一、单选题
1、下列关于公募基金运作方式的说法错误的是（）。
A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
解析：
：本题考察的是公募基金运作方式的相关知识。
A项正确，封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额。
B项正确，封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。
C项错误，投资者对开放式基金份额的买卖，并非只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易。实际上，投资者可以通过基金公司官网、银行、第三方销售平台等渠道进行申购和赎回。
D项正确，开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回。
故选项C是关于公募基金运作方式的错误说法。
2、证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A、2
B、3
C、4
D、5
解析：
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。因此，答案为B。
3、下列关于《证券法》的适用范围，说法错误的是（）。
A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
解析：
《证券法》的适用范围包括在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，以及资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。对于在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，如果扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益，应当依据《证券法》的有关规定处理并追究责任，而不是仅仅依照境外相关规定。因此，选项C说法错误。
4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。
A、为防止信息误导，从事证券市场信息报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
解析：
：本题为选非题，考查关于禁止误导性信息的规定。
A项正确，传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。
B项错误，根据《中华人民共和国证券法》相关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担的是赔偿责任而非连带责任。
C项正确，禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
D项正确，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。因此，本题答案为B。
5、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。
A、土地使用权
B、货币
C、劳务
D、知识产权
解析：
《公司法》规定股东不可以以劳务出资，可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。因此，不能作为股东出资的是劳务，即选项C。
6、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。
A、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议
C、有限合伙企业可以将全部利润分配给部分合伙人
D、有限合伙企业由普通合伙人组成
解析：
本题为选非题，考查有限合伙企业的相关规定。
选项A，《合伙企业法》第六十八条规定：“有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业”。因此，选项A表述正确。
选项B，《合伙企业法》第六十九条规定：“有限合伙人的下列行为不视为执行合伙事务：（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（二）参与企业利润分配方案的制定；（三）对企业的经营管理提出建议”。所以，选项B表述正确。
选项C，《合伙企业法》第七十条规定：“有限合伙企业可以自主决定利润分配方式，即有限合伙企业可以将全部利润分配给部分合伙人”。故选项C表述正确。
选项D，《合伙企业法》第二条规定：“本法所称合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照本法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙人对企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对企业债务承担责任”。由此可知，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，因此选项D表述错误。本题为选非题，故正确答案为D。
7、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A、股东（大）会
B、董事会
C、经理层
D、监事会
解析：
根据风险管理的基本流程和职责划分，证券公司风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。这些报告旨在反映风险识别、评估的结果以及应对方案，确保经理层能够及时了解公司的风险状况。因此，正确答案为C。
8、下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（）。
A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B、证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D、从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
解析：
关于证券公司与客户关系的基本原则中，说法正确的是：证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。
对于其他选项的分析如下：
A选项：虽然证券公司有义务对客户资料保密，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外，因此A选项表述不准确。
B选项：证券公司不得挪用客户交易结算资金，这是明确规定的，并且没有例外情况，所以B选项错误。
D选项：证券公司应该设立专职部门或岗位来负责与客户进行沟通，处理客户投诉等事宜，而不仅仅是“可以设置职能部门或者岗位”，因此D选项不符合题意。
9、关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施，下列说法错误的是（）。
A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
解析：
对于题目中的四个选项，关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施，分析如下：
A选项：对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责。这一说法是正确的，因为合规负责人虽然履行职责，但并不能代替监管机构对证券公司的监管职责。
B选项：证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施。这也是正确的，证监会作为监管机构，有权对违规的高级管理人员采取相应的行政监管措施。
C选项：证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换。这一说法错误，根据规定，应当是国务院证券监督管理机构而不是证券业协会可以责令证券公司予以更换。因此，C选项是错误的。
D选项：证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。这一说法是正确的，符合合规管理规定的实际执行。
综上所述，C选项的说法与规定不符，因此是题目中的错误说法。
10、下列关于基金财产债权债务独立性的意义，说法错误的是（）。
A、有利于维护基金财产的独立性
B、有利于保障基金财产的安全
C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D、有利于保护基金管理人的合法权益
解析：
关于基金财产债权债务独立性的意义，A、B、C三个选项都是正确的描述。其中，A项有利于维护基金财产的独立性；B项有利于保障基金财产的安全；C项有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。而D项错误，基金财产债权债务独立性的主要目的是保护基金份额持有人的合法权益，而不是保护基金管理人的合法权益。因此，说法错误的是D项。
11、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）。
A、期货投资咨询业务
B、期货自营业务
C、境内期货经纪业务
D、境外期货经纪业务
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。因此，选项B是不正确的。期货公司可以申请经营的业务包括期货投资咨询业务、境内期货经纪业务和境外期货经纪业务等，但不包括期货自营业务。
12、关于法的概念，普遍的理解是（）。
A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称
B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称
C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称
D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称
解析：
关于法的概念，普遍的理解是法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。法的制定和实施都是国家行为，并由国家的强制力来保证其实施。因此，选项D正确，其他选项中组织强制力、市场强制力以及从上到下的保证实施方式都是不准确的描述。
13、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。
A、2/3
B、半数
C、1/3
D、全体
解析：
根据题目描述，股份有限公司的股东大会会议通常由董事长主持。如果董事长不能履行职务或者不履行职务，由副董事长主持。但如果副董事长也不能履行职务或者不履行职务，那么由半数以上的董事共同推举一名董事来主持会议。因此，正确答案是B，即半数以上。
14、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。
