一、单选题
1、证券金融公司根据（）的决定设立。
A、国务院
B、省级人民政府
C、中国证监会
D、证券交易所
解析：
证券金融公司是根据国务院的决定设立的。中国证监会根据国务院的决定，履行审批程序。因此，正确答案为A。
2、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )。
A、有限责任公司和股份有限公司
B、上市公司和非上市公司
C、有限公司和无限公司
D、一人公司和两合公司
解析：
以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，在证券交易所上市交易的股份有限公司；非上市公司则是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。因此，正确答案为B。
3、进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。
A、机构投资者
B、期货业协会会员
C、个人投资者
D、期货交易所会员
解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，进入期货交易所进行期货交易的应当是期货交易所会员。因此，选项D是正确的。
4、封闭式基金在基金合同期限内（ ）。
A、基金规模可以增加
B、基金规模固定不变
C、基金规模不断变动
D、基金规模可以减少
解析：
封闭式基金在基金合同期限内，基金规模固定不变。这意味着基金份额总额在基金合同期限内是固定的，不能增加或减少。基金份额可以在依法设立的证券交易场所进行交易，但投资者不能申请赎回。因此，正确答案是B。
5、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。
A、五万以上二十万元以下
B、十万以上二十万元以下
C、五万元以上五十万元以下
D、十万元以上五十万元以下
解析：
根据《公司法》第201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。因此，正确答案为C。
6、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。
A、证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C、证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D、委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
解析：
在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。因此，选项D中的说法“不可以是自然人”是错误的。其他选项关于证券构成要素的描述是正确的。
7、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A、1～3
B、2～5
C、3～5
D、1～5
解析：
根据违反法律、行政法规或者中国证监会规定的情节严重程度，可以对有关责任人员采取不同的证券市场禁入措施。对于情节较为严重的，可以采取3至5年的证券市场禁入措施。因此，本题的正确答案为C。
8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。
A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C、证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
D、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
解析：
根据题干所述，证券经营机构从事证券自营业务可以从事的市场行为是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，故选项C正确。而选项A、B、D中的行为都是操纵市场的行为，是禁止的。
9、股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A、10
B、15
C、20
D、30
解析：
根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关（工商行政管理机关）申请设立登记。因此，正确答案为D。
10、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。
A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35％
C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D、丁公司或有负债达到净资产的75％
解析：
根据题目给出的情境和规定，我们可以分析如下：
选项A中，甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年，符合规定中“因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年”的条件，因此不得成为持有证券公司5％以上股权的股东。但题目问的是“可以”成为股东的情况，故A选项是正确的。
选项B中，乙公司净资产占实收资本的35%，低于规定的实收资本的50%，不符合规定的要求，故不能成为持有证券公司5％以上股权的股东。
选项C中，丙因做生意亏本欠债至今不能清偿，符合规定中“不能清偿到期债务”的情形，不能成为持有证券公司5％以上股权的股东。
选项D中，丁公司或有负债达到净资产的75%，超过了规定的或有负债达到净资产的50%的上限，也不能成为持有证券公司5％以上股权的股东。
综上，只有选项A符合成为持有证券公司5％以上股权的股东的条件。
11、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
A、全国人民代表大会
B、国务院
C、中国证监会
D、中国证券业协会
解析：
证券市场的部门规章及规范文件是由中国证监会根据法律和国务院行政法规来制定的，其法律效力次于法律和行政法规。因此，正确答案为C。
12、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、收入情况信息
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容主要包括基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息，并不包括收入情况信息。因此，选项D不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
13、（ ）可以担任股份有限公司的监事。
A、公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年
B、公民因贪污被判处罚，执行期满3年
C、公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年
D、公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年
解析：
根据原文中的参考答案，本题知识点已过期。根据现行有效的公司法规定，因犯罪被剥夺政治权利且执行期满未逾五年的人不得担任股份有限公司的监事。因此选项A符合担任股份有限公司的监事的条件。而选项B、C和D均涉及到具体的刑罚执行情况，没有详细提及执行期满的时间是否超过五年，因此无法确定其能否担任监事。
14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A、政治
B、经济
C、市场
D、法律
解析：
根据题干所述，证券公司在向客户披露信息时，需要揭示市场风险，并且因丧失客户资产管理业务资格而可能给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。因此，正确答案为D，即法律风险。
15、上市公司应当在（ ）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A、每一会计年度的上半年结束之日
B、每一会计年度中期结束之日
C、每一会计年度下半年结束之日
D、每一会计年度末
解析：
上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。因此，选项A正确。
16、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。
A、一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B、股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C、一人有限责任公司也要设股东会
D、国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权
解析：
本题考察有限责任公司组织机构的相关规定。根据《中华人民共和国公司法》，一般的有限责任公司，其组织机构包括股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；对于一人有限责任公司，不设股东会。因此，选项C的说法“一人有限责任公司也要设股东会”是错误的。
