在证券从业备考中，上市公司停牌期间的投资者关系管理合规是一个重要的知识点。本文将重点讲解召开线上说明会（需协会备案）和互动问答记录存档（保存 3 年）的内容，并整理相关的管理操作指南，帮助考生全面掌握这一考点。
一、召开线上说明会的合规要求
1. 线上说明会的定义
线上说明会是指上市公司在停牌期间，通过互联网平台或其他电子方式，向投资者解释停牌原因、进展情况及未来计划等信息的一种沟通方式。
2. 协会备案的要求
根据相关规定，上市公司在召开线上说明会前，需要向证券业协会进行备案。备案内容包括但不限于：
- 说明会的主题和内容
- 参与人员名单
- 会议时间和平台
- 预计参与的投资者范围
3. 备案流程
- 提交备案申请：上市公司需在说明会召开前5个工作日，将备案材料提交至证券业协会。
- 材料审核：协会对提交的备案材料进行审核，确保内容真实、准确。
- 备案通过：审核通过后，协会将发出备案确认函，上市公司方可召开说明会。
二、互动问答记录存档的要求
1. 记录存档的定义
互动问答记录是指在说明会过程中，投资者提问及公司回答的详细记录。这些记录需要妥善保存，以备后续查阅和监管机构检查。
2. 存档时间要求
根据规定，互动问答记录需要保存3年。保存期满后，需按照相关规定进行销毁，并保留销毁记录。
3. 记录内容
互动问答记录应包括以下内容：
- 提问人的姓名或机构名称
- 提问时间
- 提问内容
- 公司回答的内容
- 回答时间
三、管理操作指南
1. 制定详细的线上说明会计划
- 确定说明会的主题和内容
- 选择合适的线上平台和会议时间
- 安排参与人员，包括公司高管和相关工作人员
2. 准备备案材料
- 按照协会要求准备备案材料，确保内容完整、准确
- 提交备案申请，并及时跟进审核进度
3. 组织线上说明会
- 在说明会开始前，测试线上平台的稳定性和功能
- 确保参与人员熟悉会议流程和注意事项
- 及时记录投资者的提问和公司的回答
4. 保存和管理互动问答记录
- 在说明会结束后，及时整理和保存互动问答记录
- 确保记录内容完整、准确，并按照规定保存3年
- 定期检查记录的保存情况，确保符合监管要求
四、总结
上市公司停牌期间的投资者关系管理合规，尤其是召开线上说明会和互动问答记录存档，是证券从业考试中的重要考点。考生需掌握相关的法律法规和操作流程，确保在实际工作中能够合规操作。
通过对上述内容的详细讲解，相信考生们能够更好地理解和掌握这一知识点。在备考过程中，建议多做练习题，结合实际案例进行分析，以提高应试能力。
希望本文能够帮助大家在备考中取得好成绩，顺利通过证券从业考试！
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