一、单选题
1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A、股票抵押回购
B、股票质押回购
C、股票约定回购
D、股票报价回购
解析：
符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易称为股票质押回购。因此，选项B是正确答案。
2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15
B、30
C、45
D、60
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。因此，正确答案为C。
3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
解析：
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A、3％
B、4％
C、5％
D、6％
解析：
根据题目描述，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。因此，正确答案为C。
5、证券市场的行政法规不包括（）。
A、《证券公司监督管理条例》
B、《证券公司风险处置条例》
C、《证券法》
D、《证券交易所风险基金管理暂行办法》
解析：
证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》（A项）、《证券公司风险处置条例》（B项）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》（D项）等。而《证券法》属于证券市场的法律，因此，证券市场的行政法规不包括《证券法》，答案为C。
6、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A、30
B、60
C、90
D、180
解析：
根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，承销期不得超过90日。在代销、包销期内，证券公司应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，选项C是正确答案。
7、以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）。
A、因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员
B、因违纪行为被开除的警察
C、因违纪行为被开除的证券公司从业人员
D、刚本科毕业的小王
解析：
根据《证券法》的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。选项A、C均属于因违法行为或违纪行为被开除的证券交易场所或证券公司的从业人员，不符合招聘资格；选项B中的警察不属于上述禁止招聘的范围；而刚本科毕业的小王没有上述不良记录，符合招聘资格。因此，正确答案为D。
8、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
A、公开
B、公平
C、平等
D、诚实信用
解析：
证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。根据题目描述，不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是平等原则，因此选项C是正确答案。
9、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
A、1
B、2
C、3
D、5
解析：
公司公开发行债券的要求之一是最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。因此，正确答案为C。
10、以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。
A、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
B、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有符合法律、行政法规规定的公司章程
解析：
根据规定，设立证券公司时，主要股东及公司的实际控制人需要具有良好的财务状况和诚信记录，并且最近三年内无重大违法违规记录。因此，选项A中的描述“最近2年无重大违法违规记录”与法律规定不符，是错误的。而选项B、C、D均符合法律规定的设立证券公司的条件，故排除。
11、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A、7
B、10
C、15
D、30
解析：
根据《证券法》的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。因此，本题答案为C。
12、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C、证券营业部的信息系统建设和管理
D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
解析：
证券营业部的信息系统建设和管理是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。这包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面，应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。因此，选项C是正确答案。
13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。
A、5%
B、10%
C、30%
D、50%
解析：
根据《证券法》和相关规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，触发要约收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。因此，正确答案为C。
14、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A、1
B、2
C、3
D、5
解析：
公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。这是为了确保公司的财务状况良好，有利于投资者做出决策。因此，答案为C。
15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，说法错误的是（）。
A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
解析：
题目中给出的关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，说法错误的是A选项。按照现行规定，客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限应当缩短至最后交易日的前一交易日。而不是像A选项所说的，期限是最后交易日前的第10个交易日。因此，A选项的说法是错误的。B、C、D选项的描述都是正确的业务规则。
16、期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、国务院证券监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、证监会
D、期货业协会
解析：
期货公司由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。因此，选项B是正确答案。
17、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A、选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B、审议批准监事会或者监事的报告
C、对发行公司债券作出决议
D、聘任或解聘公司总经理
解析：
有限责任公司股东会的职权中，并不包括聘任或解聘公司总经理这一职责。股东会负责的是公司的经营方针、投资计划，选举和更换董事、监事等事项，而总经理的聘任或解聘通常由董事会负责。因此，选项D是不正确的。
18、下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A、经理
B、副经理
C、财务负责人
D、股东
解析：
公司的高级管理人员通常包括经理、副经理、财务负责人等关键职位。根据题目中给出的选项，A、B、C选项都是公司高级管理人员的常见职位。而股东虽然对公司有投资关系，但并非公司的高级管理人员。因此，不属于公司高级管理人员的是股东，答案为D。
19、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
