在证券从业资格考试的冲刺阶段，金融市场基础这一科目仍是重点。本周我们重点关注全面注册制下 IPO 审核流程变化、北交所交易规则特殊规定以及资管新规对理财产品的影响。
一、全面注册制下 IPO 审核流程变化
全面注册制的实施是我国资本市场改革的重要举措。其审核流程发生了诸多关键变化。
（一）申报环节
企业需要按照新的要求准备申报材料，更加注重信息披露的真实、准确和完整性。不再像以往那样对企业的盈利能力等有较为硬性的指标限制，而是更关注企业的业务模式、发展前景等。
（二）审核主体和方式
审核主体更加多元化，不仅包括证监会，还有交易所等。审核方式也从实质审核向形式审核转变，重点在于审核申报材料的合规性和信息披露的质量。
（三）反馈与回复
审核过程中，交易所会向企业发出反馈意见，企业需要在规定时间内进行回复。这对企业的应变能力和专业素养提出了更高要求。
学习方法：
1. 仔细研读相关政策文件，了解全面注册制的背景、目标和核心原则。
2. 结合实际案例，分析不同企业在全面注册制下的申报和审核情况。
3. 多做模拟题，熟悉可能出现的考点和题型。
二、北交所交易规则特殊规定
北交所作为我国资本市场的重要组成部分，其交易规则具有一些特殊规定。
（一）交易时间
每个交易日的 9:15 至 9:25 为开盘集合竞价时间，9:30 至 11:30、13:00 至 14:57 为连续竞价时间，14:57 至 15:00 为收盘集合竞价时间。
（二）涨跌幅限制
北交所新股上市首日不设置涨跌幅限制，设有临时停牌机制，上市首日涨跌幅达到 30%以及 60%时，临时停牌 30 分钟，复牌时再进行集合竞价。从第二个交易日起，新上市股票的涨跌幅限制为 30%。
（三）交易单元
投资者参与北交所股票交易，需要申请开通北交所交易权限，并设立独立的交易单元。
学习方法：
1. 制作表格，对比北交所与沪深交易所的交易规则差异。
2. 关注北交所的实时交易情况，加深对规则的理解。
3. 参加相关的培训课程或讲座，获取专家的解读。
三、资管新规对理财产品的影响
资管新规的出台对理财产品市场产生了深远的影响。
（一）打破刚兑
理财产品不再承诺保本保收益，投资者需要自行承担投资风险。
（二）净值化管理
理财产品采用净值化管理，定期披露净值，投资者可以更清晰地了解产品的收益情况。
（三）禁止资金池运作
要求每只理财产品单独管理、单独建账、单独核算，防止资金混同使用。
学习方法：
1. 阅读资管新规的原文，理解其核心条款。
2. 分析不同类型理财产品在新规下的变化和调整。
3. 结合实际案例，探讨投资者在资管新规下应如何选择理财产品。
总之，在冲刺阶段，我们要重点关注这些考点，通过有效的学习方法和充分的练习，为考试做好充分准备。相信只要我们认真备考，一定能够顺利通过证券从业资格考试！
以上就是本周金融市场基础科目的考点预测押题内容，希望能对大家的备考有所帮助。
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