A、规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B、控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C、合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D、稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
解析：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。因此，答案为C。
15、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。
A、中位数
B、一定比例
C、最低水平
D、平均水平
解析：
根据题目描述，风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。因此，正确答案为D。
16、下列关于证券公司的股东和实际控制人，说法正确的是（）。
A、证券公司可以为股东融资提供担保
B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。因此，选项C是正确的。而选项A、B、D都是禁止行为，所以排除。选项A中，证券公司不可以为股东融资提供担保；选项B中，证券公司股东不可以通过关联交易占用证券公司资产；选项D中，证券公司股东不可以通过协议使用证券公司客户资金。
17、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。
A、稳健
B、有偿
C、自愿
D、诚实信用
解析：
根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则包括有偿、自愿和诚实信用，因此选项A“稳健”是不正确的。
18、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）。
A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员
B、持有公司3%股份的股东
C、发行人的监事
D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
解析：
根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。因此，持有公司3%股份的股东并不属于证券交易内部信息的知情人。所以答案是B。
19、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B、净资产超过1亿元人民币
C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D、股权结构清晰
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。因此，选项C是正确的。而选项A、B、D都不是不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形。
20、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）。
A、没收违法所得
B、责令改正
C、处以罚款
D、给予警告
解析：
根据《证券法》的相关规定，对于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为，处罚措施包括责令改正、给予警告，并处于五十万元以上五百万元以下的罚款。因此，不包括没收违法所得。
21、根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。
A、一百
B、二百
C、五十
D、二十
解析：
根据《公司法》的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。因此，答案为C。
22、根据《公司法》，下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A、副经理
B、经理
C、财务负责人
D、董事长
解析：
根据《公司法》，公司的高级管理人员包括经理、副经理、财务负责人等。而董事长不属于公司的高级管理人员，因此选项D是正确答案。
23、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
A、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B、非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C、非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
解析：
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。因此，选项A中的说法错误。其他选项的表述都与《中华人民共和国证券法》的规定相符。
24、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
A、监督
B、传达
C、培训
D、考核
解析：
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。其中，建立的是培训、传达和监督机制，并不包括考核。因此，不属于证券公司风险管理文化机制的是考核，答案为D。
25、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）。
A、股份有限公司发起人数无上限
B、股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C、股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D、股份有限公司的资本划分为等额股份
解析：
股份有限公司的发起人数有限制，通常为二人以上二百人以下，因此选项A错误。选项B、C、D均正确描述了股份有限公司的法律特征，包括可以公开发行股份募集资金、股东以其认购的股份为限对公司承担责任以及资本划分为等额股份。
26、2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。
A、不构成犯罪
B、构成泄露内幕信息罪
C、构成利用未公开信息交易罪
D、构成内幕交易罪
解析：
首先，我们来分析题目给出的情境。题目描述了李某在担任甲基金管理有限责任公司基金经理期间，利用其职务便利，使用其实际控制的"左某"证券账户进行交易活动。根据题目描述，李某先后买入和卖出金额巨大。
接下来，我们来看各个选项：
A选项表示李某的行为不构成犯罪，但在题目描述的情境中，李某明显利用了其职务之便进行交易，这是不符合职业道德和法规的。
B选项表示李某构成泄露内幕信息罪，但题目中并没有明确提到李某泄露了任何内幕信息，只是提到了他使用了其职务便利进行交易。
D选项表示李某构成内幕交易罪，但同样，题目中并没有明确提到李某涉及的内幕信息。
而C选项表示李某构成利用未公开信息交易罪。这与题目描述最为吻合，因为李某明显利用其职务之便获取的信息进行交易，且交易金额巨大。利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员利用因职务便利获取的其他未公开的信息，违反规定进行交易。
综上所述，C选项是最符合题目描述的答案。
27、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则。
A、审慎合理
B、依法合规
C、了解你的客户
D、全面从严监管
解析：
证券公司在反洗钱工作中开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循“了解你的客户”的原则。这一原则要求证券公司必须勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，以识别和防止洗钱行为。因此，答案为C。
28、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）。
A、信息技术安全管理及信息技术审计
B、信息技术合规与风险管理
C、报告期内信息技术治理
D、选择信息技术服务机构开展合作情况
解析：
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容包括报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理及信息技术审计等方面执行规定的情况。因此，选项D“选择信息技术服务机构开展合作情况”是不包括在报告内容中的。
29、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）。
A、股票期权卖方
B、股票期权买方
C、股票期权结算参与人
D、做市商
解析：
持有股票期权合约义务仓的投资者是股票期权卖方。期权卖方通过卖出期权合约赚取权利金，并承担按约定条件履行义务的责任。因此，正确答案为A。
30、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施。以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。
A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D、引入盘后固定价格交易
解析：
关于科创板交易创新机制的描述中，A项表述错误。科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%，为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，而不是A项中所述的前3个交易日。B、C、D项的描述都是正确的。
31、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。
A、每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B、每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C、每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D、每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
解析：
根据题干中的描述，每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告。这是正确的做法，因为只有管理人能够全面准确地掌握专项计划的收益分配情况，并在分配前向合格投资者进行披露，以确保信息的透明度和准确性。因此，正确答案为C。
32、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者范围的说法错误的是（）。
A、最近1年末净资产不低于500万元的法人
B、经行业协会备案的私募基金
C、经行业协会登记的私募基金管理人
D、证券公司资产管理产品
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，对于专业投资者的范围，最近1年末净资产不低于2000万元的法人才能被认定为专业投资者，而题目中的A选项表述为不低于500万元，与规定不符。因此，A选项的说法是错误的。其他选项B、C、D均符合专业投资者的认定条件。
33、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）。