A、50
B、100
C、200
D、300
解析：
根据题目中的描述，证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。因此，正确答案为B。
20、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。
A、3％
B、5％
C、10％
D、15％
解析：
根据《证券法》，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。因此，正确答案为B。
21、另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A、5
B、10
C、15
D、20
解析：
根据相关规定，另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。因此，本题的正确答案为B。
22、期货交易所负责人应由（）聘任。
A、国务院期货监督管理机构
B、财政部
C、期货交易所
D、期货业协会
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。因此，正确答案是A。其他选项如财政部、期货交易所、期货业协会均不涉及期货交易所负责人的聘任工作。
23、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证监会派出机构
D、证券公司
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。因此，正确答案为B。
24、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A、民事赔偿
B、刑事
C、行政处罚
D、缴纳罚款
解析：
违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金。在其财产不足以同时支付时，根据相关法律条款，应先承担民事赔偿责任。因此，选项A是正确答案。
25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。
A、资本公积金
B、任意公积金
C、股本溢价
D、法定公积金
解析：
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的资本公积金。因此，选项A是正确答案。其他选项如任意公积金、股本溢价和法定公积金虽然与股份有限公司的财务处理有关，但不符合题目描述的情境。
26、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、工商行政管理局
D、发改委
解析：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送上市报告书、公司章程等相关文件。这是根据现行的证券法和相关交易所的规定得出的结论。其他选项如国务院证券监督管理机构、工商行政管理局和发改委并不是直接报送上市报告书的机构。因此，正确答案为B。
27、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A、3
B、5
C、10
D、15
解析：
根据相关规定，证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。因此，正确答案为A。
28、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。
A、不得申请赎回
B、只能在基金合同约定的场所申请赎回
C、可在任何时间、场所申请赎回
D、可以申请赎回
解析：
封闭式基金的基金份额在基金的存续期间是固定的，基金份额持有人不得申请赎回。因此，选项A正确，选项B、C和D均错误。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。这是封闭式基金与开放式基金的重要区别之一。
29、证券公司及其子公司以自有资金参与其自身或其子公司管理的单个集合资产管理计划的份额，合计不得超过该计划总份额的（）。
A、20%
B、10%
C、16%
D、50%
解析：
根据参照解析，证券公司及其子公司以自有资金参与其自身或其子公司管理的单个集合资产管理计划的份额，合计不得超过该计划总份额的50%，因此正确答案为D。
30、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、十日
B、三十日
C、五日
D、二十日
解析：
根据证券业协会的相关规定，从业人员取得执业证书后，如果辞职或不为原聘用机构所聘用，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。因此，正确答案为A。
31、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A、上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B、上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C、上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D、上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见
解析：
本题中，关于上市公司信息披露的说法，错误的是“上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见”。根据相关规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，而监事会则应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。因此，选项D是错误的。而选项A、B和C都是关于上市公司信息披露的正确说法。
32、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A、“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C、“董事会一投资决策机构”的二级体制
D、“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
解析：
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。其中，董事会是自营业务的最高决策机构，负责确定自营业务规模、可承受的风险限额等；投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等；自营业务部门则为自营业务的执行机构，在投资决策机构的决策范围内负责具体投资项目的决策和执行工作。因此，正确答案为B。
33、关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人，以下说法中错误的是（）。
A、有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任
B、有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质
C、有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外
D、普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利
解析：
关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，有限合伙人可以将出资份额出质的说法是正确的。因此，选项B说法错误。其他选项说法均正确。
34、合伙企业注销后合伙企业不能清偿到期债务时，债权人的正确做法是（）。
A、债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B、债权人可以要求全体合伙人清偿
C、债权人自行承担
D、债权人可以要求有限合伙人清偿
解析：
合伙企业注销后，对于合伙企业不能清偿的到期债务，债权人可以选择依法向人民法院提出破产清算申请，或者要求原普通合伙人清偿。这是因为原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。因此，选项A是正确的做法。而选项B要求全体合伙人清偿是不准确的，因为合伙企业的债务应由普通合伙人承担无限连带责任，而不是所有合伙人。选项C和D提到债权人自行承担或要求有限合伙人清偿都是不符合法律规定的。
35、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A、登记结算机构
B、资产托管机构
C、证券公司
D、客户
解析：
证券公司在办理定向资产管理业务时，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。这一点在题干中有明确说明。因此，选项D是正确答案。
