Ⅱ金融债券
Ⅲ可转换公司债券
Ⅳ次级债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题正确选项为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券，而次级债券不属于我国国际债券品种。因此，选项B、C、D均不正确。
94、以内部控制为主要内容的传统风险管理已经发展到包含风险的（）等更加全面的现代风险管理阶段。
I对冲
II定价
III限额
IV风险业绩调整
A、II、III
B、I、II
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
解析：
以内部控制为主要内容的传统风险管理已经发展到包含风险的对冲、定价、限额以及风险业绩调整等更加全面的现代风险管理阶段。因此，本题正确选项为I、II、III、IV。
95、基金管理过程中发生的费用主要包括（）。
I基金管理费
II基金托管费
III基金转换费
IV信息披露费
A、I、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、II、III
解析：
基金管理过程中发生的费用主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。因此，正确选项为I、II、IV。选项III基金转换费也是基金管理过程中可能发生的费用之一，但并非主要费用，因此不选。
96、金融期货与金融期权的区别表现在（）。
I基础资产不同
II套期保值的作用与效果不同
III履约保证不同
IV盈亏特点不同
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、II、III
D、I、IV
解析：
金融期货与金融期权的区别表现在基础资产、交易者权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点以及套期保值的作用与效果等方面。因此，选项I、II、III和IV都正确，答案为A。
97、下列关于债券结算方式的说法。正确的有（）。
Ⅰ净额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算、结算
Ⅱ在固定收益电子平台实现的成交、清算模式有两种：交易商之间达成的交易和交易商与客户达成的交易
Ⅲ我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制
Ⅳ交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
选项Ⅰ错误，全额结算采用券款对付的结算方式。选项Ⅱ正确，在固定收益电子平台实现的成交清算模式有两种：交易商之间达成的交易和交易商与客户达成的交易。选项Ⅲ正确，我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。选项Ⅳ正确，交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国证券登记结算有限责任公司负责债券交易的清算、结算，并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。因此，正确的选项是B，包括Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三个说法正确。
98、根据风险管理制度，下列关于证券公司董事会应当履行职责的说法，正确的有（）。
Ⅰ制定风险管理制度，并适时调整
Ⅱ推进风险文化建设
Ⅲ建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
Ⅳ审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
解析：
根据风险管理制度，证券公司董事会应当履行的职责包括推进风险文化建设和审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额。因此，正确的选项是D，即Ⅱ、Ⅳ。选项I和III是经理层的职责。
99、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。
Ⅰ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
Ⅱ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还本金责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
Ⅲ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的权益凭证
Ⅳ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还利息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
解析：
地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。因此，选项Ⅰ说法正确。而选项Ⅱ、Ⅳ中，提到的是以承担偿还本金责任为前提，但没有提到支付利息的责任，这是不准确的。选项Ⅲ中提到的是权益凭证，但实际上地方政府债券是债务凭证。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的说法都是错误的。
100、期货交易所有权根据市场情况采取( )等风险控制措施。
Ⅰ.强行撮合
Ⅱ.强制减仓
Ⅲ.强行平仓
Ⅳ.暂停交易
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
根据期货交易市场的常规风险控制措施，期货交易所有权根据市场情况采取强制减仓、强行平仓以及暂停交易等风险控制措施。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是正确的，故本题选B选项。而选项Ⅰ的“强行撮合”并不是常见的风险控制措施。
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