17、以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。
A、债权人符合法定人数
B、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
C、有公司住所
D、股东共同制定公司章程
解析：
根据《公司法》的规定，设立有限责任公司应具备的条件包括有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额、股东共同制定公司章程、有公司名称并建立符合有限责任公司要求的组织机构，以及有公司住所。而债权人符合法定人数并不是设立有限责任公司的一个条件。因此，选项A是正确答案。
18、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A、结果犯
B、预测犯
C、原因犯
D、过程犯
解析：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯。这意味着行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪。如果行为没有造成严重后果，则只能按一般违法行为处理，根据情况追究民事责任或行政责任。因此，选项A正确。
19、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A、3
B、5
C、15
D、30
解析：
根据已过期知识点，证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。因此，正确答案为B。
20、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规和规章制度不包括( )。
A、《公司法》
B、《证券法》
C、《上市公司收购管理办法》
D、《证券交易管理条例》
解析：
规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规和规章制度包括《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等，但不包括《证券交易管理条例》。因此，答案为D。
21、我国最新修改后《证券法》实施的时间是（ ）。
A、1991年
B、1992年
C、2000年
D、2006年
解析：
我国最新修改后的《证券法》实施时间是2006年。虽然题目给出的参考答案为D，但题目中的参考答案已过期，最新的《证券法》是于2020年3月1日实施的。最初的证券法实施日是1999年7月1日，经过修订后，最新的实施日期是2006年。因此，正确答案为D。
22、股份有限公司股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。
A、5
B、10
C、15
D、20
解析：
根据规定，股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记。因此，本题答案为D。
23、国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。
A、5％
B、7％
C、10％
D、15％
解析：
国内期货交易的保证金比例一般是5％。这意味着投资者只需支付5％的保证金就可以进行期货交易，从而获得未来交易的权利。因此，正确答案是A。
24、证券发行市场又被称为( )。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、主板市场
解析：
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，也被称为“一级市场”或“初级市场”。因此，正确答案为A。
25、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A、10
B、15
C、20
D、30
解析：
根据最新的知识点，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。因此，正确答案为A。
26、下列属于基金销售机构的是（ ）。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、证券投资咨询机构
D、中国证券业协会
解析：
基金销售机构是指办理基金销售业务的机构，包括基金管理公司以及经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，如商业银行、证券公司、证券投资咨询机构等。选项中，只有证券投资咨询机构属于基金销售机构，故C选项正确。而中国人民银行和证券交易所并不直接从事基金销售业务，中国证券业协会是证券业的自律性组织，也不能直接从事基金销售业务。
27、上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A、10％
B、20％
C、30％
D、40％
解析：
根据旧的知识点，上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。因此，正确答案为A。
请注意，此知识点可能已经过期，建议查阅最新的相关法规或资料以获取准确的信息。
28、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A、1
B、2
C、3
D、4
解析：
在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，这是为了更准确地了解客户的投资需求和风险承受能力，从而更好地为客户提供服务。因此，正确答案为B。
29、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1
B、3
C、5
D、10
解析：
根据相关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格，并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。因此，正确答案为A。
30、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。
A、50
B、100
C、200
D、500
解析：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为人民币100万元。因此，正确答案为B。
31、取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
A、证券经营机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证监会
解析：
取得证券从业资格的人员一般通过证券经营机构申请执业证书。选项A正确，其他选项如证券交易所、证券业协会、证监会并不是直接申请执业证书的机构。
32、《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当履行报告和公告义务。
A、5％；5％；5％
B、5％；5％；10％
C、10％；10％；5％
D、10％；10％；10％
解析：
根据《证券法》第86条的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5％或达到5％后，无论增加或者减少5％时，均应当履行报告和公告义务。因此，正确答案为A。
33、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。
A、刑事
B、民事
C、侵权
D、违约
解析：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。因此，选项B是正确答案。
34、上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（ ），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
A、财务分析
B、持续督导
C、法律分析
D、尽职调查
解析：
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行尽职调查，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。因此，选项D正确。
35、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。
A、《证券交易委托代理协议》
B、《风险揭示书》
C、《客户资金存管合同》
D、《买者自负承诺函》
解析：
根据参照解析，客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是《客户资金存管合同》。而《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》和《买者自负承诺函》均是一式两份的文件。因此，正确答案为C。
36、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A、10％
B、15％
C、20％
D、25％
解析：
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。因此，本题答案为C。
37、下列说法错误的是（ ）。
