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编辑人: 长安花落尽

calendar2025-09-20

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基础阶段第 41 周:证券服务机构禁止性竞争行为的认定与应对

在证券从业备考的基础阶段第 41 周,我们聚焦于法律法规中证券服务机构从事证券业务的禁止性竞争行为认定这一重要主题。

一、低价倾销认定标准

其中,低价倾销的认定标准是当收费低于成本 80%且无正当理由时,会被认定为低价倾销行为。对于这一知识点的学习,我们需要明确以下几点:
首先,要理解什么是成本。这里的成本不仅仅包括直接的服务成本,还可能涵盖间接的管理费用、运营成本等。
其次,关于“无正当理由”的判定,需要结合具体的业务情况和市场环境进行分析。比如,为了抢占市场份额而故意压低价格,且没有合理的业务发展策略或市场推广需求作为支撑,就可能被视为无正当理由。

学习方法上,可以通过案例分析来加深对低价倾销认定标准的理解。收集一些实际发生的案例,分析其中成本的计算方式、收费价格的确定以及是否存在正当理由。同时,多做一些相关的练习题,巩固所学知识。

二、诋毁同行证据采集

诋毁同行的行为也是禁止性竞争行为中的一种。对于诋毁同行的证据采集,主要包括聊天记录和宣传材料等。
在实际情况中,聊天记录可能是在业务洽谈、内部沟通或者与客户的交流中产生的。而宣传材料则可能包括公司网站、社交媒体发布的内容、宣传册等。

学习这部分内容时,要了解哪些类型的聊天记录和宣传材料可以作为有效证据,以及证据的合法性和有效性如何判断。比如,聊天记录是否经过公证,宣传材料的来源是否可靠等。

为了更好地掌握这一知识点,可以模拟一些场景,假设自己是调查人员,去寻找和整理可能存在的诋毁同行的证据。同时,关注相关法律法规的更新和司法解释,了解最新的证据采集要求和标准。

总之,在备考证券服务机构从事证券业务禁止性竞争行为的认定时,要全面、深入地理解低价倾销的认定标准和诋毁同行证据采集的方法。通过案例分析、模拟练习和持续关注法规动态等方式,提高自己的知识水平和应试能力,为顺利通过证券从业考试打下坚实的基础。

希望通过本周的学习,大家能够在这一知识点上有所突破,为后续的备考打下良好的基础。

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创作类型:
原创

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