一、引言
在环境管理体系审核中，不符合项整改的跟踪与验证是一个至关重要的环节。这不仅关系到企业环境管理体系的有效运行，也影响着审核结果的最终判定。对于备考CCAA审核员的环境管理体系基础的人来说，深入理解这一知识点非常关键。
二、知识点内容
（一）整改方案评审
1. 内涵
- 整改方案评审首先要对不符合事实进行详细分析。例如，如果是环境管理手册中规定的废水排放指标不符合相关法律法规要求，要明确是工艺控制环节出了问题，还是监测设备不准确等原因。
- 评审整改措施的合理性。比如针对废水排放超标问题，提出的整改措施可能是升级废水处理设备或者加强员工培训以提高操作规范程度。
- 考虑整改措施的资源需求，包括资金、人力和时间等方面。像升级废水处理设备可能需要一笔不小的资金投入，并且需要安排专业人员安装调试，还要预估完成的时间周期。
2. 学习方法
- 结合实际案例学习。可以通过查找一些企业真实的不符合项整改案例，分析其中整改方案评审的过程和要点。
- 绘制思维导图。以不符合项类型为起点，分别列出评审的各个方面，如原因分析、措施合理性、资源需求等，这样有助于梳理知识结构。
（二）实施检查
1. 内涵
- 建立有效的监督机制。在企业执行整改方案过程中，要定期检查各项措施的执行进度。例如对于加强员工培训的措施，要查看是否有培训计划安排，员工是否按时参加培训等。
- 对整改过程中的数据进行分析。如果是改进生产工艺以减少污染物排放，要收集相关生产数据和污染物排放数据，对比整改前后的变化情况。
2. 学习方法
- 模拟检查过程。自己设定一些不符合项场景，然后按照实施检查的要求进行模拟检查操作，找出可能存在的问题。
- 关注标准条款。仔细研读环境管理体系相关标准中关于实施检查的要求，明确检查的范围和重点。
（三）效果确认
1. 内涵
- 最终确认整改措施是否达到了预期目标。例如废水排放指标是否已经符合法律法规和企业内部环境管理手册的要求。
- 对整改后的体系运行情况进行评估。确保整改不仅仅解决了当前的不符合项，而且没有对整个环境管理体系的其他部分造成负面影响。
2. 学习方法
- 对比分析。将整改后的实际情况与整改目标进行详细对比，列出对比表格，直观地展示整改效果。
- 小组讨论。与其他备考者一起讨论不同类型不符合项整改后的效果确认要点，拓宽思路。
（四）制定跟踪流程表
1. 内涵
- 跟踪流程表应涵盖从不符合项发现开始，到整改方案评审、实施检查、效果确认的整个过程。包括每个阶段的责任部门或人员、时间节点、工作内容等信息。例如，发现不符合项后，由审核部门在1个工作日内通知相关部门，在3个工作日内相关部门提交整改方案初稿等。
2. 学习方法
- 实际操作绘制。自己动手绘制一个完整的跟踪流程表，然后根据所学知识不断完善，加深对整个跟踪流程的理解。
- 参考优秀模板。在网上搜索一些企业或者审核机构提供的优秀的不符合项整改跟踪流程表模板，学习其中的格式和内容设置。
三、总结
不符合项整改的跟踪与验证是环境管理体系审核中的重要部分。通过对整改方案评审、实施检查、效果确认以及制定跟踪流程表等知识点的深入学习，备考者能够更好地掌握这一关键内容，在CCAA审核员考试中应对相关题目更加得心应手，同时也有助于在实际审核工作中准确评估企业的环境管理体系运行有效性。
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