A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
解析：
：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须满足一系列规定。其中关于持有一种权益类证券的成本的规定是，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。因此，正确答案为D。
34、按照《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）。
A、基本信息
B、财务状况
C、诚信记录
D、教育经历
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括基本信息、财务状况和诚信记录等。其中，基本信息包括自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等，财务状况包括收入来源和数额、资产、债务等，而教育经历并不是必须了解的内容。因此，选项D是不包括在应当向投资者了解的信息范围内的。
35、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、信用交易资金交收账户
D、客户信用交易担保证券账户
解析：
题目中提到证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户。根据参考解析，融券专用证券账户正是用于这个目的，因此正确答案为B。
36、根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。
A、为他人提供证券投资咨询服务
B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C、违规从事营利性经营活动
D、以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
解析：
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以为他人提供证券投资咨询服务，这是合规的经营行为。而选项B、C、D中的行为都被明确规定为不符合规定的，包括直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益，违规从事营利性经营活动，以及以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益。因此，只有选项A是符合规定的。
37、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。
A、禁止从事相关业务
B、暂不受理主办券商出具的文件
C、通报批评
D、公开谴责
解析：
全国股转公司可以采取的自律监管措施中，暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件是其中一种措施。因此，B选项是正确的。
38、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问的情形，说法正确的是（）。
A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事
解析：
根据规定，财务顾问在并购重组中不得为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。选项A正确，而其他选项不符合规定，故选A。
39、下列关于证券公司代销金融产品的说法错误的是（）。
A、证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B、证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C、证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D、从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
解析：
证券公司代销金融产品需要遵循一定的原则和规定，其中包括避免利益冲突、审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托等。但对于证券公司分支机构是否可以自行代销金融产品，根据常规理解和相关法规，分支机构通常需要在总公司的授权下进行相关销售活动，不得擅自进行。因此，A项说法错误，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
40、下列关于反洗钱工作保密，说法错误的是（）。
A、应对采取冻结措施有关的信息保密
B、对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供
C、应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
D、证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
解析：
根据题目描述，关于反洗钱工作保密的说法中，B项错误。因为依法监测、分析、报告可疑的有关情况可以向单位提供，但同时也应该依法向个人提供。其他选项A、C、D都是正确的描述，而B项的描述与反洗钱工作的原则不符。因此，正确答案为B。
41、关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。
A、至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B、有1亿元人民币以上的注册资本
C、有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
解析：
关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件，选项A、B、C的说法均存在错误之处。正确的说法是：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施的条件。因此，选项D是正确的。
42、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。
A、两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B、沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C、发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D、主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司
解析：
沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制。这一说法是正确的。其他选项的描述存在错误或不完整，因此排除。
43、证券公司违反法律、行政法规或相关规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。
A、出具警示函
B、纪律处分
C、责令公开说明
D、监管谈话
解析：
根据规定，证券公司违反法律、行政法规或相关规定时，中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函和责令公开说明等。但纪律处分并不属于可以采取的行政监管措施之一，因此选项B是不正确的。
44、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。
A、证券公司代销的集合信托计划
B、证券公司代销的私募股权基金
C、证券公司代销的公募基金
D、证券公司代销的私募证券投资基金
解析：
柜台市场主要涉及到私募产品的发行、销售与转让。在柜台市场，私募产品如证券公司及其子公司以非公开募集方式设立的资产管理计划、公司债务融资工具等产品，以及银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品都可以进行交易。而公募基金是属于公开市场的产品，不属于柜台市场的发行、销售、转让范畴。因此，选项C中的“证券公司代销的公募基金”不属于柜台市场发行、销售、转让的产品。
45、根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
A、违规披露、不披露重要信息罪
B、诱骗他人买卖证券罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、擅自发行股票、公司、企业债券罪
解析：
本题主要考查的是《刑法》中关于信息披露违规的相关罪名。A项“违规披露、不披露重要信息罪”定义中包含了题目所描述的情境，即依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。因此，A项是正确答案。
B项“诱骗他人买卖证券罪”涉及到诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为，与题目描述不完全匹配。
C项“欺诈发行股票、债券罪”主要涉及到发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为，与题目描述不符。
D项“擅自发行股票、公司、企业债券罪”是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为，虽然涉及到信息披露的问题，但并未涵盖题目描述的违规行为。
46、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。
A、交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
C、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D、证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
解析：
证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，因此D项说法错误。其他选项A、B、C都是正确的描述。关于佣金的收费标准，确实存在因交易品种、交易场所的不同而有所差异，并且实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
47、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。
A、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
解析：
根据规定，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，采取相应监管措施。情节严重时，会暂停保荐人业务资格1年到3年，并责令更换相关负责人。因此，选项B正确。而选项A中的一般性遗漏并没有明确提到相应的监管措施；选项C中，若证券服务机构未勤勉尽责导致虚假记载，只是“按规定撤销保荐代表人资格”并不全面；选项D中，相关责任人不应承担法律责任的说法与现行规定不符，中国证监会可以采取证券市场禁入的措施。
48、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。
