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编辑人: 沉寂于曾经

calendar2025-09-18

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强化阶段第 23 周:证券投资基金托管业务准入条件与豁免情形

在证券从业备考的强化阶段,本周我们聚焦于证券投资基金托管业务的相关内容,尤其是准入条件和托管人职责豁免情形。

一、证券投资基金托管业务准入条件

(一)净资产要求
其中一项关键的准入条件是净资产≥200 亿元。这意味着想要从事证券投资基金托管业务的机构,必须具备雄厚的资金实力,以保障其在托管过程中能够承担可能出现的风险和责任。

学习方法:对于这一数字,要牢记于心,并且理解其背后的意义。可以通过做一些相关的练习题来加深印象,比如给出不同机构的净资产数据,让判断其是否满足准入条件。

(二)取得基金托管资格年限
另一个重要条件是取得基金托管资格 2 年以上。这表明监管机构对于新进入该领域的机构设置了一定的经验门槛,以确保其具备足够的运营和管理能力。

学习方法:了解取得基金托管资格的具体流程和要求,以及在这 2 年中机构需要达到什么样的标准和表现。可以通过阅读相关法规和政策文件来深入掌握。

二、托管人职责豁免情形 - 不可抗力

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,如自然灾害、战争等。在不可抗力的情况下,托管人的部分职责可能会得到豁免。

学习方法:要明确不可抗力的具体范围和定义,以及哪些职责在这种情况下可以被豁免。可以通过案例分析来加深理解,比如在某个具体的不可抗力事件中,分析托管人的责任和处理方式。

总之,对于证券投资基金托管业务的准入条件和职责豁免情形,考生需要认真学习和理解。通过记忆关键数字和要点,阅读相关法规,做练习题和案例分析等方法,能够更好地掌握这部分内容,为证券从业资格考试做好充分准备。

在备考过程中,要注重知识的系统性和连贯性,将各个知识点相互联系起来,形成知识网络。同时,要保持良好的学习心态,坚持不懈地进行复习和巩固,相信通过努力,一定能够顺利通过考试。

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创作类型:
原创

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