在期货市场中，期货居间人作为连接投资者与期货公司的桥梁，承担着重要的展业责任。为了确保展业过程中的合规性和风险控制，期货居间人需要定期进行自查，特别是客户开户资料的完整性和反洗钱义务的履行情况。本文将详细介绍期货居间人在基础阶段第 14 个月应如何进行展业风险自查，并提供一份详细的月度合规自查清单。
一、客户开户资料完整性自查
客户开户资料的完整性是期货居间人展业的基础。完整的开户资料不仅能确保客户的合法身份，还能有效防范潜在的法律风险。以下是客户开户资料完整性自查的关键点：
- 身份证明文件：确保客户提供的身份证、护照等身份证明文件真实有效，并且与客户信息一致。
- 联系方式：核实客户的联系电话、电子邮箱等联系方式是否准确无误。
- 银行账户信息：确认客户的银行账户信息是否完整，并与客户提供的身份证明文件一致。
- 投资经验证明：对于有一定投资经验的客户，要求其提供相关的投资经验证明文件。
二、反洗钱义务履行情况自查
反洗钱是期货居间人必须履行的法律义务。以下是反洗钱义务履行情况自查的关键点：
- 客户身份识别：确保在客户开户时进行了严格的身份识别，核实客户的身份信息。
- 交易监控：定期监控客户的交易行为，发现异常交易及时上报。
- 可疑交易报告：对于可疑的交易行为，及时向相关部门提交可疑交易报告。
- 培训与宣传：定期组织反洗钱培训，并向客户宣传反洗钱的相关法律法规。
三、月度合规自查清单
为了确保自查工作的系统性和全面性，以下提供一份期货居间人月度合规自查清单：
- 客户开户资料检查
- 核实客户身份证明文件的真实性和有效性
- 确认客户联系方式的准确性
- 检查银行账户信息的完整性
- 核实投资经验证明文件的真实性
- 反洗钱义务履行情况检查
- 核实客户身份识别流程的执行情况
- 检查交易监控系统的运行情况
- 确认可疑交易报告的提交情况
- 检查反洗钱培训和宣传的开展情况
- 其他合规事项检查
- 核实是否存在违规宣传行为
- 检查是否存在利益冲突情况
- 确认是否存在违规操作行为
四、总结
期货居间人在展业过程中，必须严格遵守相关法律法规，确保客户开户资料的完整性和反洗钱义务的履行。通过定期的自查，可以有效防范展业风险，保障自身和客户的合法权益。希望本文提供的月度合规自查清单能为您的展业工作提供有益的参考，助您在期货市场中稳健前行。
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