在证券从业备考的强化阶段，第 34 周我们聚焦于法律法规中的证券投资咨询业务广告合规性审查要点。这一主题对于从事证券投资咨询业务的机构和个人都至关重要，直接关系到业务的合法开展和声誉维护。
首先，数据来源是审查的关键要点之一。数据必须来自权威、可靠的渠道，例如 Wind 资讯等。在使用这些数据时，要确保其准确性和时效性，并在广告中清晰注明数据来源。这不仅能够增加广告的可信度，还能避免因数据不准确而引发的法律风险。
结论依据同样不容忽视。如果广告中的结论是基于研究报告，那么必须明确研究报告的编号，以便投资者和相关监管机构进行查证。这体现了广告内容的严谨性和科学性，有助于保护投资者的利益。
接下来，整理审查清单至关重要。审查清单应包括以下几个方面：
1. 广告内容的真实性：确保所宣传的投资咨询业务和服务真实存在，没有夸大或虚假宣传。
2. 数据和结论的可靠性：再次强调数据来源的权威性和结论依据的明确性。
3. 广告表述的规范性：语言表达应清晰、准确，避免使用模糊、误导性的词汇。
4. 风险提示的充分性：明确告知投资者投资咨询业务存在的风险，让投资者做出明智的决策。
最后，明确责任划分是保障广告合规性的重要环节。在证券投资咨询业务中，涉及的主体包括投资咨询机构、从业人员以及广告发布平台等。各方应根据自身的职责和义务，承担相应的法律责任。例如，投资咨询机构应对广告内容的真实性、准确性负责；从业人员应确保所提供的咨询建议符合法律法规和行业规范；广告发布平台应对发布的广告进行严格审核，杜绝违规广告的传播。
总之，在证券投资咨询业务广告合规性审查中，数据来源、结论依据、审查清单及责任划分是关键的要点。希望通过本周的强化学习，大家能够深入理解并掌握这些要点，为顺利通过证券从业考试打下坚实的基础。同时，在实际工作中，严格遵守相关法律法规，确保广告的合规性，维护行业的良好秩序。
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