A、监管谈话
B、责令改正
C、出具警示函
D、罚款
解析：
根据规定，当地证监会派出机构对于证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的监管措施不包括罚款。其他监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函等。因此，选项D是正确答案。
49、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。
A、罚款
B、没收违法所得
C、警告
D、撤销业务许可
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，对于违反该办法的证券公司或其分机构，中国证监会可以采取多种措施。包括罚款、没收违法所得、警告以及撤销业务许可等相关监管措施。因此，选项A、B、C和D都是中国证监会可以采取的措施。
50、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。
A、证券自营
B、保荐
C、证券经纪
D、证券资产管理
解析：
根据规定，上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。因此，正确答案为B。
51、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。
I 按照规定召集基金份额持有人大会
II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
III 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、III、IV
解析：
根据《证券投资基金法》的相关规定，证券投资基金托管人应当履行的职责包括：按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（IV项正确）；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（II项正确）；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格（III项正确）；按照规定召集基金份额持有人大会（I项正确）。因此，答案为A。
52、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。
I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II 根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A、I、II、IV
B、II、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
解析：
根据题目描述，证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，并履行以下合规管理职责：主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则（I项正确）；积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；根据公司要求，签署并信守相关合规承诺（II项正确）；在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性（III项正确）；在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险（IV项正确）。因此，全体工作人员的合规管理职责包括I、II、III和IV项，答案为C。
53、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
I 公司具有独立的法人主体资格
II 合伙企业不是法人，是非法人企业
III 公司的财产独立于股东
IV 合伙企业与公司的运营管理不同
A、II、IV
B、 I、II、III
C、 I、II、IV
D、 I、 II、III、IV
解析：
考察公司与合伙企业的区别：
- 法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格（I项正确），是企业法人；而合伙企业不是法人，是非法人企业（II项正确）。
- 财产独立性不同。公司的财产独立于股东（III项正确）；而合伙企业的财产与合伙人相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。
- 除了以上两点，合伙企业与公司在运营管理方面也有较大不同（IV项正确），包括加入、退出等方面。
综上所述，选项I、II、III和IV都是正确的，答案为D。
54、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。
I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
A、II、III
B、I、IV
C、I、III
D、II、IV
解析：
《证券法》第一百八十四条针对证券公司承销证券的不正当竞争行为，规定了相应的法律责任。其中，对于证券公司本身的处罚是：责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款。对于直接负责的主管人员和其他责任人员，可以给予警告，并可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款。因此，选项I和III是正确的，而选项II和IV关于罚款数额的描述是错误的。所以正确答案为C。
55、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）。
I 只能投资于上市交易的股票、债券
II 不可以投资于基金份额
III 可以投资于期货
IV 可以投资于股权
A、I、II、IV
B、I、II
C、III、IV
D、II、IV
解析：
根据《证券投资基金法》，非公开募集基金财产的投资范围包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额以及投资合同约定的其他投资标的。因此，选项I和II的说法是错误的，选项III和IV的说法是正确的。所以正确答案是C。
56、有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。
I 公司转让主要财产的
II 公司合并、分立
III 公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
IV 公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司3年连续盈利，已连续三年不向股东分配利润
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、IV
D、III、IV
解析：
有限责任公司出现以下三种情形之一，对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权：①公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件，但连续五年盈利且连续五年不对股东分配利润；②公司合并、分立；③公司章程规定的营业期限届满或章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续。因此选项II、III正确，选项I“公司转让主要财产的”、选项IV“公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司连续三年盈利，已连续三年不向股东分配利润”不属于可以请求公司收购股权的情形。
57、下列各项中， 属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。
I 规范性文件
II 证券公司规章制度
III 普遍遵守的职业道德
IV 行业自律规则
A、I、III、IV
B、I、IV
C、II、III
D、I、II
解析：
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。其中，规范性文件（I项）和行业自律规则（IV项）是主要的层级，因此答案为B。证券公司规章制度（II项）和普遍遵守的职业道德（III项）虽然重要，但不属于证券市场法律法规体系的主要层级。
58、下列关于证券账户的开立与管理，说法正确的有（）。
I 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能
II 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
III 证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查
IV 同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理
A、I、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、IV
解析：
证券账户的设立确实是证券登记结算公司的职能（I项正确）。证券公司在为客户开立证券账户时，应对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查（III项正确）。而关于证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应自开户之日起的报备时间以及同一客户开立的资金账户的姓名或名称一致性，题目中的描述与现行规定不符。因此，正确答案为A。
59、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
I 业务规模、性质、复杂程度
II 流动性风险偏好
III 外部市场发展变化
IV 监管要求
A、I、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II
D、I、II、III、IV
解析：
证券公司在应对流动性风险实施限额管理时，应该根据业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好、外部市场发展变化以及监管要求等方面来设定流动性风险限额，并对其进行监控。因此，本题中提到的所有选项都是正确的，答案为D。
60、下列关于任命证券交易所负责人的说法中，错误的是（）。
I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为证券交易所负责人
II 2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为证券交易所负责人
III 2014年8月因违纪行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，2018年8月被任命为证券交易所负责人
IV 2016年3月因违法行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，2020年6月被任命为证券交易所负责人
A、I、II、IV
B、I、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
