一、单选题
1、下列关于公司章程的说法，错误的是（）。
A、公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B、设立公司必须依法制定公司章程
C、公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D、公司章程只对公司和股东具有约束力
解析：
关于公司章程的说法，D项说法错误。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员都具有约束力。公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。设立公司必须依法制定公司章程。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。因此，本题答案为D。
2、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。
A、证券业协会
B、证券登记结算机构
C、国务院证券监督管理机构及证券交易所
D、国务院证券监督管理机构
解析：
根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。因此，正确答案为C。
3、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。
A、侵权责任
B、代销的付款方式及日期
C、代销的期限及起止日期
D、代销证券的种类、数量、金额及发行价格
解析：
根据《证券法》，代销协议应当载明的事项包括代销的期限及起止日期、代销的付款方式及日期、代销证券的种类、数量、金额及发行价格等，但不包括侵权责任。因此，答案为A。
4、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A、4
B、3
C、2
D、5
解析：
根据题目中的信息，对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于3年。因此，答案为B。
5、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A、30
B、25
C、5
D、20
解析：
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，这是根据相关法规的规定。因此，正确答案为D。
6、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。
A、2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B、未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C、证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D、证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当对其分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资及合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。因此，选项C的说法是错误的。
7、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。
A、证券公司不得侵犯客户的财产权
B、证券公司不得侵犯客户的选择权
C、证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D、证券公司不得侵犯客户的知情权
解析：
根据《证券公司监督管理条例》和《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、知情权、自主选择权等。荣誉权并未在相关规定中明确提到作为证券公司对客户负有诚信义务的一部分。因此，选项C是错误的。
8、下列关于公司合并或者分立的债务承担，说法错误的是（）。
A、公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B、公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C、公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承
解析：
公司分立的，分立前的债务不由分立前的公司独立承担，而是由分立后的公司承担连带责任。除非在分立前公司与债权人达成了书面协议，约定了其他的债务清偿方式。因此，选项C的说法错误。其他选项的说法均符合相关法律规定。
9、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A、10%
B、20%
C、15%
D、5%
解析：
根据《证券法》，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员均属于证券交易内幕信息的知情人员。因此，正确答案为D。
10、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）。
A、证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B、客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C、证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。因此，选项D不符合证券公司客户资产保护规定。而选项A、B、C均符合证券公司客户资产保护规定。
11、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。
A、未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B、未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C、未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D、未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
解析：
未标明合伙企业名称字样责任的选项中，选项A错误。根据《合伙企业法》的规定，合伙企业未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，并需要处以罚款。罚款金额应为处以两千元以上一万元以下的罚款，而不是不需要承担其他法律责任。因此，答案为A。
12、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）。
A、十万元以上三十万元以下
B、十万元以上一百万元以下
C、五十万元以上五百万元以下
D、五万元以上五十万元以下
解析：
根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款。罚款的幅度为五十万元以上五百万元以下。因此，选项C是正确答案。
13、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。
A、股东大会
B、总经理
C、监事会
D、董事会
解析：
根据证券公司合规管理的相关职责，合规负责人由董事会决定聘任、解聘。因此，正确答案为D。
14、下列关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。
A、有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
B、有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C、有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任
D、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资
解析：
关于有限合伙人出资的说法，正确的是有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资。
对于其他选项的分析：
A项：有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人并不直接承担补缴义务，但有限合伙人应对其他合伙人承担违约责任。因此A项错误。
B项：有限合伙人对有限合伙企业的债务承担有限责任，而不是无限连带责任。所以B项错误。
C项：有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应对其他合伙人承担违约责任，而非连带责任。因此C项错误。
15、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A、40%
B、25%
C、30%
D、15%
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。因此，正确答案为C。
16、下列关于合伙企业与公司的说法， 正确的是（）。
A、有限合伙人、公司股东均承担有限责任
B、合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格
C、合伙企业与公司财产独立性相同
D、合伙企业与公司运营管理相同
解析：
合伙企业与公司的说法中正确的是：有限合伙人、公司股东均承担有限责任。关于合伙企业与公司的区别和联系，主要包括以下几个方面：
- 法律地位不同：公司具有独立的法人主体资格，属于企业法人；而合伙企业不具有法人资格，属于非法人企业。因此选项B描述错误。
- 财产独立性不同：公司的财产与股东相对独立，股东对公司的责任以出资为限；而合伙企业的财产与合伙人相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。所以选项C描述错误。
- 责任承担不同：股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而在合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。
- 运营管理的差异：合伙企业具有高度的人合性，其加入、退出、运营管理等方面与公司有较大不同。因此选项D描述错误。
综上，有限合伙人、公司股东均承担有限责任，所以选项A正确。
