在基金从业备考的冲刺阶段,精准把握高频考点并且规避陷阱是非常关键的。今天我们就来深入解析《基金从业人员执业行为自律准则》第19条中关于基金从业人员“兼职”的合规限制这一重要考点。
一、知识点内容
- 允许在协会兼职
- 基金业协会在行业发展和自律管理等多方面发挥着重要作用。允许基金从业人员在协会兼职是从行业整体发展的角度出发的。例如,在协会的一些专业委员会担任委员或者参与协会组织的培训讲师工作等情况。这有助于基金从业人员利用自己的专业知识和实践经验为行业的规范发展出谋划策,同时也能提升自身的专业素养和行业影响力。
- 禁止在营利性机构兼职
- 营利性机构的主要目的是获取利润。如果基金从业人员在营利性机构兼职,可能会出现利益冲突的情况。比如,在某个投资公司兼职做投资顾问的同时又在基金管理公司从事基金管理工作。这种情况下,可能会将基金管理公司的内部信息或者投资策略泄露给营利性机构以获取不当利益,损害基金投资者的权益。而且,这也可能影响基金从业人员在本职工作中的精力分配,降低基金管理工作的质量和效率。
二、学习方法
- 深入研读法规条文
- 要对《基金从业人员执业行为自律准则》第19条进行反复阅读,理解每一个字词的含义。可以制作条文解读笔记,将关键的表述和规定记录下来,并且结合实际案例进行分析。例如,查找因为违反这一规定而受到处罚的案例,分析其中违反规定的具体行为和造成的后果。
- 对比记忆
- 将允许和禁止的兼职情况进行对比。可以列出表格,分别写出允许在协会兼职的情形和禁止在营利性机构兼职的原因等内容。通过这种对比的方式,能够更加清晰地记住这一考点的要点。
- 模拟考试练习
- 在备考过程中,要多做一些模拟考试题目。尤其是关于这一考点的案例分析题或者判断题。通过做题来检验自己是否真正掌握了这一知识点,并且能够灵活运用。如果在做题过程中出现错误,要及时回顾知识点,找出自己的薄弱环节进行强化学习。
总之,在基金从业备考的冲刺阶段,对于像《基金从业人员执业行为自律准则》第19条这样的重要考点,我们要深入理解知识点内容,并且采用有效的学习方法进行掌握,这样才能在考试中准确作答,提高自己的考试成绩。
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