解析：
根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，因违法行为或违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及因违法行为或违纪行为被吊销执业证书或被取消资格的律师、注册会计师或其他证券服务机构的专业人员，自相关处罚生效之日起未逾五年的，不得担任证券交易所负责人。对于题目中的各个选项，I项和II项描述的人员在解除职务或违法行为被处罚后未逾五年又被任命为证券交易所负责人，这是不符合规定的；III项和IV项同样因为未逾五年而被取消资格的专业人员被任命为负责人也是错误的。因此，选项D是正确的。
61、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施。
I 经营管理
II 财务状况
III 风险控制指标
IV 客户资产安全
A、I、II、IV
B、I、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
解析：
根据题干所述，发生重大事件，证券公司需要向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这些重大事件可能影响到证券公司的经营管理、财务状况、风险控制指标及客户资产安全。因此，选项C涵盖了所有可能影响的方面，是正确答案。
62、根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（）。
I 执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
II 执行事务合伙人的除名条件和更换程序
III 有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
IV 有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
A、I、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
解析：
根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明以下事项：执行事务合伙人应具备的条件和选择程序（I项正确）、执行事务合伙人的除名条件和更换程序（II项正确）、有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任（III项正确）、有限合伙人和普通合伙人相互转变程序（IV项正确）。因此，本题答案应为C。
63、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）。
I 董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷
II 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
III 董事会对内部控制的有效性承担最终责任
IV 业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、IV
D、I、 II、III、IV
解析：
对于证券发行内部控制机制的说法，正确的有：II项中的监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门；III项中董事会对内部控制的有效性承担最终责任；以及IV项中业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价。而I项中，应该是监事会督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，而不是董事会。因此，正确答案为B（II、III、IV）。
64、根据《证券法》，下列关于承销团的说法错误的有（）。
I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
II 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
III 向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销
IV 向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销
A、I、III
B、I、II、III、IV
C、II、IV
D、I、 II、IV
解析：
本题考查承销团的相关规定。根据《证券法》的相关规定，向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，因此选项I错误；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，因此选项II正确。关于承销团的组成，可以是主承销和参与承销的证券公司，但并没有规定向不特定对象发行证券时必须聘请承销团承销，因此选项III错误、IV项正确。所以，本题关于承销团的说法错误的选项为I和III，答案为A。
65、公司从事经营活动，必须做到（）。
I 遵守法律、行政法规
II 接受社会公众的监督
III 遵守社会公德
IV 承担社会责任
A、I、II
B、I、IV
C、I、III
D、I、 II、III、IV
解析：
公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规（I项正确），遵守社会公德（III项正确）、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督（II项正确），承担社会责任（IV项正确）。因此，本题答案为D，即I、II、III、IV。
66、根据《证券法》，下列关于公告发行证券的说法，正确的有（）。
I 符合法律、行政法规规定的条件
II 报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III 未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
IV 证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范
A、I、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、III、IV
解析：
本题考查证券法中关于公告发行证券的正确说法。
I项正确，根据《证券法》的要求，公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件。
II项正确，公开发行证券需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。
III项正确，依照《证券法》的规定，未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
IV项错误，关于证券发行注册制的具体范围、实施步骤，是由国务院进行规定，而非由国务院证券监督管理机构规范。
综上所述，正确的选项为I、II、III，答案为B。
67、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）。
I 住所
II 注册资本
III 经营范围
IV 总经理姓名
A、I、IV
B、I、II
C、I、II、III
D、II、II
解析：
公司营业执照应当载明的事项包括公司的名称、住所（I项正确）、注册资本（II项正确）、经营范围（III项正确）和法定代表人姓名（不是总经理姓名，IV项错误）。因此，根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括I、II和III。
68、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）。
I 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业
II 特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样
III 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
IV 合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
A、I、II
B、I、III、IV
C、I、 II、III、IV
D、II、 III、IV
解析：
I项正确，以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。
II项错误，特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。
特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：
-
一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。（III项正确）
-
合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。（IV项正确）
综上，关于特殊普通合伙企业的说法正确的有I、III、IV，即选项B正确。
69、股份有限公司董事不得从事的行为有（）。
I 将公司资金以其个人名义开立账户存储
II 持有本公司的股份
III 不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
IV 接受他人与公司交易的佣金，并将一部分归为己有
A、I、II、III
B、II、IV
C、III、IV
D、I、III、IV
解析：
根据《中华人民共和国公司法》第一百四十七条的规定，董事不得从事的行为包括挪用公司资金、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储、违反公司章程的规定未经股东会同意与本公司订立合同或者进行交易以及接受他人与公司交易的佣金归为己有。因此，选项I、III和IV都是正确的，而选项II是合规的行为。因此，答案为D。
70、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。
I 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当按照规定报告并予公告
II 投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告
III 投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
IV 违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
A、I、II、III
B、II、IV
C、III、IV
D、I、II、III、IV
解析：
本题考查《中华人民共和国证券法》中关于上市公司收购的相关规定。根据法律规定，选项I、II、III和IV都是正确的。具体来说，当投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到一定比例时，需要按照规定进行报告和公告，并且在此期间不得再行买卖该上市公司的股票。违反规定买入上市公司有表决权的股份的，超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权。因此，本题答案为D。
