在私募股权投资基金的备考中，股权投资基金的募集与设立是非常重要的部分。
一、募集流程
1. 投资者筛选
- 知识点内容：
- 投资者分为合格投资者和非合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。此外，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划等也是合格投资者。
- 基金管理人在募集过程中需要对投资者的身份、财务状况等进行核实，以确保符合合格投资者标准。
- 学习方法：
- 要牢记合格投资者的具体标准数值，可以通过制作表格对比不同类型合格投资者的条件来加深记忆。同时，多做一些相关的练习题，比如判断给定的投资者是否为合格投资者这种类型的题目。
2. 路演推介
- 知识点内容：
- 路演是基金管理人向潜在投资者介绍基金情况的重要方式。包括基金的商业模式、投资策略、预期收益、风险因素等内容。在这个过程中，要遵循诚实信用原则，不得进行虚假宣传或者误导投资者。
- 还要注意路演的合规性，比如宣传材料需要经过审核，不能包含违规承诺等内容。
- 学习方法：
- 收集一些实际的路演案例进行分析，了解其中正确和错误的做法。自己尝试模拟路演，梳理出需要重点介绍的内容以及对风险的合理表述方式。
3. 合同签署
- 知识点内容：
- 基金合同是规范基金管理人、投资者等各方权利和义务的重要文件。合同中应明确基金的基本情况，如名称、规模、投资方向等；投资者的权益和义务，包括收益分配方式、赎回机制等；基金管理人的职责和管理费收取标准等。
- 签署合同前，基金管理人需要向投资者充分解释合同条款，确保投资者理解其中的内容。
- 学习方法：
- 仔细研读基金合同的标准模板，对重点条款进行标注和记忆。可以通过角色扮演的方式，模拟基金管理人与投资者签署合同的场景，加深对合同条款的理解。
二、基金设立的法定程序
1. 工商登记
- 知识点内容：
- 基金设立需要进行工商登记注册，确定基金的名称、类型、经营范围等基本工商信息。不同类型的基金（如公司型基金、合伙型基金）在工商登记的流程和要求上可能会有所差异。
- 需要提交相关的文件，如公司章程（公司型基金）、合伙协议（合伙型基金）等。
- 学习方法：
- 对比不同类型基金工商登记的异同点，整理出详细的流程步骤。查询工商登记部门官方网站上的相关信息，了解实际的登记要求。
2. 备案
- 知识点内容：
- 在完成工商登记后，基金管理人需要向基金业协会进行备案。备案时要提交一系列的文件，如基金备案申请表、营业执照副本复印件、公司章程或者合伙协议等。
- 备案成功后，基金才正式合法运营，并且会受到基金业协会的监管。
- 学习方法：
- 按照基金业协会的官方指南，逐一梳理备案所需文件的清单，并且了解每个文件的填写要点。关注基金业协会的最新通知和政策变化，因为备案要求可能会随着时间而调整。
总之，在备考私募股权投资基金的募集与设立部分时，要全面掌握各个环节的知识点，通过多种学习方法加深理解和记忆，这样才能在考试中准确作答相关题目。
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