36、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。
A、谨慎、诚实、勤勉尽责
B、引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C、规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
解析：
证券投资咨询人员执业行为的总体要求中，确实包含了谨慎、诚实、勤勉尽责，完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，以及规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见等方面。然而，关于保密信息资料来源的要求并不是证券投资咨询人员执业行为的总体要求之一。因此，正确答案是B。
37、最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。
A、因执业行为违法违规受到处罚
B、因执业行为违反自律规范
C、因执业行为违反行为规范
D、存在违反诚信的不良记录
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人资格申请条件中，明确提到最近36个月内不得因执业行为违法违规受到处罚。因此，在最近36个月内因执业行为违法违规受到处罚的人不得申请财务顾问主办人资格。选项A正确。其他选项如B、C、D虽然可能在其他情境下是重要的，但对于这个特定的资格申请条件，只有选项A是明确相关的。
38、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
A、全体股东共同委托的代理人
B、三分之二以上股东指定的代表
C、任何一名股东
D、出资比例最高的股东
解析：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。因此，正确答案为A，即全体股东共同委托的代理人。
39、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资业务规则的说法错误的是（）。
A、另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B、另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
C、另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
D、另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
解析：
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资业务规则的说法中，A选项“另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款”是错误的。另类子公司不得融资，包括不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B、C选项的说法均符合规范中的内容。而D选项所述“另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算”是正确的，这是为了控制风险，合并计算后的市值应符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。
40、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A、中国证券业协会
B、沪深交易所
C、中国证监会
D、中国证券登记结算有限公司
解析：
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，及时与中国证监会沟通，并履行创新业务的报备（报批）程序。这是出于对证券公司业务的监管需求，确保创新业务合规、风险可控。因此，正确答案为C。
41、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）。
A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D、证券公司可以为股东融资进行担保
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或客户的资产，损害证券公司或客户的合法权益。因此，选项A“证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益”是正确的做法。而选项B、C、D中的行为都是不被允许的，故排除。
42、下列关于证券承销的说法，错误的是（）。
A、证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。
解析：
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入，而不是退还给发行人。因此，选项C中的描述是错误的。
43、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A、土地使用权
B、实物
C、劳务
D、知识产权
解析：
根据《合伙企业法》，有限合伙人可以使用货币、实物、知识产权、土地使用权或其他财产权利进行出资，但劳务出资是不被允许的。因此，选项C是正确答案。
44、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A、市场禁入
B、予以取缔
C、进行训诫
D、通报批评
解析：
根据《证券投资基金法》的规定，对于未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的行为，证券监督管理机构有权予以取缔或者责令改正，并采取相应的行政处罚措施。因此，本题正确答案为“B 予以取缔”。
45、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A、只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B、证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C、未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D、证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。因此，选项B“证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息”符合相关法律法规规定。而选项A中，参股及控股情况的公开披露并不限于上市证券公司；选项C中，未上市证券公司也需要向社会公开披露其基本情况；选项D中，证券公司控股的企业需要向国务院证券监督管理机构报送相关经营管理和财务状况信息。因此，选项A、C和D均不符合相关法律法规规定。
46、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。
A、中国反洗钱监测分析中心
B、中国证监会
C、当地证监局
D、中国证券业协会
解析：
根据题目描述，证券公司在发现客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动有关时，不论资金金额或资产价值大小，应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。这是为了防止和打击洗钱、恐怖融资等犯罪活动，维护金融秩序和安全。因此，正确答案为A。
47、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）。
A、限制分配红利
B、停止批准新业务
C、责令暂停部分业务
D、停止批准增设、收购营业性分支机构
解析：
根据规定，当证券公司风险控制指标不符合规定时，在整改期内，中国证监会及其派出机构可以采取的措施包括停止批准新业务、停止批准增设或收购营业性分支机构、限制分配红利以及限制转让财产或在财产上设定其他权利。而选项C“责令暂停部分业务”并不在上述措施之列。因此，本题的答案是C。
48、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A、10万元
B、1万元
C、3万元
D、5万元
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，如果没有违法所得或者违法所得不满10万元的，将处以10万元以上30万元以下的罚款。因此，正确答案为A。
49、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A、中国结算公司
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国基金业协会
解析：