17、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。
A、分公司具有法人资格
B、子公司具有法人资格
C、公司不得同时设立子公司和分公司
D、分公司依法独立承担民事责任
解析：
分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。因此，选项A错误。公司可以同时设立子公司和分公司，所以选项C错误。选项D描述的内容错误，分公司并不依法独立承担民事责任。因此，正确答案为B，即子公司具有法人资格。
18、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）。
A、公司管理者承担信义义务
B、民事主体法律地位一律平等
C、股东享有有限责任保护
D、公司享有法人财产权
解析：
公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力，这种责任能力的基础在于公司享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任，因此，选项D正确。而选项A、B、C虽然都是与公司有关的法律原则，但并不是公司承担责任的基础，因此不正确。
19、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。
A、中位数
B、一定比例
C、最低水平
D、平均水平
解析：
题干中提到风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。因此，正确答案为D。
20、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法错误的是（）。
A、除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
B、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
C、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
D、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
解析：
本题为选非题，考查有限合伙和普通合伙的转化。
A选项，《合伙企业法》第七十六条规定：“有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任”。因此，有限合伙人转变为普通合伙人需要全体合伙人一致同意，所以选项A正确。
B选项，《合伙企业法》第八十五条规定：“有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散”。因此选项B正确。
C选项，《合伙企业法》第八十三条规定：“有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任”。而选项C表述为“对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任”，与法律规定不符，因此选项C错误。
D选项，《合伙企业法》第八十四条规定：“普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任”。故选项D正确。
21、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。
A、有利于保护基金管理人的合法权益
B、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
C、有利于保障基金财产的安全
D、有利于维护基金财产的独立性
解析：
关于基金财产债权债务独立性的意义，A项中描述的内容是有利于保护基金份额持有人的合法权益，而不是基金管理人的合法权益。因此，A项描述错误，为题目的正确答案。其他选项B、C、D均正确描述了基金财产债权债务独立性的意义。
22、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A、独立董事
B、合规总监
C、董事长
D、首席风险官
解析：
根据题目所述，证券公司应当至少每半年经主要负责人和首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。因此，正确答案为D，即首席风险官。
23、具有国家意志性的社会规范是（）。
A、社会团队规范
B、宗教规范
C、道德规范
D、法律规范
解析：
具有国家意志性的社会规范是指由国家制定或认可，体现国家意志与权威的社会规范。法律规范是由国家制定或认可的，因此体现了国家的意志与权威。而其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社会团队规范等虽然对人们的行为及相互关系也有一定指引与规范作用，但并不具有国家意志性。因此，正确答案为D，即法律规范。
24、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。
A、注册资本最低限额为1亿元
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、主要股东不得为自然人
D、有健全的风险管理和内部控制制度
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，其条件包括注册资本最低限额、符合法律行政法规规定的公司章程、有健全的风险管理和内部控制制度等。关于主要股东，条例并未限定其不能为自然人，因此C项是错误的。
25、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。
A、董事会对内部控制的有效性负最终责任
B、直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C、经理层组织实施各类风险的识别与评估
D、监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
解析：
关于证券公司各层级内部控制职责的说法中，D项说法错误。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作。因此，错误的说法是D。
26、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线。
A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官
B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监
C、董事会、经理层、首席风险官、相关部门
D、董事会、经理层、财务总监、合规总监
解析：
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线。因此，正确答案为C。
27、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）。
A、不需要加算利息
B、加算银行同期贷款利息
C、加算银行同期存款利息
D、加算金融同业存款利息
解析：
根据《证券法》第一百八十条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。因此，正确答案为C。
28、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法正确的是（）。
A、固定收益类产品分级比例不超过3:1
B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级
C、期货和衍生品类产品的分级比例不得超过1：1
D、公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级
解析：
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，关于资产管理产品分级要求的说法中，固定收益类产品分级比例不超过3:1是正确的。而B项中，分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，但中间级份额不应计入劣后级，而是计入优先级份额。C项中，期货和衍生品类产品、混合类产品的分级比例不超过2:1。D项中，不论是公募产品还是开放式私募产品，都不得进行份额分级。因此，正确的说法是A。
29、下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。
A、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升
B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义
C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动
解析：
关于中国特色证券行业文化的描述中，D项说法错误。证券行业文化、职业道德等"软实力"对行业经营和发展有着重要影响，不仅仅是单纯的经营活动。行业机构需要从战略的高度来认识行业文化建设的重大意义，并不断提升行业文化的"软实力"，以塑造健康向上的良好行业形象。因此，D项是错误的说法。
30、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）。
A、责令改正
B、监管谈话
C、行政拘留
D、出具警示函
解析：
监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》的机构及其责任人员可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函等。而行政拘留是一种行政处罚，不属于监管部门采取的监管措施。
31、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。
A、证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系
B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
解析：
：对于题目中提到的关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，B选项中的描述存在错误。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，中国证券业协会及中国证券投资基金业协会制定和完善的是相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施的是自律管理，而非行政管理。因此，正确答案为B。
