在证券从业备考的基础阶段第 11 周，我们来重点攻克证券登记结算制度这一重要板块。
一、登记机构职责
1. 存管证券
- 知识点内容：证券登记结算机构负责证券的存管，包括确保证券的安全存放和有效管理。
- 学习方法：可以通过实际案例来理解，比如某证券公司因系统故障导致证券存管出现问题，从而引发一系列后果，加深对存管重要性的认识。
2. 登记权益
- 知识点内容：登记机构的职责还包括对证券持有人的权益进行准确登记，如分红、配股等权益的确认和记录。
- 学习方法：多做一些相关的练习题，熟悉不同情况下权益登记的计算和处理方式。
二、结算流程
1. 清算
- 知识点内容：清算主要是对证券交易的买卖双方进行债权债务的核算和处理。
- 学习方法：画图辅助理解清算的步骤和逻辑关系。
2. 交收
- 知识点内容：交收是实际的资金和证券的转移过程。
- 学习方法：结合实际的交易场景，想象交收的具体操作。
3. 过户
- 知识点内容：过户是指证券的所有权从卖方转移到买方。
- 学习方法：对比不同类型证券过户的特点和要求。
三、分级结算体系架构图
1. 中国结算公司
- 知识点内容：作为核心机构，负责整个证券市场的登记结算总体管理和协调。
- 学习方法：了解其组织架构和主要职能部门。
2. 券商
- 知识点内容：券商在分级结算体系中起到承上启下的作用，负责与投资者和结算机构进行对接。
- 学习方法：研究券商在结算过程中的具体职责和操作流程。
3. 投资者
- 知识点内容：投资者是证券交易的最终参与者，了解自身在结算体系中的位置和权益。
- 学习方法：从投资者的角度思考结算流程对自己交易的影响。
总之，证券登记结算制度是证券市场运行的重要保障，通过对登记机构职责、结算流程以及分级结算体系的深入学习和理解，相信大家能够在这一周的备考中取得良好的效果，为后续的考试打下坚实的基础。
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