71、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）。
I 证券公司经营经纪业务
II 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务
III 证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务
IV 证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A、II、III、IV
B、III、IV
C、I、II
D、I、II、III、IV
解析：
根据证券公司的业务类型和净资本要求，从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务中的两项及两项以上的证券公司，净资本不得低于人民币2亿元。选项II、III、IV均涉及两项及以上业务，因此符合这一要求。而选项I仅涉及证券经纪业务，不符合净资本不得低于人民币2亿元的情形。所以正确答案为B。
72、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。
I 全面风险管理包含“全员”的含义
II 全面风险管理包含对“全部风险”的含义
III 全面风险管理包含开展风险管理活动
IV 全面风险管理不包含对风险进行全方位管理
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、IV
D、III、IV
解析：
根据《证券公司全面风险管理规定》，全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与风险管理。同时，全面风险管理也包含对“全部风险”进行管理的含义，包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。此外，全面风险管理还包含开展风险管理的“全部活动”，包括风险识别、评估、监控和应对。因此，选项I、II和III都是正确的描述，而选项IV描述错误，全面风险管理包含对风险进行“全程管理”。所以正确答案是B。
73、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）。
I 持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）
II 与股东进行关联交易
III 为股东提供借款
IV 为股东提供信用担保
A、I、III、IV
B、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II
解析：
在处理与股东之间的关系时，证券公司不得发生的行为包括：持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）、为股东提供借款、为股东提供信用担保。而与股东进行关联交易并不一定是不被允许的，具体要看交易的性质和规模是否合规。因此，选项A正确，选项BCD错误。
74、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）。
I 公司债券的期限为1年以上
II 债券实际发行额不少于人民币5000万元
III 申请债券上市时仍符合债券发行条件
IV 公司股本总额不少于人民币5000万元
A、I、III、IV
B、I、II、III
C、II、IV
D、I、II、III、IV
解析：
根据旧《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合以下条件：公司债券的期限为1年以上；债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。因此，本题答案为选项B：I、II、III。
75、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法正确的（）。
I 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数
II 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平
III 其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数
IV 其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
A、II、IV
B、I、IV
C、I、III
D、II、III
解析：
合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。因此，选项B（I、IV）是正确的。
76、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。
I 非法募集资金金额在在300万元以上的
II 伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III 募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的
IV 虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、IV
解析：
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，对于欺诈发行股票、债券的犯罪行为，非法募集资金金额在1000万元以上、虚增或虚减利润达到当期利润总额的30%以上、伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证单据以及募集的资金全部或主要用于违法犯罪活动等情况都符合立案追诉标准，应予立案追诉。因此，选项中符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有：伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的（II）；募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的（III）；虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的（IV）。所以答案是A。
77、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法正确的有（）。
I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
II 证券发行后，保荐机构可以根据发行人的需要更换保荐代表人
III 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
IV 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
A、II、III
B、I、IV
C、II、III、IV
D、I、III、IV
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法正确的有：保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务（选项I正确）；保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告（选项III正确）；持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书（选项IV正确）。而证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，因此选项II错误。故本题正确答案选D。
78、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法正确的是（）。
I 证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出统一数据管理制度安排
II 证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制
III 证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程
IV 证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A、I、III
B、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II、IV
解析：
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法正确的是：
- II项正确，证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制。
- III项正确，证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。
- IV项正确，证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施。
对于I项的描述，正确的说法应该是证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化的数据管理制度安排，而不是统一的数据管理制度安排。因此，正确答案为B：II、III、IV。
79、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续
II 证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放
III 证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同
IV 证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续
A、III、IV
B、I、II、III
C、I、III
D、II、IV
解析：
对于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有：
II项错误，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，而不是仅在证券公司开立的专门账户存放。
IV项错误，证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续，因此“可不必办理担保设定手续”的说法是错误的。
所以，选项D（II、IV）为正确答案。
80、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。
I 自有资金和证券
II 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
III 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
IV 依法筹集的其他资金和证券
A、I、III、IV
B、II、III
C、I、II、IV
D、I、II、III、IV
解析：