32、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。
A、交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B、证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%
D、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
解析：
证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。因此，选项B中的说法“证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金”是错误的。其他选项A、C、D都是正确的描述。
33、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。
A、出具警示函
B、责令改正
C、责令公开说明
D、责令定期报告
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施包括责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施。而“责令定期报告”并不包括在其中，因此D选项是不正确的。
34、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。
A、证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务
B、证券交易所可以提供挂牌、转让服务
C、资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理
D、机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务
解析：
题目中提到的四个选项，关于资产支持证券挂牌、转让的说法，A、B、C三个选项都是正确的。而对于D选项，原文描述为“机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务”，这并不意味着只有机构间私募产品报价与服务系统可以提供此项服务，因此D选项的描述是片面的。参照解析中提到，证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务，这意味着除了机构间私募产品报价与服务系统外，还有其他机构可以提供此项服务。因此，D选项是错误的。
35、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）。
A、行政监管措施
B、自律惩戒措施
C、刑事处罚
D、行政处罚
解析：
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范》，证券公司及其从业人员违反相关规范，中国证券业协会将视情节轻重采取自律惩戒措施。如果存在违反法律、法规的行为，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。因此，正确答案为B。
36、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。
A、假借个人名义进行自营业务
B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C、将自营业务与经纪业务混合操作
D、将自营账户借给他人使用
解析：
根据证券公司的自营业务规定，非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度是符合规范的行为。而假借个人名义进行自营业务、将自营业务与经纪业务混合操作、将自营账户借给他人使用都是禁止的行为。因此，选项B是不属于证券公司自营业务禁止性行为的。
37、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。
A、操纵证券市场
B、利用为公开信息交易
C、背信运用受托财产
D、内幕交易
解析：
题目中描述的行为属于操纵市场的形式中的相对委托，甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，获得巨大非法收益，构成操纵证券市场罪。因此，选项A是正确答案。
38、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。
A、最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B、依法取得基金从业资格
C、具备良好的诚信记录和职业操守
D、具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，私募资产管理业务投资经理应具备的条件包括依法取得基金从业资格，具备三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。因此，最近二年未被监管机构采取行政监管措施并不符合投资经理的资格条件，选项A错误。
39、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。
A、深港通
B、港股通
C、沪股通
D、深股通
解析：
香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作沪股通。
40、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、登记结算公司
D、证监会
解析：
根据《证券公司全面风险管理规范》，中国证券业协会对证券公司实施该规范的情况进行自律管理，并督促证券公司持续完善全面风险管理体系。因此，答案为A。
41、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）。
A、证券公司应该向人民银行报告
B、证券公司不再执行此指引的要求
C、证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
解析：
如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》的要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规，证券公司应当采取适当的措施应对洗钱风险，并向人民银行报告。因此，选项B“证券公司不再执行此指引的要求”是错误的做法。其他选项A、C、D都是正确的应对措施。
42、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）。
A、财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定
D、在持续督导期间，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
解析：
根据监管要求，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。这些事项包括财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的情况，在持续督导期间上市公司或其他委托人违反公司治理规定、相关资产状况及上市公司经营成果与财务顾问专业意见出现较大差异的情况，以及其他中国证监会认定的事项。而财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照反馈意见作出答复，这一行为属于正常的沟通机制，不属于应计入其诚信档案的持续动态监管事项。因此，答案为A。
43、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。
A、介绍业务的范围
B、客户结算交割的方式
C、执行期货保证金安全存管制度的措施
D、违约责任
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的委托协议中，并不涉及客户结算交割的方式，该事项是由期货交易所进行规定的。因此，选项B是不正确的。而选项A、C、D都是委托协议中应当载明的事项。
44、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A、合规管理人员
B、技术人员
C、证券经纪人
D、柜台经办人员
解析：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，柜台经办人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。而技术、风险监控、合规管理的人员则不得从事这些业务活动。因此，选项D是正确答案。
45、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。
A、资产管理业务
B、自营投资业务
C、证券经纪业务
D、衍生产品业务
解析：
证券公司申请融资融券业务资格时，应当具有证券经纪业务资格。这是申请融资融券业务资格的基本条件之一。因此，正确答案为C。
46、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。
A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
B、从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
C、证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问
D、个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务
解析：
关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的有：
A选项错误，证券投资咨询人员不得同时在两家或两家以上证券投资咨询机构执业。
B选项错误，从事证券业务人员，在加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，还需要符合相关从业条件并在中国证券业协会登记，才能从事证券投资咨询业务。
C选项正确，证券投资咨询人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
