在期货从业备考的基础阶段第二个月，深入理解期货市场的监管体系是至关重要的。其中，中国证监会和中期协的监管职责划分是核心知识点之一。
一、中国证监会的监管范围与手段
中国证监会作为期货市场的最高监管机构，其监管范围广泛而全面。
1. 监管范围
- 包括对期货交易所的监管，确保交易所的运作规范、公平、公正。例如，审查交易所的交易规则是否符合法律法规，交易品种的推出是否经过严格审核等。
- 对期货公司的监督管理，涵盖公司的设立、业务开展、风险控制等各个方面。比如，期货公司的注册资本要求、业务范围的限定等都在证监会的监管范畴内。
- 对期货从业人员的资格管理和行为规范。期货从业人员必须通过相关考试并符合一定的道德和职业标准，证监会对此进行严格的监督和管理。
2. 监管手段
- 法律手段，通过制定和修改相关法律法规，如《期货交易管理条例》等，为期货市场的运行提供法律框架和依据。
- 行政手段，包括审批、核准、检查、处罚等。例如，对违规的期货公司进行罚款、暂停业务资格等处罚措施。
二、中期协的监管职责
中期协在期货市场监管中也发挥着重要作用。
1. 自律管理
- 制定行业自律规则，对会员单位进行日常管理和监督。比如，规范会员单位的业务操作流程，促进行业内的公平竞争。
- 组织从业人员培训和考试，提高从业人员的专业水平和职业道德素养。
2. 服务职能
- 为会员单位提供信息交流、业务合作的平台，促进期货市场的健康发展。
- 开展行业研究，为政府部门和会员单位提供决策参考。
三、备考建议
- 系统学习相关法律法规和政策文件，如《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等，了解中国证监会和中期协的具体监管职责和要求。
- 关注实际案例，通过分析真实的监管案例，加深对监管职责划分的理解和应用。
- 制作思维导图，将中国证监会和中期协的监管职责进行梳理和归纳，形成清晰的知识体系。
总之，在备考过程中，要全面、深入地掌握中国证监会和中期协的监管职责划分，为顺利通过期货从业考试打下坚实的基础。
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