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简答题

A公司是家生产特种照明产品的企业，主要产品有A类通用杀菌灯，B类医用杀菌灯，公司于2023年5月向认证公司申请X管理体系认证，申请范围包括上述A、B两类产品范围，认证公司审核方案确定初次认证总审核时间为12人日审核组全部由正式审核员组成，第阶段审核，由章工（组长）和王工（组员）用时1天完成。第阶段审核，由章工（组长）、王工（组员）、李工（组员）用时3天完成。在第阶段的第天现场，李工向组长反映公司A类产品采用了大量A1技术进行新品研发，但自己对A技术设计的专业能力有限，建议调换审核任务，同时发现B类某型号产品刚刚投产，些必要的审核证据无法获得，审核目的无法实现。公司负责人与审核组沟通，能否换个成熟的产品类型进行认证。审核员王工也反映在审核中发现了个可疑的重大风险，并且在认证范围之外的相关过程也存在些问题。对上述情况，请回答：
问题1：审核组长章工的第阶段审核计划安排3天审核是否符合规定要求？为什么？
问题2：（1）在审核过程中审核组遵照什么的要求控制审核进度？（2）当审核组成员完成审核任务有困难时应与谁沟通？（3）对审核进度、重要发现、重要关注情况是否需要与认证机构和受审核方进行沟通？
问题3：当可获得的审核证据显示审核目的无法实现时，该如何处理，有哪些行动？
问题4：当审核的过程中，发现有紧急的重大的风险时，该如何处理？
问题5：发现审核范围以外的问题该如何处置？

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答案：

问题1： 不符合规定要求：不符合审核方案所规定总审核人日的要求。 审核计划安排的第二阶段审核时间为3天，按照3人来计算，合计二阶段审核共9人日。第一阶段是两个人审核1天，合计一阶段审核共2人日。综上，一、二阶段总的审核时间为11人日，不符合审核方案规定的初次认证总审核时间为12人日。 本案例中审核组长（章工）擅自减少二阶段1人日的审核时间，且未向审核方案策划人员进行沟通汇报，也没有给出减少二阶段审核时间的合理因素。 问题2： （1）审核组应依据审核计划，按检查表预先策划的审核路线、方法实施审核活动，且应注意控制审核进度及以下几个方面（明确总体、合理抽样：辨识关键过程注重有效性证据：注意相关影响：审核客观性控制：审核气氛的控制：审核规范纪律的控制）。（《审核概论》P118） （2）当审核组成员完成审核任务有困难时应该与审核组长沟通。 （3）审核进度、重要发现、重要关注情况，需要与认证机构和受审核方进行沟通。理由如下：在审核过程中，适当时，审核组长应当向受审核方和审核委托方通报审核的进展等相关情况。通常每天安排与受审核方进行简短的沟通会议，沟通的内容包括：审核进展的沟通、风险的报告、审核的调整。（《审核概论》P110） 问题3： 当已获得的审核证据表明不能达到审核目标时，应对审核进行调整，例如： （1）组织的人数远远超过其事先声明的人数，导致审核时间量不够，无法获得充分的客观证据； （2）管理体系达不到认证注册的要求或顾客对供方的要求； （3）出现严重违反法律法规要求的情况； （4）管理体系未覆盖一些关键的过程、场所或活动； （5）审核范围中的过程与活动部分或全部未开展，不能提供充分的客观证据。 审核组长应当向审核委托方和受审核方报告理由以确定采取适当的措施。这些措施可包括： （1）重新确认或修改审核计划，例如，延长审核时间、修改审核日程、增加审核组成员等； （2）改变审核目标，例如，将认证注册的目的改为识别潜在的改进机会； （3）改变审核范围，例如，增加受审核的场所、过程或活动，或缩小审核范围； （4）终止审核。 随着现场审核活动的进行，如果出现需要改变审核范围的情况，审核组不宜对审核范围的改变自行做出决定。审核组长应与客户审查该需要，并报告认证机构。审核范围的变更可能会引起审核持续时间、审核组组成（例如具备专业能力的审核员）和规模等方面的变化。对第三方认证审核，审核范围的改变与认证范围的扩大或缩小通常是相关的。（《审核概论》P110） 问题4： 如果审核中收集的证据表明存在紧急的或重大的风险，审核组应及时向受审核方，适当时向审核委托方报告。 当可获得的审核证据显示审核目的无法实现时，审核组长应向客户（如果可能还应向认证机构）报告这一情况，以确定适当的行动。该行动可以包括重新确认，或修改计划，审核目的或审核范围，或终止审核，审核组长应向认证机构报告所采取的行动的结果。（《审核概论》P110） 问题5： 即使引起关注的问题超出了审核范围，也应当予以记录并向审核组长报告，并在可能时向审核委托方或受审核方通报。（《审核概论》P110）

解析：

【喵呜刷题小喵解析】问题1：在审核方案中已经明确了初次认证的总审核时间为12人日，但根据提供的审核计划，第一阶段和第二阶段的总审核时间只有4人日，不符合审核方案的规定。审核组长不能擅自减少审核时间，这不符合审核的基本要求。问题2：在审核过程中，审核组应该遵循审核计划的要求，并按照预定的审核路线和方法进行活动。控制审核进度是非常重要的，以确保审核的顺利进行。当审核组成员在审核过程中遇到困难时，应该及时向审核组长沟通，寻求解决方案。此外，对于审核进度、重要发现以及重要关注的情况，审核组需要与认证机构和受审核方进行沟通，以确保审核的公正性和有效性。问题3：当可获得的审核证据显示审核目的无法实现时，审核组需要采取相应的行动进行调整。这可能包括重新确认或修改审核计划、改变审核目标、改变审核范围或终止审核。这些措施应基于审核组长和认证机构的判断，并遵循相关的审核标准和要求。问题4：当审核过程中发现紧急的重大风险时，审核组应立即向受审核方报告，并在适当的情况下向审核委托方报告。这有助于确保审核的公正性和有效性，并有助于及时采取必要的措施来应对风险。问题5：即使审核范围以外的问题被发现，审核组仍然需要予以记录并向审核组长报告。在可能的情况下，还应向审核委托方或受审核方通报。这是为了确保审核的全面性和公正性，并有助于改进审核过程和提高审核质量。
创作类型：
原创

本文链接：A公司是家生产特种照明产品的企业，主要产品有A类通用杀菌灯，B类医用杀菌灯，公司于2023年5月向认

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