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。因此，正确答案为C。参考解析中的描述，强调了集合资产管理计划的设立条件和集合计划份额的转让方式，进一步说明了中国证监会认可的交易平台在集合计划份额转让中的作用。
50、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。
A、依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B、具有丰富投资经验的个人投资者
C、依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D、符合条件的私募证券投资基金管理人
解析：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托个人投资者为其提供投资建议。因此，选项B是正确答案。其他选项均不符合规定。
51、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
Ⅰ 证券公司的从业人员
Ⅱ 保险公司的从业人员
Ⅲ 期货经纪公司的从业人员
Ⅳ 基金管理公司的从业人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都符合该罪的主体范围，即证券公司的从业人员、保险公司的从业人员、期货经纪公司的从业人员和基金管理公司的从业人员。所以正确答案是B。
52、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）。
Ⅰ 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ 配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的
Ⅳ 已依法被追究刑事责任的
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括：主动消除或者减轻违法行为危害后果的（Ⅰ）；配合查处违法行为有立功表现的（Ⅱ）；受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的（Ⅲ）。因此，选项C（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）是正确的答案。选项D（Ⅰ、Ⅳ）中的“已依法被追究刑事责任的”并未在题目中提及，所以不是正确答案。
53、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）。
Ⅰ 全面了解客户
Ⅱ 投资者交易行为管理
Ⅲ 对产品或服务分级
Ⅳ 适当性匹配
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》中的适当性管理主要分为三大类：全面了解客户、产品或服务分级以及适当性匹配。根据该管理办法，证券公司应全面了解投资者的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，以评估投资者的风险承受能力。同时，证券公司还需要深入调查产品或服务的信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，以评估产品或服务的风险等级。最后，证券公司应当基于投资者的风险承受能力等级、投资期限和投资品种进行适当性匹配，将适当的服务提供给适合的投资者。因此，本题答案为D。
54、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）。
Ⅰ 证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源
Ⅱ 为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ 负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ 负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》，正确的说法包括：证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源；负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程；负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。因此，选项Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ是正确的。而选项Ⅱ提到负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理，这并不符合实际情况，因为在实际操作中，为了协调公司资金需求、监控优质流动性资产状况等，负责流动性风险管理的部门往往需要统筹考虑资金来源与融资管理。因此，正确答案为D。
55、保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范
Ⅱ 本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据保荐代表人的相关法规和规定，保荐代表人出现以下情形之一的中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
- 在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分；
- 本人及其配偶持有发行人的股份；
- 唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件；
- 参与组织编制的保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因此，选项B（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的。
56、下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）。
Ⅰ 沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
Ⅱ 港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
Ⅲ 港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
Ⅳ 沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
本题考查的是关于沪股通和港股通的正确说法。沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。因此，选项Ⅰ和Ⅱ是正确的，选项Ⅲ和Ⅳ是错误的。
57、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。
Ⅰ 合规管理的目标、基本原则、机构设置
Ⅱ 发生重大亏损或者重大损失的处置程序
Ⅲ 履职保障、合规考核
Ⅳ 违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。因此，选项B涵盖了合规管理的基本制度应该明确的几个方面，包括目标、基本原则、机构设置、履职保障、合规考核以及违法违规行为及风险隐患的报告、处理和责任追究。其他选项中的内容要么未涉及，要么只涉及部分内容，因此不正确。
58、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
Ⅰ 战略发展委员会
Ⅱ 薪酬与提名委员会
Ⅲ 审计委员会
Ⅳ 风险控制委员会
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据题目描述，证券公司经营多种业务时，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会。这三个委员会对于公司的运营和风险管理起到关键的作用。因此，正确答案是Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，即选项A。
59、证券投资基金的销售人员包括（）。
Ⅰ 负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ 基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ 基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ 取得证券经纪业务营销资格的人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券投资基金的销售人员包括：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构中从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ是正确的描述，而选项Ⅳ描述的取得证券经纪业务营销资格的人员并不特指基金销售人员，故排除。因此，正确答案为B。
