一、引言
在基金从业备考的冲刺阶段，基金监管措施与法律责任这一板块是重中之重，尤其是刑事责任量刑标准相关的内容。其中，内幕交易罪和操纵市场罪的立案追诉标准以及不同罪名的刑期和罚金范围等知识点，能够让考生深刻认识到其中涉及的法律风险，对于通过考试和未来实际工作中的合规操作都有着重要意义。
二、内幕交易罪相关要点
- 立案追诉标准
- 当违法所得达到50万元以上时，就达到了内幕交易罪的立案追诉标准。这一标准体现了法律对于内幕交易行为的严格规制。因为内幕交易者利用未公开信息获取不正当利益，损害了市场的公平性和广大投资者的利益。
- 学习方法：考生要牢记这个数字，并且可以通过做一些相关的案例分析题来加深理解。比如在一些模拟案例中，明确判断当交易获利或者避免损失达到50万元时，就符合立案追诉的情形。
- 量刑标准
- 内幕交易罪的刑期一般是5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。如果情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
- 学习方法：对于刑期部分，可以制作表格进行对比记忆。同时，要理解什么是“情节特别严重”，例如涉及的资金规模巨大、对市场造成严重波动等情况。
三、操纵市场罪相关要点
- 立案追诉标准
- 操纵市场罪的立案追诉标准较为复杂，包括连续交易、约定交易等多种操纵手段下的具体金额和比例要求等。例如，在连续交易中，单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，并且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的等情况就可能被立案追诉。
- 学习方法：考生要仔细研读教材中的各种操纵手段对应的标准，通过画图或者思维导图的方式来梳理不同操纵手段下的立案追诉条件，便于记忆。
- 量刑标准
- 操纵市场罪的刑期一般也是5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
- 学习方法：与内幕交易罪的量刑对比记忆，理解两种罪名在量刑上的一致性和差异性的依据。
四、对比不同罪名
- 在立案追诉标准方面
- 内幕交易罪主要以违法所得金额为重要判断依据，而操纵市场罪更多关注交易行为对市场的实际影响程度等多种因素。
- 学习方法：通过做对比练习题，强化对两种罪名立案追诉标准差异的理解。
- 在刑期和罚金范围方面
- 两者在一定程度上相似，都根据情节严重程度划分不同的刑期和罚金范围。这反映了法律对于这两种严重破坏金融市场秩序行为的同等重视。
- 学习方法：将两者放在一起记忆，总结规律，如一般情况下都是5年以下刑期，特殊情况下5 - 10年刑期等。
五、总结
在基金从业备考冲刺阶段，深入理解基金监管措施中的法律责任部分，特别是内幕交易罪和操纵市场罪的立案追诉标准、量刑标准等内容非常关键。考生要通过多种学习方法，如记忆数字要点、做案例分析题、制作对比表格等方式，强化对这些知识点的掌握，从而提高通过考试的概率，并且在未来的基金相关工作中能够更好地遵守法律法规，防范法律风险。
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