D选项错误，个人从事证券投资咨询业务，除了符合证券投资从业条件，还需要在中国证券业协会登记，并遵守相关的从业管理要求。因此，正确答案为C。
47、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）。
A、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B、具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与
C、证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与
D、期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与
解析：
对于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与。
解析中提到的资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类，而合格投资者需要满足一定的条件才能参与。其中，对于自然人投资者，需要具有2年以上投资经历，并且近3年本人年均收入不低于40万元。因此，选项B是正确的。而A选项说的是法人单位可以使用发行债券募集的资金参与，但并未明确说明这些法人单位是否必须是合格投资者，因此可能存在不确定性。C选项和D选项中，证券公司及其子公司、期货公司及其子公司是否可以使用自有资金或贷款资金参与并未在题目中明确说明，因此不能确定为正确答案。
48、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）。
A、没收业务收入
B、给予警告
C、责令改正
D、刑事拘留
解析：
根据《证券法》第一百八十二条的规定，对于保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的行为，证监会可以采取的监管措施包括责令改正、给予警告、没收业务收入，并可能处以业务收入一定倍数的罚款。但刑事拘留并不是证监会可以采取的监管措施，而是由公安机关、国家安全机关、检察机关、人民法院等采取的强制措施。因此，选项D错误。
49、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。
A、存款账户
B、信用账户
C、专门账户
D、产品账户
解析：
证券公司在柜台交易过程中向投资者收取履约保证金时，需要在双方约定的金融机构开立专门账户存放，以确保资金的安全和专用性，不得违约动用。因此，正确答案为C。
50、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。
A、中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司终止发行
B、全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C、全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D、监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行
解析：
关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，A选项中“中国证监会可以直接责令公司、证券公司终止发行”的表述是错误的。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，在发现涉嫌违法违规或者存在异常情形时，可以责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理，而不是直接责令公司、证券公司终止发行。因此，本题错误的说法是A。
51、设立证券公司需要符合的条件有（）。
Ⅰ 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录
Ⅱ 有与公司经营业务范围相应的注册资本
Ⅲ 有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ 董事、监事、高级管理人员具备任职条件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
设立证券公司应当符合以下条件：主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录；有符合证券法规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；有完善的风险管理与内部控制制度。因此，本题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为设立证券公司需要符合的条件，答案为A。
52、下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）。
Ⅰ 股票
Ⅱ 公司债券
Ⅲ 存托凭证
Ⅳ 汇票
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
我国《证券法》规定的证券种类包括股票、公司债券和存托凭证等，而汇票则属于《票据法》的范畴。因此，选项中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ是正确的，而Ⅳ是错误的。
53、股份有限公司董事不得从事的行为有（）。
Ⅰ 将公司资金以其个人名义开立账户存储
Ⅱ 持有本公司的股份
Ⅲ 不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
Ⅳ 接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
解析：
根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，股份有限公司董事不得从事的行为包括：将公司资金以其个人名义开立账户存储、未经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易、接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有。因此，选项Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ是正确的，选项Ⅱ是合规行为，答案为A。
54、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，说法正确的有（）。
Ⅰ 具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅱ 取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅲ 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
Ⅳ 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
解析：
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应具备以下条件：有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。因此，选项Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ是正确的，而选项Ⅳ关于注册资本的描述是错误的。故选B。
55、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
Ⅰ 合伙企业的财产仅包括合伙人的出资
Ⅱ 合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产
Ⅲ 除合伙协议另有约定外，合伙人对外转让其份额的须经其他合伙人一致同意
Ⅳ 合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
Ⅰ项错误，根据《合伙企业法》的规定，合伙企业的财产不仅包括合伙人的出资，还包括以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
Ⅱ项正确，合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，确实不得请求分割企业财产。
Ⅲ项正确，合伙人对外转让其份额的，除合伙协议另有约定外，须经其他合伙人一致同意。
Ⅳ项正确，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，也必须经其他合伙人一致同意。因此，选项D（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的。
56、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。
Ⅰ 公司股东
Ⅱ 公司董事
Ⅲ 公司监事
Ⅳ 公司高级管理人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D、Ⅲ 、Ⅳ
解析：
根据规定，证券公司的董事和高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告内容真实、准确、完整。因此，本题答案为选项B，即需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员为公司董事和公司高级管理人员。
57、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）。
Ⅰ 证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
Ⅱ 证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本
Ⅲ 证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备
Ⅳ 证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
解析：
净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本由核心净资本和附属净资本构成，证券公司应当按照规定的标准计算净资本，计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。此外，证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的。