60、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）。
Ⅰ 体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
Ⅱ 体现了人们依法应履行的义务
Ⅲ 体现了人们在国家的意志和权威
Ⅳ 体现了人们依法享有的权利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
法的规范性体现在三个方面：首先，它规定了人们可以为一定行为或不为一定行为，或者请求他人为或不为一定行为，这体现了人们依法享有的权利；其次，它规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，这体现了人们依法应履行的义务；最后，它规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，即体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。因此，选项Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ都是正确的。而选项Ⅲ更多地是体现了法的权威性和强制性的特征，但并不直接体现法的规范性，故不选。因此，正确答案是A。
61、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ 勤勉尽责
Ⅱ 平等自愿
Ⅲ 诚实
Ⅳ 谨慎
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
解析：
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。选项C包括Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ，即勤勉尽责、诚实和谨慎，符合题目要求。因此，正确答案是C。
62、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则，说法正确的有（）。
Ⅰ 保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ 保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ 保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ 保荐代表人应当满足发行人的所有要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则，正确的是：保荐代表人应当维护发行人的合法利益、对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密以及恪守独立履行职责的原则。因此，选项B“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”是正确的。保荐代表人应该坚持客观、公正的立场，并不应满足发行人的所有要求。
63、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
Ⅰ 实名信用资金台账
Ⅱ 信用证券账户
Ⅲ 信用资金账户
Ⅳ 客户信用交易担保资金账户
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，所以选项Ⅰ和Ⅱ正确。同时，客户需要在指定的商业银行开立实名信用资金账户，因此选项Ⅲ并不正确。客户信用交易担保资金账户是用于存放担保资金的账户，但并不是客户申请融资融券业务必须要在证券公司开立的账户，所以选项Ⅳ不正确。因此，答案为D，即Ⅰ、Ⅱ。
64、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）。
Ⅰ 货币
Ⅱ 劳务
Ⅲ 知识产权
Ⅳ 土地使用权
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，有限合伙人可以用于出资的包括货币、实物、知识产权、土地使用权以及其他财产权利。而劳务出资不适用于有限合伙人。因此，选项A中的货币、知识产权和土地使用权都是有限合伙人可以用于出资的形式，是正确的答案。
65、资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类，以下属于合格投资者的是（）。
Ⅰ 个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
Ⅱ 公司、企业等机构净资产不低于500万元
Ⅲ 具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元
Ⅳ 最近1年末净资产不低于1 000万元的法人单位
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品的自然人和法人或者其他组织。根据题干，正确的条件是：具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元，以及最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。因此，选项Ⅲ和Ⅳ是正确的，答案为C。选项Ⅰ关于个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币的描述是错误的，选项Ⅱ关于公司、企业等机构净资产不低于500万元描述也是错误的。
66、下列关于基金财产的说法，正确的有（）。
Ⅰ 基金财产独立于基金管理人固有财产
Ⅱ 基金财产独立于基金托管人固有财产
Ⅲ 基金财产不完全独立于基金管理人固有财产
Ⅳ 基金财产不完全独立于基金托管人固有财产
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
基金财产具有独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。因此，选项Ⅰ和Ⅱ都是正确的描述，而选项Ⅲ和Ⅳ是错误的。所以正确答案是B。
67、《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ 保护投资者利益
Ⅱ 公司持续经营
Ⅲ 防范证券公司风险
Ⅳ 配合监管检查
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
解析：
《证券公司监督管理条例》以“保护投资者利益”和“防范证券公司风险”为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。因此，本题答案为B。
68、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）。
Ⅰ 协助客户办理开户手续
Ⅱ 代理客户进行期货交易
Ⅲ 提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ 代期货公司、客户收付期货保证金
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供的服务包括：代理客户进行期货交易和代期货公司、客户收付期货保证金。因此，选项Ⅱ和Ⅳ是不应当提供的服务，答案为A。而选项Ⅰ协助客户办理开户手续和选项Ⅲ提供期货行情信息、交易设施是证券公司可以提供的服务。
69、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）。
Ⅰ 操纵证券市场
Ⅱ 在项目组内讨论相关信息
Ⅲ 泄露内幕信息
Ⅳ 建议他人买卖该公司证券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题干所述，财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，如果存在泄漏信息、建议他人买卖该公司证券、利用相关信息散布虚假信息或操纵证券市场的行为，都会受到处罚。因此，选项B中的“Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ”是应受到处罚的行为。而选项Ⅱ中的行为并未明确说明是否会导致处罚，所以不包括在内。
70、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。
Ⅰ 自有资金和证券
Ⅱ 通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ 依法筹集的其他资金和证券
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
证券金融公司开展转融通业务，可以使用以下资金和证券：