A、期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B、期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务
C、期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保
D、期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市
解析：
期货交易所负责设计合约，安排合约上市，而不是期货业协会设计期货合约。因此，选项D的说法是错误的。其他选项A、B、C都是正确的描述。
38、证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。
A、法律风险
B、经营风险
C、政策风险
D、市场风险
解析：
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。因此，正确答案是D。
39、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（ ）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A、1
B、2
C、3
D、5
解析：
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。选项B为正确答案。
40、下列选项中，不属于能源期货的是( )。
A、菜籽油
B、燃料油
C、汽油
D、原油
解析：
能源期货主要包括原油、汽油和燃料油等，而菜籽油属于农产品期货，因此不属于能源期货。
41、下列说法错误的是（ ）。
A、依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B、依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C、非依法发行的证券，不得买卖
D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
解析：
根据题干，选项A、C、D都是正确的。对于选项B，依法发行的公司债券在限定的期限内也是不得买卖的，因此B项说法错误。
42、外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是（ ）。
A、外资企业
B、经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
C、上市公司的控股股东
D、A或B
解析：
外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是外资企业或者经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司，因此答案为D。
43、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A、5
B、10
C、15
D、20
解析：
根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。因此，正确答案为A。
44、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A、未直接参与信息披露违法行为
B、配合证券监管机构调查且有立功表现
C、受他人胁迫参与信息披露违法行为
D、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
解析：
根据题目中的参照解析，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括未直接参与信息披露违法行为、配合证券监管机构调查且有立功表现、受他人胁迫参与信息披露违法行为等。而“在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案”并未提及，因此不符合从轻或减轻处罚的考虑情形，所以选项D是正确答案。
45、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（ ）。
A、委托单
B、成交单
C、交割单
D、预留凭证
解析：
在柜台人工交割过程中，如果委托单与成交单不符，需要核对的是委托柜台保存的委托单。因此，正确答案为A。参考解析中提到了这个流程，并强调了核对委托单的重要性。
46、下列中间介绍业务的行为中，做法错误的是（）。
A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
解析：
根据期货介绍业务的相关规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，因此A项做法错误。期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部应当协助期货公司向客户提示风险，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行并保证相关数据的安全和独立，同时在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料。所以正确答案为A。
47、证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A、7
B、10
C、15
D、20
解析：
证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。所以，正确答案为B。
48、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。
A、直接义务
B、违背受托义务
C、违背信托义务
D、间接义务
解析：
违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。选项B符合题意。
49、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
解析：
本题中，选项A、C、D都是关于证券公司的风险监控体系的一般规定。而选项B是关于证券公司投资决策机制的一般规定的内容，不属于风险监控体系的范畴。因此，正确答案是B。
50、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、业务决策机构
D、证券公司总部
解析：
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。因此，正确答案为D。
51、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据证券经营机构从事证券自营业务的相关规定，该机构不得有以下行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或为他人为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④以他人名义为自己买卖证券。因此，本题中，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为，答案为B。
52、开放式基金的注册登记体系的模式包括（ ）。
Ⅰ．“混合”模式
Ⅱ．基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
Ⅲ．委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅳ．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
我国开放式基金的注册登记体系的模式包括基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式以及这两种情况兼有的“混合”模式。因此，选项B包括了所有正确的模式类型。
53、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。
Ⅰ．有利于维护非流通股股东利益
Ⅱ．有利于推动市场价值判断体系的形成
Ⅲ．有助于形成以个人投资者为主的投资
Ⅳ．推动股指持续上升
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
证券投资基金在我国证券市场中的作用是倡导理性投资文化，推动市场价值判断体系的形成，有助于防止市场的过度投机。因此，选项Ⅱ是正确的。但题目要求选择表述不正确的选项，因此排除包含正确表述的选项Ⅰ和Ⅲ。关于推动股指持续上升的说法并不准确，因为基金的作用并非直接推动股指上升，而是促进市场的稳定和健康发展。因此，选项Ⅳ是不正确的。所以，正确答案是B。
54、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；
Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；
Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；
Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，对于认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的情况，有不同的处理方式。首先，会员认为基本信息有错误的，可以通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；其次，对于奖励信息、处罚处分信息的错误或异议，会员或从业人员可以向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；对于原始信息内容有异议的，协会根据提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；如果原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，而会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是正确的处理方式。
55、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。
Ⅰ．市场价格低于份额净值时，为折价交易
Ⅱ．市场价格高于份额净值时，为溢价交易
Ⅲ．价格与净值同比例下降时，折价率也下降
Ⅳ．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
关于封闭式基金，当市场价格低于份额净值时，确实为折价交易；当市场价格高于份额净值时，为溢价交易。因此选项Ⅰ和Ⅱ是正确的。同时，折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系。所以选项Ⅳ也是正确的。至于价格与净值同比例下降时，折价率的变化则不一定，因此选项Ⅲ是不正确的。因此，正确的答案是C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。
56、基金销售费用包括（ ）。
Ⅰ．申购(认购)费
Ⅱ．销售服务费
Ⅲ．基金管理费
Ⅳ．赎回费
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
基金销售费用主要包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。因此，正确选项为C。
57、下列关于存托凭证的优点，正确的是（ ）
Ⅰ．市场容量大，筹资能力强
Ⅱ．以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求
Ⅳ．上市手续简单，发行成本低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
存托凭证的优点包括市场容量大，筹资能力强；避开直接发行股票与债券的法律要求；上市手续简单，发行成本低。因此，本题正确答案应为选项B，即 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ。参考解析中提及的“以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算”与题目中的“以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算”不符，因此存在误导，请忽略该部分信息。
58、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。
Ⅰ．公司营业执照；
Ⅱ．公司章程；
Ⅲ．发起人协议；
Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题目描述，设立股份有限公司公开发行股票需要向国务院证券监督管理机构报送募股申请和一系列文件。根据相关法律和规定，必须提交的文件包括公司章程、发起人协议、代收股款银行的名称及地址。选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ与题目所列举的文件相符，因此答案为A。选项Ⅰ中的公司营业执照并不是必须提交的文件之一。
59、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
解析：
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括代理投资人从事证券、期货买卖；向投资人承诺证券、期货投资收益；利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是禁止事项，答案为A。
60、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（ ）。
Ⅰ．全面性原则
Ⅱ．及时性原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．基金销售机构利益优先原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括：①投资人利益优先原则（并非“基金销售机构利益优先原则”）；②全面性原则；③客观性原则；④及时性原则。因此，本题答案选D。
61、下列属于基金份额登记机构主要职责的是（ ）。
Ⅰ．代理发放红利
Ⅱ．基金交易确认
Ⅲ．建立并管理投资人基金份额账户
Ⅳ．基金投资运作管理
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
基金份额登记机构的主要职责包括建立并管理投资人基金份额账户、基金交易确认、代理发放红利等。根据题目给出的选项，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项都是基金份额登记机构的主要职责，而Ⅳ项“基金投资运作管理”并不是基金份额登记机构的主要职责。因此，正确答案为D。
62、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
Ⅳ．到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题中，关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是：Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券；Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券；Ⅳ．到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券。因此，本题的正确答案是A。关于Ⅰ的说法是错误的，因为我国发行国际债券并非始于20世纪70年代初期，而是始于20世纪80年代初期。
63、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；
Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；
Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；
Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅲ
解析：
有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。而股份有限公司可以采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。因此，正确的选项是Ⅱ和Ⅲ，即选项C。选项Ⅰ和Ⅳ的表述均不准确。
64、下列关于证券发行的描述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行
Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
关于证券发行的描述中正确的是：Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券；Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行；Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行。因此，选项A（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）是正确的。选项Ⅳ是错误的，因为公开发行证券可以采用广告的方式，但非公开发行证券则不可以。
65、财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
财务顾问主办人应当具备的条件包括参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人、最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分以及最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。因此，本题的正确答案为D。
66、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
解析：
根据提供的信息，从重处罚情形的信息披露违法行为包括：在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；以及在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。因此，选项D（Ⅰ、Ⅱ）是正确的回答。Ⅲ和Ⅳ不属于从重处罚的情形。