58、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）。
Ⅰ 发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
Ⅱ 认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章
Ⅲ 招股说明书应当附有发起人制定的公司章程
Ⅳ 认股人应按照所认股数缴纳股本
A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
Ⅰ项正确，发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。
Ⅱ项错误，认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。
Ⅲ项正确，招股说明书应当附有发起人制定的公司章程，发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
Ⅳ项正确，认股人应按照所认股数缴纳股本。因此，关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法正确的有Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ，选项A正确。
59、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。
Ⅰ 决定公司的经营计划和投资方案
Ⅱ 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
Ⅲ 对公司增加或者减少注册资本作出决议
Ⅳ 制定公司的具体规章
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，有限责任公司的董事会拥有以下职权：决定公司的经营计划和投资方案（Ⅰ项）、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案（Ⅱ项）、执行股东会的决议等。因此，选项B（Ⅰ、Ⅱ）是正确的。选项Ⅲ是对公司增加或者减少注册资本作出决议，这是股东会的职权，而不是董事会的职权。选项Ⅳ是制定公司的具体规章，这是经理的职权，也不属于董事会的职权。
60、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。
Ⅰ 公募基金必须设立开放期
Ⅱ 开放式基金的基金份额总额不固定
Ⅲ 封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回
Ⅳ 开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
解析：
根据《证券投资基金法》的规定，公募基金可以采取封闭式、开放式或其他方式进行运作。对于封闭式基金，基金份额总额在基金合同期限内是固定不变的，持有人不得申请赎回。而对于开放式基金，其基金份额总额不固定，持有人可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ是正确的描述。选项Ⅰ关于公募基金必须设立开放期的说法是不准确的。
61、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）。
Ⅰ 证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚
Ⅱ 证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉， 应承担相应处罚
Ⅲ 证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚
Ⅳ 证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有：Ⅰ项正确，证券公司未按规定向客户送交对账单的，应承担相应处罚；Ⅱ项正确，证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉的，应承担相应处罚；Ⅲ项错误，证券公司委托经纪人为客户提供服务的是合规行为，无需承担处罚；Ⅳ项正确，证券公司未按照规定提取一般风险准备金的，应承担相应处罚。因此，正确的选项是D。
62、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ 证券交易所
Ⅲ 证券登记结算机构
Ⅳ 为证券公司提供服务的证券服务机构
A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
根据国务院证券监督管理机构的要求，以下单位在指定的期限内需要提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构以及为证券公司提供服务的证券服务机构。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的，答案为C。
63、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。
Ⅰ 同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅱ 同次发行的同种类股票， 每股的发行条件应当相同
Ⅲ 同次发行的同种类股票， 每股的发行价格应当相同
Ⅳ 因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有：Ⅰ项，同种类的每一股份应当具有同等权利；Ⅱ项，同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同；Ⅲ项，同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同。因此，正确答案是A，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确。Ⅳ项错误，因为任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
64、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。
Ⅰ 规范性文件
Ⅱ 证券公司规章制度
Ⅲ 普遍遵守的职业道德
Ⅳ 行业自律规则
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，其中第四级为规范性文件，第五级为行业自律规则。因此，选项Ⅰ和Ⅳ是正确的，而选项Ⅱ和Ⅲ并不是证券市场法律法规体系的主要层级。
65、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
Ⅰ 金融
Ⅱ 法律
Ⅲ 会计
Ⅳ 信息技术
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ 、Ⅳ
解析：
根据题目要求，证券公司合规部门中需要具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员。因此，选项B（包括金融、法律、会计、信息技术）是正确的答案。
66、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）。
Ⅰ 资本充足
Ⅱ 客户权益保护
Ⅲ 信息披露
Ⅳ 司法机关采取的刑事处罚措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。选项Ⅰ“资本充足”、Ⅱ“客户权益保护”、Ⅲ“信息披露”均属于风险管理能力评价指标，而选项Ⅳ“司法机关采取的刑事处罚措施”是证券公司持续合规状况的评价指标，不属于风险管理能力评价指标。因此，本题答案为B。
67、证券包销协议的必备条款包括（）。
Ⅰ 包销证券的种类、数量
Ⅱ 包销证券的金额及发行价格
Ⅲ 通知方式
Ⅳ 不可抗力事项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券包销协议的必备条款包括包销证券的种类、数量以及包销证券的金额及发行价格，即选项Ⅰ和Ⅱ。而通知方式和不可抗力事项并不是包销协议的必备条款。
68、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法正确的有（）。
Ⅰ 建立健全流动性风险管理体系
Ⅱ 对流动性风险实施有效识别、计量
Ⅲ 对流动性风险实施有效监测、控制
Ⅳ 确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的目标包括：建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，以确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。因此，选项B中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的说法。
69、证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，其中证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）。
Ⅰ 薪酬管理的基本制度及决策程序
Ⅱ 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
Ⅲ 薪酬递延支付情况
Ⅳ 非现金薪酬情况
A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ 、Ⅳ
解析：
证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少应包括：Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序；Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；Ⅲ薪酬递延支付情况；Ⅳ非现金薪酬情况。因此，正确答案是B。
70、根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件，说法正确的有（）。
Ⅰ 股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立
Ⅱ 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ 股东共同制定公司章程