Ⅰ 自有资金和证券：这是证券金融公司可以使用的最基本资金和证券来源之一。
Ⅱ 通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券：证券金融公司可以通过证券交易所的平台融入所需的资金和证券。
Ⅲ 通过证券金融公司的业务平台融入的资金：证券金融公司也可以通过其自身的业务平台融入资金。
Ⅳ 依法筹集的其他资金和证券：除了上述三种来源，证券金融公司还可以依法筹集其他资金和证券用于转融通业务。
因此，选项B “Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 是正确的。
71、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管？（）
Ⅰ 设有专门的资产托管部
Ⅱ 实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备以下条件的托管人托管：设有专门的资产托管部；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。因此，选项B（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ）是正确答案。
72、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。
Ⅰ 证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ 不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ 不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据介绍，证券公司在为期货公司介绍客户时，需要遵守多项规定。其中包括：不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，以及不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此，选项B中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是证券公司中间介绍业务的禁止事项。
73、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）。
Ⅰ 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意
Ⅲ 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
Ⅳ 股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权，所以选项Ⅰ正确。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，因此选项Ⅱ的描述是正确的。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权，故选项Ⅲ正确。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求意见，因此选项Ⅳ描述错误。所以正确的选项组合是D，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。
74、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。
Ⅰ 货币市场基金
Ⅱ 股票基金
Ⅲ 债券基金
Ⅳ 混合基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
适宜长期投资的基金包括股票基金、债券基金和混合基金。货币市场基金虽然具有风险低、流动性好的特点，但长期收益率较低，并不适合长期投资。因此，正确答案是A，即Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。
75、商品期货历史悠久，种类繁多，下列属于商品期货的有（）。
Ⅰ 金属期货
Ⅱ 能源化工期货
Ⅲ 股指期货
Ⅳ 农产品期货
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
商品期货合约是以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货以及能源期货等合约。股指期货属于金融期货。农产品期货包括大豆、豆油、豆粕等；金属期货包括黄金、白银等；能源期货包括原油、天然气等。因此，属于商品期货的有金属期货、能源化工期货和农产品期货，选项B正确。
76、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ 在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ 未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
根据提供的信息，损害客户利益的欺诈行为包括：违背客户的委托为其买卖证券（Ⅰ）、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（Ⅲ）以及未经客户的委托、擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券（Ⅳ）。因此，选项C（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的答案。而选项Ⅱ表示在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，这是正常的业务操作，不属于损害客户利益的欺诈行为。
77、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。
Ⅰ 李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
Ⅱ 董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ 付某为美国国籍
Ⅳ 侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
申请证券分析师资格条件包括：年满18周岁；大学本科以上学历；具有完全民事行为能力；已被机构聘用；未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；不存在《中华人民共和国证券法》规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期等。根据这些条件，选项Ⅰ中李某最高学历为高中不符合条件；选项Ⅱ中董某进入证券行业刚满一年，不符合“具有从事证券业务2年以上的经历”这一条件；选项Ⅲ中付某为美国国籍，不符合“具有中华人民共和国国籍”这一条件；选项Ⅳ中侯某仅通过证券从业资格考试一门科目，也可能不符合部分条件。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均是不符合申请证券分析师资格条件的人员。
78、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件的有（）。
Ⅰ 有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ 有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ 单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ 高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件包括：有100万元人民币以上的注册资本；有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施。因此，选项Ⅰ和Ⅱ是正确的。而选项Ⅲ关于专职人员数量的要求，只针对单独从事证券投资咨询业务的机构，需要有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，但对于同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。关于高级管理人员取得证券投资咨询从业资格的要求，是至少有1名，而不是全部。因此，选项Ⅲ和Ⅳ的描述不完全准确。所以正确答案是D。
79、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）。
Ⅰ 风险覆盖率为120%
Ⅱ 资本杠杆率为9%
Ⅲ 流动性覆盖率为150%
Ⅳ 净稳定资金率为95%