证券金融公司开展转融通业务，可使用的资金和证券包括：I 自有资金和证券；II 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；III 通过证券金融公司的业务平台融入的资金；IV 依法筹集的其他资金和证券。因此，本题答案为D。
81、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）。
I 证券分析师最多同时在两家机构任职
II 证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
III 证券分析师不得兼任上市公司独立董事
IV 证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
A、I、II、III、IV
B、III、IV
C、I、IV
D、II、III
解析：
对于题目中的四个选项，根据《证券分析师职业行为准则》的规定，我们可以进行如下分析：
I项错误，证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。因此，选项I不符合准则规定。
II项错误，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。所以，选项II也不符合准则要求。
III项符合《证券分析师职业行为准则》的规定，证券分析师不得兼任上市公司独立董事，这是为了避免利益冲突，保持分析师的独立性和客观性。
IV项也符合准则要求，证券分析师在制作发布证券研究报告内容时，需要向客户进行必要的风险提示，这是为了保障客户的利益和风险意识。
综上所述，符合《证券分析师职业行为准则》的行为是III和IV，因此答案是B。
82、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）。
I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
II 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
III 私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠
IV 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
A、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III
D、I、II、IV
解析：
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有：I项私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务；II项每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家；IV项私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构。而III项错误，证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争，并不意味着私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠。因此，正确答案为D。
83、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。
I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II 证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
III 证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转
IV 证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、IV
D、II、III
解析：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，以及证券投资开户、交易、资金存取等业务。但是，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转等事宜。因此，正确的选项是I和IV，即C。
84、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。
I 上证180指数成分股
II 上证380指数成分股
III A+H股上市公司的证券交易所上市A股
IV 上交所上市公司股票风险警示板交易的股票
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III、IV
解析：
沪股通可交易的证券品种包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的证券交易所上市A股，因此选项I、II和III是正确的。而上证交易所上市公司股票风险警示板交易的股票不纳入沪股通股票，所以选项IV是错误的。因此，正确答案为A。
85、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。
Ⅰ 制定融资融券业务的基本管理制度
Ⅱ 制定融资融券业务操作流程
Ⅲ 制定融资融券合同的标准文本
Ⅳ 确定对单一客户和单一证券的授信额度
A、II、IV
B、I、III、IV
C、I、II、IV
D、II、III
解析：
在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责的内容包括：制定融资融券业务操作流程和确定对单一客户和单一证券的授信额度。因此，选项A“II、IV”是正确答案。而制定融资融券业务的基本管理制度由董事会负责，制定融资融券合同的标准文本由业务执行部门负责，故选项B、C、D均不正确。
86、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
I 《证券公司监督管理条例》
II 《公司债券承销业务规范》
III 《证券公司证券自营业务指引》
IV 《证券公司融资融券业务管理办法》
A、I、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、III、IV
解析：
根据题目给出的法律法规和自律规则，属于证券公司开展自营业务应遵循的有《证券公司监督管理条例》和《证券公司证券自营业务指引》。因此，正确答案为A，即I和III。而II项是公司债券发行与承销业务的自律规则，IV项是证券公司信用业务涉及的主要部门规章，均不属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则。
87、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）。
I 发生资产管理合同约定的应当终止的情形
II 集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人
III 证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接
IV 资产管理计划存续期届满且不展期
A、I、III、IV
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II、IV
解析：
关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有：I 发生资产管理合同约定的应当终止的情形；III 证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接；IV 资产管理计划存续期届满且不展期。因此，正确答案为A。关于II项，集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人是正常的流动性风险，不会导致资产管理计划终止。
88、根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。
I 受托从事的介绍业务范围
II 客户开户和交易流程、出入金流程
III 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
IV 证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A、I、II、III、IV
B、III、IV
C、I、II、IV
D、I、II、III
解析：
根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括：受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程以及从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。因此，本题答案为D，即I、II、III。
89、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。
I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
II 证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作
III 证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成
IV 证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II
D、I、III、IV
解析：
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，题目中的说法均正确。证券公司董事会应当审议信息技术战略，确保与公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作；证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，并且可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。因此，正确答案为A。
90、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。
I 可能直接导致超额收益的事项
II 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
III 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
IV 投资者适当性匹配意见
A、I、IV
B、II、 III、IV
C、II、III
D、I、II、 III、IV
解析：
经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当告知以下信息：
I. 可能直接导致本金亏损的事项；
II. 可能直接导致超过原始本金损失的事项；
III. 因经营机构的业务或财产状况变化，可能影响客户判断的重要事由；
IV. 限制销售对象权利行使期限或可解除合同期限等全部限制内容；以及
V. 投资者适当性匹配意见。
因此，选项I、II、III、IV都是正确的，答案为D。