Ⅳ 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《公司法》，设立有限责任公司应当具备以下条件：有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；股东共同制定公司章程；有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ是正确的。而关于股东人数的规定，应为50个以下，而不是题目中的20个以下，所以选项Ⅰ是错误的。因此，正确答案为D。
71、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）。
Ⅰ 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
Ⅱ 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
Ⅲ 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理，并定期评估市场融资和资产变现能力
Ⅳ 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
证券公司的融资管理应符合的要求包括：分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源（Ⅰ正确）；加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额（Ⅱ正确）；密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响（Ⅳ正确）。而加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系是需要的，但并非定期评估市场融资和资产变现能力，因此选项Ⅲ描述不完全准确。因此，正确答案为D。
72、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。
Ⅰ 未经注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款
Ⅱ 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任
Ⅲ 发行人的控股股东、实际控制人组织， 指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚
Ⅳ 证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
根据《证券法》的相关规定，对于违反证券发行规定的法律责任，有以下正确说法：
Ⅰ项：未经注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款。这一说法是正确的。
Ⅱ项：发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，并非可以不追究责任，而是应当处以罚款。因此，这一说法是错误的。
Ⅲ项：发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，不仅发行人需要受到处罚，控股股东、实际控制人以及可能涉及的保荐人也需要承担连带责任。这一说法忽略了相关责任主体的连带责任，因此是错误的。
Ⅳ项：证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款。这一说法是正确的。
综上，正确的选项是D，即Ⅰ项和Ⅳ项。
73、根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）。
Ⅰ 期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务
Ⅱ 期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市
Ⅲ 期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易
Ⅳ 为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《期货交易管理条例》，期货交易所依法履行以下职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ的说法均错误。而选项Ⅳ正确，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
74、下列关于证券交易所风险基金制度的说法，正确的有（）。
Ⅰ 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金
Ⅱ 风险基金由证券交易所理事会管理
Ⅲ 证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户
Ⅳ 证券交易所不得擅自使用风险基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
关于证券交易所风险基金制度的说法，正确的有：Ⅰ 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金；Ⅱ 风险基金由证券交易所理事会管理；Ⅳ 证券交易所不得擅自使用风险基金。而关于Ⅲ项，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行的专门账户，而非基本账户。因此，正确的选项是B。
75、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）。
Ⅰ 可操作的管理制度，健全的组织架构
Ⅱ 专业的人才队伍
Ⅲ 可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
Ⅳ 有效的风险应对机制
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。因此，本题中提到的所有选项都是全面风险管理体系应当包括的内容，答案为C。
76、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让 。
Ⅰ 自公司股票上市交易之日起最长半年内
Ⅱ 自公司股票上市交易之日起一年内
Ⅲ 在离职后半年内
Ⅳ 在离职后一年内
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
解析：
股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份，自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，以及离职后半年内不得转让。因此，正确答案是B，即选项Ⅱ和Ⅲ是正确的。
77、下列关于约定购回式证券交易的说法正确的有（）。
Ⅰ 证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户
Ⅱ 证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
Ⅲ 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
Ⅳ 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
对于约定购回式证券交易的说法，Ⅰ项正确，证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户；Ⅲ项正确，中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务；Ⅳ项也正确，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报。虽然Ⅱ项中的纠纷不影响已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务，但并没有说纠纷不影响其他方面的说法，因此也是正确的。因此，关于约定购回式证券交易的说法正确的有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。
78、下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）。
Ⅰ 存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任
Ⅱ 存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任
Ⅲ 存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任
Ⅳ 存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任。因此，选项Ⅰ说法错误。其他选项没有错误描述，故本题选D。
79、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有（）。
Ⅰ 责令改正
Ⅱ 监管谈话
Ⅲ 出具警示函
Ⅳ 市场禁入措施
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定时，中国证监会及相关派出机构可以采取的监管措施包括：责令改正、监管谈话、出具警示函。所以，选项D“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”是正确的。而市场禁入措施是针对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员，在情节严重时，中国证监会可以依法采取的措施，不属于针对资产管理业务本身的监管措施。
80、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）。
Ⅰ《证券公司监督管理条例》
Ⅱ《公司债券承销业务规范》
Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券公司开展自营业务应遵循的法律法规和自律规则包括《证券公司监督管理条例》和《证券公司证券自营业务指引》。选项Ⅰ和Ⅲ是正确的。而选项Ⅱ是关于公司债券发行与承销业务的自律规则，不属于证券公司自营业务的法律法规范畴。选项Ⅳ则是关于证券公司融资融券业务的管理办法，虽然与证券公司业务有关，但并非专门针对自营业务的法律法规。因此，正确答案为B。
81、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。