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据题目给出的证券公司风险控制指标标准，我们可以逐一比对题目中的选项。风险覆盖率为120%，超出了不低于100%的标准；资本杠杆率为9%，符合不低于8%的标准；流动性覆盖率为150%，超出了不低于100%的标准；净稳定资金率为95%，符合不低于100%的标准。因此，符合标准的有风险覆盖率为超出标准的120%，流动性覆盖率为超出标准的150%，以及净稳定资金率为符合标准的95%。所以答案是D。
80、证券公司办理集合资产管理业务，说法正确的是（）。
Ⅰ 单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅱ 集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ 自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
Ⅳ 法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据证券公司的集合资产管理业务规则，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务，而法人或依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，需要向证券公司提供合法筹集资金证明文件。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的。
81、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。
Ⅰ 股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
Ⅲ 公司的实际控制人
Ⅳ 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《证券法》的相关规定，签订上市协议的公司除公告股票上市的相关文件外，还应当公告以下事项：股票获准在证券交易所交易的日期、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额、公司的实际控制人以及董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。因此，本题答案为B。
82、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）。
Ⅰ 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ 以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ 承诺利用基金资产进行利益输送
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司在代销公募基金时不得存在的情形包括：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费用销售基金；承诺利用基金资产进行利益输送。因此，选项C“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”是正确答案。
83、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ 证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ 根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ 证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
本题涉及的知识点已过期，根据当前法规，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。因此选项Ⅲ说法错误。其他选项的描述是正确的，故正确答案为B。
84、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
Ⅰ 责令改正
Ⅱ 罚款
Ⅲ 撤销公司登记
Ⅳ 吊销营业执照
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
虚报注册资本、欺诈取得公司登记，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的行为，会承担法律责任。根据相关法律和规定，虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括：责令改正、罚款、撤销公司登记和吊销营业执照。因此，本题的正确答案为B，即包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。
85、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ 业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ 流动性风险偏好
Ⅲ 外部市场发展变化
Ⅳ 监管要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
证券公司应对流动性风险实施限额管理，应该根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好、外部市场发展变化以及监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。因此，本题中提到的所有选项都是正确的，答案为A。
86、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。
Ⅰ 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
Ⅱ 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
Ⅲ 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
Ⅳ 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题涉及的知识点已过期，但根据原有的业务规则，以下说法是正确的：客户融资买入或融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限会受到影响，但具体规则可能因不同机构而有所不同。证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户等。证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司向客户融资时，只能使用融资专用资金账户内的资金。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ是正确的。
87、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）。
Ⅰ 品牌
Ⅱ 发展战略
Ⅲ 投资策略
Ⅳ 管理团队
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题目中的描述，募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的，答案为D。
88、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形，不得担任财务顾问？（）
Ⅰ 最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅲ 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据相关规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构在最近36个月内存在违反诚信的不良记录、因违法违规经营受到处罚或因涉嫌违法违规经营正在被调查的情况下，不得担任财务顾问。因此选项Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ都是正确的。而选项Ⅳ中的“最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分”也是不得担任财务顾问的情形之一。因此，正确答案为D。
89、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。