67、在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（ ）。
Ⅰ．政府
Ⅱ．企业
Ⅲ．政府机构
Ⅳ．居民
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
在证券发行市场上，属于证券发行主体的是政府、企业和政府机构。居民是证券的投资主体，不属于证券发行主体。因此，正确答案为D，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。
68、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ．中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题考查融资融券业务的监管规定。其中：
Ⅰ项正确，根据《融资融券试点交易实施细则》的规定，单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
Ⅱ项正确，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
Ⅲ项正确，负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
Ⅳ项错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。因此本题答案为A。
69、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员需要具备证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。其中，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师，这是为了避免利益冲突和职责混淆。另外，禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，这是为了保障客户的权益和业务的规范性。因此，正确的选项是B，包括说法正确的Ⅰ和Ⅲ，排除Ⅱ和Ⅳ。
70、以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（ ）。
Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础
Ⅱ．每月公布一次基金资产净值
Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的
Ⅳ．基金有固定的存续期限
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是：每月公布一次基金资产净值、基金的发行和存续规模是固定的、基金有固定的存续期限。开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。开放式基金在开始办理申购或赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购和赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的说法是不正确的。选项Ⅰ说法正确，因为开放式证券投资基金的价格形成确实以基金份额净值为基础。
71、下列选项中，属于基金管理人义务的是（ ）。
Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割
Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益
Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上
Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
基金管理人的义务包括：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册记录至少15年以上；计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；编制基金财务报告并及时公告等。因此，本题中提到的选项都属于基金管理人的义务。
72、下列选项中，不享有法人财产权的有( )。
Ⅰ．合伙企业；
Ⅱ．股份有限公司；
Ⅲ．企业分支机构；
Ⅳ．个人独资企业。
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，具有独立的法人财产，享有法人财产权。对于选项中的各个选项进行解析：
Ⅰ．合伙企业：合伙企业是由各合伙人共同出资、共同经营、共享收益、共担风险的组织形式，其财产由合伙人共同共有，并不具有独立的法人地位，因此不享有法人财产权。
Ⅱ．股份有限公司：股份有限公司是法人企业，具有独立的法人财产，享有法人财产权。
Ⅲ．企业分支机构：企业分支机构通常是为了扩大经营规模、拓展业务等目的而设立的附属机构，其并不具有独立法人地位，因此不享有法人财产权。
Ⅳ．个人独资企业：个人独资企业是由个人出资、个人经营、个人承担全部收益和风险的企业形式，其不具有独立的法人地位，因此也不享有法人财产权。
综上，合伙企业、企业分支机构、个人独资企业均不享有法人财产权。因此，正确答案是A。
73、属于封闭式基金合同内容的是（ ）。
Ⅰ．确定基金交易价格
Ⅱ．基金份额持有人的权利和义务
Ⅲ．基金份额发售、交易安排
Ⅳ．基金财产清算方式
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
封闭式基金合同内容包括基金份额持有人的权利和义务、基金份额发售、交易安排以及基金财产清算方式等。因此，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都属于封闭式基金合同的内容。而确定基金交易价格并不是封闭式基金合同的内容，所以选项Ⅰ是错误的。因此，答案为A。
74、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅲ．中国证监会认定的其他事项
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并记入其诚信档案的事项包括：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；③中国证监会认定的其他事项。因此，选项B包括所有应记入诚信档案的事项。
75、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
关于证券经纪业务人员的说法，正确的有：Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制。其中，与客户权益变动相关业务的经办人员之间建立的相互监督机制是制衡机制而非题中描述的制约机制。因此，正确的选项是B。
76、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有( )。
Ⅰ．证券公司名称
Ⅱ．资产托管机构名称
Ⅲ．集合资产管理计划名称
Ⅳ．基金托管机构名称
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券公司办理集合资产管理业务时，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构进行托管。对于证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户，其名称应注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。因此，答案为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，即选项A是正确的。
77、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；
Ⅱ．企业法人营业执照；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
A、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
解析：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括：中国证监会统一印制的申请表、企业法人营业执照、公司章程、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。此外，还可能包括机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告等文件。因此，本题应选C。
78、证券投资基金具有集合投资的特点，下列不属于集合投资的优点是（ ）。
Ⅰ．强化监管
Ⅱ．具有规模优势
Ⅲ．收益稳定
Ⅳ．风险固定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
