一、单选题
1、下列关于权证的说法，正确的是()。
A、BS模型适用于美式权证定价
B、权证的时间价值只与权证存续期长短有关
C、权证的时间价值等于理论价值减去内在价值
D、权证的杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其标的股票的市场价格变化速度慢得多
解析：
关于权证的说法，正确的是权证的时间价值等于理论价值减去内在价值。权证的理论价值分为两个部分：内在价值和时间价值。其中，内在价值主要决定因素是标的正股的价格，而权证的时间价值是买方购买权证而实际支付的价格超过权证内在价值的部分。因此，选项C正确。而选项A错误，因为BS模型适用于欧式权证定价；选项B错误，因为权证时间价值主要与权证存续期的长短及标的资产价格的波幅有关；选项D错误，因为权证的杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多。
2、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。
A、1
B、5
C、3
D、10
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。因此，正确答案为B。
3、关于套利，下列说法正确的是()。
A、当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时，他们就是在套利
B、套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态
C、套利机会可以长久地存在下去
D、套利只存在单一资产上
解析：
关于套利的相关说法，A选项错误，套利是指人们不需要追加投资（并非不需要任何投资）就可获得收益的买卖行为，其通过资金的转移而实现无风险收益（并非低风险收益）。D选项错误，套利涉及在买入（卖出）一种资产的同时卖出（买入）另一个暂时出现不合理价差的相同或相关资产，并非只存在于单一资产上。B选项正确，C选项错误，套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失，这意味着市场从非均衡状态向均衡状态的转变。因此，当投资者发现套利机会时，市场处于不均衡状态。综上所述，正确答案是B。
4、市场中存在一种存续期为3年的平价债券，票面利率为9%，利息每年支付1次日利息再投资的收益率为8%，下一个付息时点是1年之后，则投资者购买这种债券的到期收益率为 ( )。
A、8.92%
B、8.95%
C、8.85%
D、8.80%
解析：
根据题目描述，假设投资者投入的本金为1元，购买这种债券后，第一年末获得的利息经过再投资后的终值为：0.09 × (1 + 8%)^2。第二年末的利息再投资终值为：0.09 × (1 + 8%)。第三年末，投资者将获得最后一次利息支付和本金回收，总计为：第一、第二年利息再投资后的终值之和加上第三年的利息和本金。假设投资者购买这种债券的到期收益率为i，根据未来现金流折现的原理，我们有等式：1 × (1 + i)^3 = 未来的总价值（即上述计算出的值）。通过解这个等式，我们可以得到到期收益率i = 8.92%。因此，投资者购买这种债券的到期收益率为8.92%，选项A是正确的。
5、关于套利定价模型(APT)下列说法中，正确的是（）
A、在APT的理论架构下，市场投资组合为一有效组合
B、证券的期望收益率受若干个共同因素的影响
C、APT理论清楚地描述了有哪些因素影响证券期望收益率
D、APT的假设条件与资本资产定价模型相同
解析：
在APT的理论架构下，市场投资组合只受系统风险的影响，为一有效组合。因此，选项A正确。其他选项的解析如下：
B错误：套利定价模型假设所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响，而非若干个。
C错误：套利定价模型事先仅是猜测某些因素可能是证券收益的影响因素，但并不确定这些因素中哪些对证券收益有广泛而特定的影响。
D错误：资本资产定价模型（CAPM）假定了投资者的风险偏好类型，而APT并没有对投资者的风险偏好做出规定。因此，APT的假设条件与资本资产定价模型不同。
6、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是()。
A、地域经济
B、股份分析
C、公司分析
D、产业分析
解析：
自上而下分析法通常包括宏观经济分析、证券市场分析、行业和区域分析以及公司分析这四个步骤。其中，公司分析是最后一步内容。因此，答案为C。
7、当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将()。
A、无关
B、增强
C、不变
D、减弱
解析：
当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，银行的流动性会随之减弱。这是因为久期缺口反映了银行资产和负债的利率风险敞口，当缺口为负数时，意味着银行的资产久期小于负债久期，在市场利率下降的情况下，银行负债的价值上升，而资产的价值上升幅度较小，从而导致银行的流动性状况恶化。因此，选项D“减弱”是正确答案。
8、下列选项中，属于证券组合根据投资目标不同的划分类型的是()
A、国际型、国内型、混合型
B、收入型、增长型、指数化型
C、激进型、稳健性、均衡型
D、保值型、增值型、平衡型
解析：
证券组合按不同的投资目标可以分为多种类型，其中包括收入型、增长型、指数化型等。因此，选项B中的“收入型、增长型、指数化型”都属于证券组合根据投资目标不同的划分类型。其他选项如国际型、国内型、混合型等是根据其他标准划分的类型，不属于按投资目标划分的类型。因此，答案为B。
9、（ ）以资本市场线为基础，其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。
A、道琼斯指数
B、詹森指数
C、特雷诺指数
D、夏普指数
解析：
夏普指数是以资本市场线为基准，其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。因此，正确答案为D。
10、证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循。( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、公平公正
B、诚实信用
C、公开透明
D、独立尽职
解析：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员在为客户提供证券投资顾问服务时，应遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供服务。这是基于诚信原则的要求，确保为客户提供真实、准确、完整的投资建议和信息。因此，本题答案为B。
11、指数化型证券组合通常是模拟().