Ⅰ 证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ 一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ 履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ 金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括：证券公司或交易对手方破产的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在规定时间内补足的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过规定时间的。因此，本题中选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ均为重大事件的范畴，选项Ⅲ未提及具体的时间限制，故不选。因此，答案为C。
90、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ 中国证监会规定的其他条件
Ⅱ 具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ 未负有数额较大到期未清偿的债务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格需要具备的条件包括：具备3年以上保荐相关业务经历、最近3年未受到中国证监会的行政处罚、未负有数额较大到期未清偿的债务，以及中国证监会规定的其他条件。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ是正确的，选项Ⅰ没有明确指出是《证券发行上市保荐业务管理办法》中的条件，故排除。
91、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
Ⅰ 股票
Ⅱ 债券
Ⅲ 证券投资基金
Ⅳ 黄金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据规定，证券自营业务主要的投资对象包括股票、债券和证券投资基金。因此，本题答案为D，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。
92、下列有关有限公司监事会说法，正确的是（）。
Ⅰ 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
Ⅱ 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
Ⅲ 监事会无权提议召开股东会
Ⅳ 监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
对于有限公司监事会的说法，正确的是：Ⅰ基金管理人设监事会，监事会向股东会负责；Ⅱ监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行；Ⅳ监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。因此，选项C（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ）是正确的。选项Ⅲ错误，因为监事会认为有必要时可以提议召开股东会。
93、不得向公众披露的私募业务信息有（）。
Ⅰ 涉及证券公司客户隐私的信息
Ⅱ 涉及第三方商业秘密的信息
Ⅲ 合同约定不得向公众公开的信息
Ⅳ 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
不得向公众披露的私募业务信息包括：涉及证券公司客户隐私的信息、涉及第三方商业秘密的信息、合同约定不得向公众公开的信息以及法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。因此，本题中所述四种信息均不得向公众披露，选项B为正确答案。
94、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）。
Ⅰ 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ 分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ 人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司内部控制指引》的规定，证券公司的内部控制包括多个方面，其中业务创新的内部控制、分支机构的内部控制、信息系统的内部控制、人力资源管理的内部控制等都是证券公司内部控制的重要内容。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是正确的。而选项Ⅰ中，业务创新的内部控制是证券公司内部控制的一部分，因此选项Ⅰ是错误的。综上所述，答案为D。
95、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）。
Ⅰ 协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序
Ⅱ 协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件
Ⅲ 协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
Ⅳ 协议特别载明利润分配
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
解析：
根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，有限合伙协议应当特别载明以下内容：执行事务合伙人的除名条件和更换程序，以及有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。因此，选项Ⅰ和Ⅲ是正确的。而普通合伙人的入伙、退伙的条件，以及利润分配并不是有限合伙协议特别需要载明的内容，所以选项Ⅱ和Ⅳ不完全正确。因此，正确答案为D（Ⅰ、Ⅲ）。
96、证券投资咨询业务的界定包括（）。
Ⅰ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅳ 中国证券业协会认定的其他形式。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券投资咨询业务的界定包括：Ⅰ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅱ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ中国证券业协会认定的其他形式。因此，选项D正确。
97、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）。
Ⅰ 合规负责人本人申请
Ⅱ 中国证监会责令更换
Ⅲ 有证据证明其无法正常履职
Ⅳ 董事会认为其未能勤勉尽责
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由包括合规负责人本人申请、中国证监会责令更换、有证据证明其无法正常履职以及董事会认为其未能勤勉尽责。因此，正确答案为D。
98、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ 法定代表人
Ⅱ 稽核部门负责人
Ⅲ 直接负责的主管人员
Ⅳ 其他直接负责人员
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《证券法》的相关规定，收购人或者收购人的控股股东利用上市公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。本题中，直接负责的主管人员和其他直接责任人员对应的是选项Ⅲ和Ⅳ，所以答案是B。
99、证券账户管理包括（）。
Ⅰ 证券账户的开立
Ⅱ 证券账户查询
Ⅲ 证券账户信息变更
Ⅳ 证券账户注销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券账户管理包括证券账户的开立、查询、信息变更、注销等。中国结算对证券账户实施统一管理，涵盖了账户的开立、查询、信息变更、注销等多个方面。因此，本题答案为B，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为正确选项。
100、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。
Ⅰ 总经理
Ⅱ 副总经理
Ⅲ 财务负责人
Ⅳ 股东
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题干，证券公司的高级管理人员包括总经理、副总经理和财务负责人。因此，选项Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ是正确的，而股东并不属于高级管理人员，所以选项Ⅳ是错误的。正确答案是A，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。
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