在证券从业备考的基础阶段第 16 周，我们将重点聚焦于法律法规中的证券业从业人员执业行为准则，尤其是禁止从事的营利性活动（兼职荐股 / 开设收费群）以及保密义务（未公开信息不得泄露）这两大关键要点，并结合典型违规案例来深入解读相关条款。
一、禁止从事的营利性活动
（一）兼职荐股
证券业从业人员在任职期间，不能未经批准在其他机构兼职从事荐股活动。这是因为他们的专业知识和信息优势可能会被用于不当获利，损害投资者的利益和市场的公平性。
学习方法：要理解兼职荐股的危害，需要掌握证券市场的基本规则和公平原则。可以通过相关案例分析，比如某些从业人员利用职务之便，向客户推荐自己私下持有或关联方持有的股票，从而获取不正当利益，导致投资者损失惨重。
（二）开设收费群
从业人员开设收费群提供投资建议并收取费用也是明确禁止的。这种方式缺乏监管，容易出现虚假宣传、误导投资者等问题。
学习方法：研究相关的处罚案例，了解开设收费群的常见套路和陷阱。同时，要明确合法的证券投资咨询服务的流程和标准。
二、保密义务
未公开信息不得泄露是从业人员的重要责任。这些信息可能包括公司的重大战略决策、未公布的财务数据等。一旦泄露，可能导致市场波动，损害公司和投资者的利益。
学习方法：熟悉相关的法律法规条文，明确哪些信息属于未公开信息。通过实际案例，比如某从业人员因泄露内幕信息而被处罚的案例，加深对保密义务重要性的认识。
三、典型违规案例解读
例如，某证券从业人员在社交平台上开设收费群，声称能精准预测股票走势，吸引众多投资者加入并收取高额费用，最终因推荐错误导致投资者大幅亏损，该从业人员也受到了严厉的处罚。这一案例清晰地展示了兼职荐股和开设收费群的违法性和危害性。
再比如，某从业人员因工作关系提前获知了公司的重大并购信息，并私下告知亲友进行交易，严重违反了保密义务。
通过对这些典型违规案例的学习，我们能够更加直观地理解相关条款的内涵和要求，增强合规意识。
总之，在备考过程中，对于证券业从业人员执业行为准则的这部分内容，我们要深入理解禁止从事营利性活动和履行保密义务的必要性，结合案例进行分析和记忆，为顺利通过考试打下坚实的基础。
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