A、夏普指数
B、特雷尔指数
C、詹森指数
D、市场指数
解析：
指数化型证券组合通常是模拟市场指数，因此正确答案为D。该组合的目标是获取与市场组合相同的收益率，通过投资特定市场指数的成分股或其他相关证券来实现这一目标。
12、认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择( ) 证券组合。
A、增长型
B、收入型
C、指数化型
D、平衡型
解析：
信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于指数化型组合，以求获得市场平均的收益水平。因此，认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择指数化型证券组合。
二、多选题
13、关于证券期货投资咨询人员执业行为，下列说法中，正确的有 ()
A、证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业
B、任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格，不得从事证券投资顾问业务
C、获得证券期货投资资询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员，可以自行执业，自负盈亏
D、证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书
解析：
关于证券期货投资咨询人员的执业行为，正确的说法有：证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业；任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格，不得从事证券投资顾问业务；证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书。因此，选项A、B和D是正确的。而获得证券期货投资资询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员，还需要加入一家有从业资格的机构方可执业，不能自行执业，自负盈亏，所以选项C是错误的。
14、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）
A、向客户建议适当的投资组合
B、向客户进行理财规划建议
C、向客户建议如何选择适当的投资品种
D、接受客户全权委托，管理客户资产
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务范畴包括向客户建议适当的投资组合、向客户进行理财规划建议、向客户建议如何选择适当的投资品种。这些都是投资建议服务的内容，旨在辅助客户作出投资决策。而接受客户全权委托，管理客户资产并不属于证券投资顾问业务的范畴。因此，本题正确答案为ABC。
15、通过财务状况分析识别单一法人客户的信用风险，主要的分析方法有（ ）
A、财务报表分析
B、财务比率分析
C、现金流量分析
D、生产经营风险分析
解析：
通过财务状况分析识别单一法人客户的信用风险，主要采取财务报表分析、财务比率分析以及现金流量分析三种方法。因此，本题的正确答案为ABC。
16、下列说法正确的有( )。
A、套利定价理论和马柯威茨理论一样都属于多因素模型
B、套利定价理论的假设少于资本资产定价模型
C、套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会
D、套利定价理论认为，只有投资者的套利行为不断进行直至套利机会消失，市场才能形成证券的均衡价格
解析：
A选项错误，套利定价理论有单因素模型也有多因素模型，因此并不总是属于多因素模型。B选项正确，与资本资产定价模型 (CAPM) 相比，建立套利定价理论的假设条件较少。C选项正确，套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会。D选项正确，套利组合理论认为，套利行为不断进行直至套利机会消失，此时证券的价格即为均衡价格，市场也就进入均衡状态。因此，正确的答案是BCD。
17、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示()。
A、投诉电话
B、投诉传真
C、投诉电子信箱
D、负责投诉处理的人员姓名
解析：
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，并在公司网站及营业场所显著位置公示投诉电话、投诉传真和投诉电子信箱，以确保客户能够便捷地提出投诉并得到及时处理。因此，正确答案为A、B、C。关于负责投诉处理的人员姓名不需要公示。
18、对客户未来支出的预测，需要了解哪些状态下的客户支出()。
A、满足基本生活的支出
B、客户期望实现的支出水平
C、客户的临时性支出
D、客户的常规性支出
解析：
在预测客户未来支出时，需要了解两种不同状态下的客户支出：一是满足客户基本生活的支出，这不仅仅是基本生存状态的支出，还包括在考虑通货膨胀后的支出数额预测；二是客户期望实现的支出水平。因此，选项A“满足基本生活的支出”和选项B“客户期望实现的支出水平”是正确的选择。选项C“客户的临时性支出”和选项D“客户的常规性支出”虽然也是客户支出的组成部分，但在预测未来支出时，主要关注基本生活和期望支出，故排除。
三、判断题
19、证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A 正确
B 错误
解析：
题目描述的内容是关于证券投资顾问业务的定义及其性质。根据描述，证券投资顾问业务确实涉及为客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并可能直接或间接获取经济利益。因此，题目的描述是准确的，答案为A正确。但参考答案为B错误，可能存在理解上的误差。
20、 CAPM模型中，贝塔值用来描述资产或资产组合的系统风险大小。
A 正确
B 错误
解析：
题目中提到CAPM模型中贝塔值用来描述资产或资产组合的系统风险大小，这是正确的。但是，表述有误，应为“CAPM模型中，贝塔系数（β）用来描述资产或资产组合的系统风险大小”。因此，答案为B。
21、证券产品选择的目标包括本金保障、资本增值、取得收益。
A 正确
B 错误
解析：
证券产品选择的目标确实包括本金保障、资本增值和取得收益。因此，这个说法是正确的。但题目要求判断的是题目的说法是否正确，而题目的说法是“证券产品选择的目标包括本金保障、资本增值、取得收益”，这与实际的目标选择是一致的，所以答案是正确的，但题目给出的判断是错误的。因此，按照题目的要求，答案应为B错误。
22、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。（）
A 正确
B 错误
解析：
证券投资顾问在依据证券研究报告作出投资建议时，确实需要向客户说明证券研究报告的发布人和发布日期。这是为了保障客户的知情权和决策权，确保客户能够充分了解投资建议的依据和来源。因此，该题目的说法是正确的，但题目要求选择错误的一项，故选项B为正确答案。
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