Ⅰ 相比客户要更加重视公司及关联方的利益
Ⅱ 提供适当的投资建议服务
Ⅲ 提供投资建议应具有合理依据
Ⅳ 规范参与媒体证券节目
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括：提供适当的投资建议服务（Ⅱ项正确）、提供投资建议应具有合理依据（Ⅲ项正确）和规范参与媒体证券节目（Ⅳ项正确）。而相比客户要更加重视公司及关联方的利益这一说法是错误的，证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益。因此，正确答案为B。
82、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。
Ⅰ 银行理财产品
Ⅱ 社会保障基金
Ⅲ 集合资产管理计划
Ⅳ 信托产品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据描述，经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品包括银行理财产品（Ⅰ项）、集合资产管理计划（Ⅲ项）和信托产品（Ⅳ项）。而社会保障基金（Ⅱ项）虽然也是一种基金，但并非金融机构发行的理财产品。因此，正确答案为C。
83、下列属于融资证券业务交易特有风险的有（）。
Ⅰ 市场风险
Ⅱ 投资风险放大
Ⅲ 强制平仓风险
Ⅳ 交易密码泄露风险
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
融资证券业务交易特有的风险包括投资风险放大和强制平仓风险。这是因为在融资融券交易中，客户面临的不仅仅是普通证券交易的市场风险、违约风险等，还有其特有的风险，如投资风险的放大，即由于融资交易使用杠杆效应，客户的亏损可能会放大；以及强制平仓风险，当客户的账户触发特定的条件时，证券公司可能会强制平仓以避免进一步的损失。因此，选项C “Ⅱ、Ⅲ” 是正确的答案。选项Ⅰ的市场风险和选项Ⅳ的交易密码泄露风险是普遍存在的风险，并不特定于融资证券业务交易。
84、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。
Ⅰ 证券公司发行的收益凭证
Ⅱ 代销银行的理财产品
Ⅲ 代销信托公司的信托计划
Ⅳ 证券公司发行的集合资产管理计划
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：
- 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品，包括证券公司发行的收益凭证和集合资产管理计划，因此Ⅰ和Ⅳ项是正确的。
- 银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品，包括代销银行的理财产品和代销信托公司的信托计划，因此Ⅱ和Ⅲ项也是正确的。
综上所述，选项A（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的。
85、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）。
Ⅰ 证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失
Ⅱ 证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用
Ⅲ 资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任
Ⅳ 证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
Ⅰ项错误，证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得向投资者承诺最低收益或本金不受损失。Ⅱ项正确，证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用。Ⅲ项正确，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。Ⅳ项错误，证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，应归入资产管理计划财产。因此，正确的选项是B，即Ⅱ、Ⅲ。
86、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。
Ⅰ 发布证券研究报告的地点
Ⅱ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ 证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ 使用证券研究报告的风险提示
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
解析：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明以下事项：
- 证券研究报告的字样；
- 经营机构的名称；
- 具备证券投资咨询业务资格的说明；
- 证券分析师的姓名及其登记编码，这对应了选项Ⅱ，所以Ⅱ项正确；
- 发布证券研究报告的时间，而不是地点，所以Ⅰ项错误；
- 证券研究报告采用的信息和资料来源，这对应了选项Ⅲ，所以Ⅲ项正确；
- 使用证券研究报告的风险提示，这对应了选项Ⅳ，所以Ⅳ项正确。
综上，选项B "Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ"是正确的。
87、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ 持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%
Ⅱ 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅲ 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ 上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。存在以下情形之一时，不得担任独立财务顾问：一是持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；二是最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保；三是在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ所述情形均不得担任独立财务顾问，答案为B。
88、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
Ⅰ 杠杆情况
Ⅱ 结构复杂性
Ⅲ 投资产品的总金额
Ⅳ 募集方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
在划分证券公司销售的产品风险等级时，应当综合考虑多个因素。根据提供的信息，这些因素包括杠杆情况、结构复杂性和募集方式。根据参照解析，流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况以及同类产品或者服务过往业绩等都是应当综合考虑的因素。因此，选项A中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ都是正确的因素，而投资产品的总金额虽然可能影响风险，但并不是划分产品风险等级时应当综合考虑的因素之一。因此，正确答案为A。
89、保荐机构持续督导的内容有（）。
Ⅰ 防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅱ 防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅲ 保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
Ⅳ 关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
保荐机构持续督导的内容包括：防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源；防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益；保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见；关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见。因此，选项D “Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 是正确的。
90、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ 证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据
Ⅱ 证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况
Ⅲ 证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估
Ⅳ 证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
Ⅰ项正确，证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据。
Ⅱ项正确，证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况。
Ⅲ项错误，证券公司重要信息系统计划停止使用的，应该开展技术和业务影响评估，制订完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查。
Ⅳ项正确，证券公司确实应该结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要。
91、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。
