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编辑人: 未来可期

calendar2025-09-18

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冲刺阶段考前5天:期货法律法规案例速记表——违法违规行为、对应条款及处罚标准

在期货从业资格考试的冲刺阶段,掌握期货法律法规是至关重要的。为了帮助考生更好地理解和记忆相关知识点,本文将采用表格对比的形式,对违法违规行为、对应条款及处罚标准进行速记。

一、违法违规行为及对应条款

违法违规行为 对应条款
未取得期货业务许可证擅自开展期货业务 《期货交易管理条例》第三十五条
任用不具备资格的期货从业人员 《期货交易管理条例》第三十六条
违反规定从事内幕交易、操纵期货交易价格 《期货交易管理条例》第四十条、第四十一条
编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱期货市场秩序 《期货交易管理条例》第四十二条
拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查 《期货交易管理条例》第四十三条

二、处罚标准

违法违规行为 处罚标准
未取得期货业务许可证擅自开展期货业务 责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
任用不具备资格的期货从业人员 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款
违反规定从事内幕交易、操纵期货交易价格 责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上200万元以下的罚款
编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱期货市场秩序 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款

三、学习方法建议

  1. 理解记忆:在记忆法律法规时,首先要理解其背后的逻辑和意义,这样更容易记住。
  2. 案例分析:结合实际案例进行分析,可以帮助考生更好地理解和应用法律法规。
  3. 定期复习:法律法规需要定期复习,以加深记忆和理解。

在冲刺阶段,考生可以利用本文提供的表格进行速记,同时结合学习方法建议进行复习,相信一定能够顺利通过期货从业资格考试。

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创作类型:
原创

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