证券投资基金具有集合投资的特点，其优点包括强化监管、具有规模优势和降低投资成本等。但收益和风险是投资中的两个重要方面，它们并不是固定的，因此“收益稳定”和“风险固定”不属于证券投资基金集合投资的优点。所以，不属于集合投资的优点是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ，选项B是正确的。
79、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
Ⅰ．股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．投资基金证券
Ⅳ．彩票
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
解析：
非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，包括发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式，将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。因此，本题答案为B，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是正确的选项。
80、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。
Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
Ⅱ．证券交易成交额累计在50万元以上的
Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据相关规定，利用未公开信息交易罪的立案追诉标准包括：证券交易成交额累计在50万元以上、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上、获利或者避免损失数额累计在15万元以上、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动以及其他情节严重的情形。因此，选项中的Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ都是正确的，答案为A。
81、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；
Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；
Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；
Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据参考解析中的描述，自然人申请变更证券账户注册资料需要客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件。因此，选项B（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的。
82、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。
Ⅰ．国家对证券市场的管理制度；
Ⅱ．股东的合法权益；
Ⅲ．债权人的合法权益；
Ⅳ．公众的合法权益。
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，包括国家对证券市场的管理制度以及投资者的合法权益。投资者包括股东、债权人和公众，因此选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的。所以正确答案是D。
83、下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（ ）。
Ⅰ．独立托管
Ⅱ．风险固定
Ⅲ．集合理财
Ⅳ．组合投资
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券投资基金的特点包括集合理财、组合投资、独立托管等。其中，独立托管是证券投资基金的一个重要特点，确保基金资产的安全；而风险固定并不是证券投资基金的特点，因为基金的风险并非固定，而是根据具体的投资方向和市场环境而有所变化。因此，正确的陈述是关于证券投资基金特点的为Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ。
84、以下原则中，（ ）是基金监管的基本原则。
Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．公开、公平和公正原则
Ⅲ．保障投资人利益原则Ⅳ．周期性原则
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
基金监管的基本原则包括依法监管原则、公开、公平和公正原则以及保障投资人利益原则。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ是基金监管的基本原则，答案为D。周期性原则不是基金监管的基本原则之一。
85、基金客户服务中售前服务包括（ ）。
Ⅰ．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
Ⅱ．开展投资者风险教育
Ⅲ．推介符合适应性原则的基金
Ⅳ．介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
解析：
基金客户服务中售前服务包括：①介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律法规；②介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；③开展投资者风险教育。因此，选项C包括售前服务的所有内容，是正确答案。
86、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
Ⅰ．仔细核对客户身份；
Ⅱ．请客户出示公证书；
Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；
Ⅳ．请客户出示委托书。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ
解析：
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致。这是为了确保客户的身份和对账单的准确性，保护客户的权益。因此，选项Ⅰ和Ⅲ是必须遵守的流程，而选项Ⅱ的公证书和选项Ⅳ的委托书并不是必要的流程。所以正确答案是D。
87、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题考查证券业务的专业人员范围。根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员包括：Ⅰ证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；Ⅱ基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，也包括相关业务部门的管理人员；Ⅲ证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；Ⅳ证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。因此，本题正确答案为A。
88、下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是（ ）。
Ⅰ．建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ．风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
Ⅳ．根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险监控体系
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据题目描述，属于证券公司风险监控体系一般规定的内容包括：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议；根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险监控体系。因此，选项B（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的答案。而选项Ⅱ属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容，不属于风险监控体系一般规定。
89、关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是（ ）。
Ⅰ．LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
Ⅱ．LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
Ⅲ．LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