Ⅰ 证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ 一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ 履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ 金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括：证券公司或交易对手方破产的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ是正确的，而选项Ⅲ描述不准确，故本题正确答案为C。
92、证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
Ⅰ 安全
Ⅱ 公开
Ⅲ 完整
Ⅳ 保密
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题干所述，证券公司应当采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁以及防止泄漏客户身份信息和交易信息，原则上有安全、完整、保密的要求。对照选项，应选择包含“安全、完整、保密”的选项，因此正确答案是B（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ）。题干中并未提及“公开”原则，因此不包含Ⅱ选项。
93、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ 机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
Ⅱ 证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表
Ⅲ 证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
Ⅳ 证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
Ⅰ项错误，中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。Ⅱ项错误，证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表，每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。Ⅲ项正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。Ⅳ项正确，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
94、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
Ⅰ 监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
Ⅱ 坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
Ⅲ 灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系
Ⅳ 发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法正确的有：Ⅰ项，监管机构将加大惩戒力度，落实“双罚”与“终生追责”；Ⅱ项，坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则；Ⅲ项，灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系；Ⅳ项，自律组织在惩戒违法违规方面发挥引导和威慑作用。因此，正确答案是B，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是正确的说法。
95、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。
Ⅰ 做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构
Ⅱ 股票期权结算参与人，具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构
Ⅲ 认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约
Ⅳ 认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
Ⅰ项正确，做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或双边回应报价等服务的机构。
Ⅱ项正确，股票期权结算参与人是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构。
Ⅲ项错误，认沽期权（又称为“看跌期权”），是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
Ⅳ项错误，认购期权（又称为“看涨期权”），是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。因此，正确的说法是Ⅰ和Ⅱ，故选C。
96、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。
Ⅰ 虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之二十以上的
Ⅱ 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准或者注册并且上市交易的
Ⅲ 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的
Ⅳ 多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题目描述和《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告或者隐瞒重要事实，涉嫌以下情形时应予立案追诉：（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准或者注册并且上市交易；（8）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损；（9）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。因此，选项D “Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 是正确的。而选项Ⅰ关于虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之二十以上的，并未在规定的立案追诉情形中提及。
97、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）。
Ⅰ 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则
Ⅱ 证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准
Ⅲ 中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
Ⅳ 证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
对于题目中关于证券资产管理业务基本要求的说法，我们逐项分析：
Ⅰ项错误，证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，而不是仅遵循自愿、公开、诚实信用原则。
Ⅱ项错误，证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准，而不是经中国基金业协会批准。
Ⅲ项错误，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理，而不是仅由中国证券业协会实施行政管理。
因此，选项A（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）是正确的答案。
98、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有（）。
Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据题干所提到的内容，证券公司开展证券经纪业务适用的法律、行政法规、部门规章及规范性文件主要包括《证券公司监督管理条例》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等。而《证券公司融资融券业务管理办法》是证券公司信用业务涉及的主要部门规章；《证券投资顾问业务暂行规定》是证券投资咨询业务的规范性文件。因此，选项C中的Ⅰ和Ⅳ不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。
99、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。
Ⅰ 商业银行
Ⅱ 证券交易所
Ⅲ 证券公司
Ⅳ 保险公司
A、Ⅰ、Ⅱ、
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
背信运用受托财产罪的主体为特殊主体，包括商业银行、证券交易所、证券公司、保险公司或其他金融机构。因此，商业银行、证券交易所、证券公司、保险公司都能成为背信运用受托财产罪的主体。选项B涵盖了所有可能的主体，是正确答案。
100、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。
Ⅰ 证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 证券公司的控股股东、实际控制人
Ⅲ 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ 证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括：Ⅰ 证券公司的董事、监事、高级管理人员；Ⅱ 证券公司的控股股东、实际控制人；Ⅲ 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员；Ⅳ 证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员。因此，正确答案为A。
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