91、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议。
I 新股种类及数额
II 新股发行价格
III 新股发行的起止日期
IV 向原有股东发行新股的种类及数额
A、I、 II、III
B、I、II、 III、IV
C、III、IV
D、I、II、IV
解析：
上市公司申请发行新股时，股东大会应就新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期以及向原有股东发行新股的种类及数额做出决议。因此，正确答案为B，涵盖了所有这四个方面的决议内容。
92、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。
I 终止业务关系
II 限制客户交易
III 拒绝提供服务
IV 提升客户风险等级
A、II、III、IV
B、I、 III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
解析：
根据人民银行反洗钱相关规定，可疑交易后续控制措施包括：对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系以及向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。因此，选项I、II、III、IV都是正确的，答案为C。
93、根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。
I 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
II 证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则
III 证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
IV 中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
A、I、II、III、IV
B、I、III、IV
C、II、III
D、I、II、IV
解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》，关于流动性风险管理的说法正确的有：I 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足；III 证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，并建立健全有效的考核及问责机制；IV 中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。而关于流动性风险管理应遵循的原则，应为全面性、审慎性和预见性原则，因此II项错误。所以正确答案为B。
94、下列关于证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则有（）。
I 自愿
II 公开
III 客户利益与公司利益双赢
IV 公平
A、II、III
B、I、 IV
C、I、II、IV
D、II、III、IV
解析：
根据参考答案，证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则包括自愿和公平原则，因此选项B（I、IV）是正确的。选项II（公开）不在需要遵循的原则之列。选项III（客户利益与公司利益双赢）虽然体现了资产管理业务的一种理念，但并不是必须遵循的原则之一。
95、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
I 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
II 未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
III 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
IV 未依法履行持续督导义务
A、I、 II、IV
B、I、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II、III
解析：
根据《证券法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司收购管理办法》和《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规，财务顾问及其财务顾问主办人出现以下情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
- 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的（I项正确）；
- 未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的（II项正确）；
- 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的（III项正确）；
- 未依法履行持续督导义务的（IV项正确）。
因此，选项B（I、II、III、IV）是正确的。
96、下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（）。
I 证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
II 商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
III 背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪
IV 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、II、III
解析：
对于这道题目，关于背信运用受托财产的说法，正确的选项有：I、证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体；III、背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪；IV、背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利。而II项说法错误，商业银行是背信运用受托财产罪的犯罪主体之一。因此，正确答案为C。
97、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。
I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则
II 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施
III 证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等
IV 《证券期货投资者适当性管理办法》要求自律组织机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A、I、 II、III
B、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III
解析：
对于关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的问题，选项I表述错误，《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则，针对每一项义务都制定了相应的违规罚则。选项II和选项III是正确的，经营机构从业人员和证券经营机构违反相关法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等。选项IV表述错误，是中国证监会及其派出机构对违反规定的经营机构及其责任人员采取监督管理措施，而不是自律组织机构。因此，正确的答案是D。
98、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）。
I 《证券公司融资融券业务管理办法》
II 《证券公司监督管理条例》
III 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV 《证券投资顾问业务暂行规定》
A、I、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III
解析：
题目询问哪些法律法规不属于证券公司开展证券经纪业务适用的。其中，《证券公司融资融券业务管理办法》主要是关于证券公司信用业务的，而《证券投资顾问业务暂行规定》则是关于证券投资咨询业务的。因此，这两个选项I和IV不属于证券经纪业务适用的法律法规。而《证券公司监督管理条例》和《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》是对证券经纪业务进行监管和规范的重要文件，属于证券经纪业务适用的法律法规。因此，正确答案为C。
99、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。
I 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II 证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV 证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、III、IV
D、I、II、III
解析：
证券公司在柜台市场开展业务时，需要遵守一系列规定以确保业务的合规性。首先，证券公司需要按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理办法（选项I正确），这是确保业务合规的基础。其次，在进行柜台交易前，证券公司需要了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验以及风险承受能力等情况（选项II正确），以便对投资者进行适当性评估。此外，证券公司还需要采取有效措施确保私募产品的持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合规定（选项III正确）。最后，在进行金融衍生品柜台交易时，证券公司需要向非金融机构投资者充分披露与基础金融资产发行人等相关当事人之间的关联关系（选项IV正确）。因此，符合投资者适当性管理办法规定的做法包括I、II、III和IV。
100、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。
I 证券投资顾问
II 证券分析师
III 客户经理
IV 保荐代表人
A、I、II
B、I、IV
C、II、II
D、III、IV
解析：
证券、期货投资咨询人员主要包括从事证券、期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的分析师和投资顾问。因此，选项A中的证券投资顾问和证券分析师是正确的，而客户经理和保荐代表人并不属于证券、期货投资咨询人员的主要类别。
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