Ⅳ．LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值，而不是基金发行价格，所以选项Ⅱ不正确；深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，所以选项Ⅳ不正确；LOF基金上市交易实行T+1的交易制度，而非T+0，所以选项Ⅲ不正确。因此，本题选A。
90、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，证券公司申请保荐机构资格应具备以下条件：注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；具有完善的公司治理和内部控制制度；保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统等。题目中提到的“Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元”是不准确的，应为“注册资本不低于人民币1亿元”。因此，选项B（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的答案。
91、下列关于债券的表述正确的有（ ）。
Ⅰ．债券是一种真实资本
Ⅱ．债券属于有价证券
Ⅲ．债券是债权的表现
Ⅳ．债券有一定的票面格式
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题中涉及的关于债券的表述，正确的有：债券属于有价证券；债券是债权的表现；债券有一定的票面格式。因此，正确答案为A，即Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。而关于“债券是一种真实资本”的表述是不正确的，债券是一种虚拟资本。
92、记名股票的特点包括（ ）。
Ⅰ．股东权利归属于记名股东
Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ．安全性较差
Ⅳ．转让相对复杂或受限制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
记名股票的特点包括股东权利归属于记名股东、可以一次或分次缴纳出资、转让相对复杂或受限制。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ是记名股票的特点，而安全性较差并不是记名股票的特点，所以选项A、B、D均不正确。
93、证券市场的监管和自律管理的体系包括( )。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ．证券登记结算公司
Ⅳ．行业协会
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券市场的监管和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构以及行业协会。其中，证券交易所和证券投资者保护基金公司也是监管和自律管理的重要部分，但题目中没有提及，因此选项B（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ）是正确答案。
94、下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ．企业年金不能用于证券投资基金
Ⅱ．企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
Ⅲ．企业年金基金财产限于境内投资
Ⅳ．每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金，其投资范围包括证券投资基金。因此选项Ⅱ正确。企业年金基金财产的投资范围限于境内投资，并且每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理。所以选项Ⅲ和Ⅳ也是正确的。至于选项Ⅰ，它是错误的，因为企业年金可以用于证券投资基金。因此，正确的答案是A选项，即Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。
95、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
Ⅱ．股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
Ⅲ．一人有限责任公司也要设股东会
Ⅳ．国有独资有限责任公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，对于有限责任公司组织机构的设置存在多元制的规定。一般的有限责任公司，其组织机构包括股东会、董事会和监事会；对于股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会；国有独资有限责任公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。因此，正确的说法是Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ，选项B是正确答案。
96、非法集资类犯罪的主体包括( )。
Ⅰ．特殊主体；
Ⅱ．复杂主体；
Ⅲ．自然人；
Ⅳ ．单位。
A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
非法集资类犯罪的主体包括特殊主体和复杂主体，也包括自然人和单位。因此，本题中非法集资类犯罪的主体包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，答案为D。
97、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。
Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
解析：
主承销商对询价对象和股票配售对象的核查过程中，如果存在下列情形，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价；（2）询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；（3）未在规定时间内报价或足额划拨申购资金；（4）有证据表明在询价过程中存在违法违规或违反诚信原则的情形。因此，本题中提到的四种情形都是不得配售股票的情形，答案为A。
98、以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ．增长型基金的风险大、预期收益高
Ⅱ．平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间
Ⅲ．收入型基金的风险小、预期收益高
Ⅳ．收入型基金的风险小、预期收益低
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
增长型基金通常追求更高的收益，因此风险较大、预期收益高；收入型基金主要目标是提供稳定的收益，风险较小、预期收益较低；平衡型基金则介于两者之间，风险、收益都相对适中。因此，正确的表述是Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。
99、下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ．投资者教育没有一个固定的模式
Ⅱ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
Ⅲ．投资者教育应有助于监管者保护投资者
Ⅳ．存在广泛适用的投资者教育计划
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
关于投资者教育基本原则的表述中，正确的是：投资者教育没有一个固定的模式，投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代，以及投资者教育应有助于监管者保护投资者。因此，选项D（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）是正确答案。虽然不存在广泛适用的投资者教育计划，但这并不影响上述三个原则的正确性。
100、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。
Ⅰ 责令改正，给予警告
Ⅱ 对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ 在改正前，收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据《证券法》第213条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，应采取的措施包括：责令改正，给予警告，并对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款；同时，在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。此外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三个选项都是正确的。
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