简答题

A公司为满足绿色工厂的要求，2021年8月向某认证机构申请预拌混凝土生产的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系认证，该公司按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/45001-2020和GB/T23331-2020标准建立了四合一整合的一体化管理体系，并形成了管理手册一个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录等，并识别评价确定了关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备等。管理体系文件于2021.1.1发布实施，公司于2021.6进行的四体系一体化内审和管理评审。公司现有四条生产线，1#、2#、3#位于凤山工业区凤山路9号，5线位于雨山区雨山路9号在集团公司的水泥骨料生产基地内，1#、2#线于2011年建成投产通过了当地环保部门环境评价审批及竣工验收；3#线于2014年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收；公司凤山工业区凤山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书和排污许可；5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为“水泥制造”。公司2021年1月进行了能源初始评审，公司生产多个等级的产品但能源消耗统计未进行归一，所有的能源绩效统计均为汇总统计未分场所和生产系统，5线电、水表与水泥生产共用。混凝土运输路线勘探记录未见，对识别的特殊过程没有按规定进行能力确认，凤山工业区凤山路9号配电室显示功率因数为89%。雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。
请根据上述描述，回答以下问题：
1、根据管理体系认证第一二阶段审核的目的要求，结合上述情景描述，哪些是第一阶段审核应收集审核的信息和证据，并说明是否存在需关注的问题？哪些是二阶段审核应收集审核的信息和证据？
2、根据上述情最，当第一阶段审核结束时，审模组以证机构与受审核沟通确定第二阶段的审应重点考虑哪些事项？
3、根据上述情景，该申请认证的企业是否存在违反我国相关法律法规或制度的情况？如有，指出相关法律法规或制度。

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答案：

1、（1）第一阶段审核应收集审核信息和证据：
四合一整合的一体化管理体系手册1个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录表格；识别评价确定了关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备；内审和管理评审；1#、2#、3#线当地环保部门环境评价审批及竣工验收；营业执照、排污许可、号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书；安评批复；三同时验收；消防验收；职业危害申报、职业危害检测；职业病预评价报告；职业病控制效果评价；能源评报告，能源评审过程是否全面。
（2）一阶段重点关注：手册中四体系确定的范围是否与实际相一致；关注环评、安评、能评、职业病等合规性手续是否完整，并在有效期内：内审和管理评审是否正常开展；企业人数；企业能源种类、用能方式、能源采购方式、能源计量比例，能源评审过程是否已经建立。
（3）二阶段审核应收集审核的信息和证据：复查第一阶段收集到证据的准确性和有效性；
目标指标及完成情况、风险和机遇、相关方识别和应对措施、应急预案及演练、环境因素辨识及重要环境因素控制措施、危险源辨识及重要危险源控制措施、重要的人、设备、材料、工艺有无变更、设计开发过程、相关方采购评价过程资料、现场生产资料记录、固废控制记录及相关资质、危废的控制记录及相关资质、废气处置方式及设备维护保养记录、特种设备清单及检定保养记录、内审、管评、日常记录、持续改进记录，且收集第一阶段未收集全的资料。
2、重点应考虑：线于2004年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和骏工验收：5线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为“水泥制造”，与实际业务不一致。公司2021年1月进行了能源初始评审，公司生产多个等级的产品但能源消耗统计未进行归一，所有的能源绩效统计均为汇总统计未分场所和生产系统，5线电、水表水泥生产共用。雨山区雨山路？号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。混凝土运输路线深记录未见，对识别的特殊过程没有按规定进行能力确认。凤山工业区凤山路9号配电室显示功率因数不达0.9。
3、是存在违反我国相关法律法规或制度的情况。

3#线于2014年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收，违反《环境保护法》；

5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝士建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为“水泥制造”。违反《排污许可证管理条例》；

雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位，违返《职业病防治法》。

解析：

【喵呜刷题小喵解析】：本题主要考察管理体系认证第一二阶段审核的目的要求，以及相关法律法规或制度的理解。对于第一阶段审核，主要目的是初步了解受审核方的管理体系建立和实施情况，收集相关文件和证据，以判断其是否具备申请管理体系认证的基本条件。因此，第一阶段审核应收集的信息和证据包括管理体系手册、程序文件、管理制度规程及记录等文件，以及关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备等识别和评价结果。此外，还应关注内审和管理评审情况，以及当地环保部门环境评价审批及竣工验收、营业执照、排污许可、预拌混凝土建筑业企业资格证书等相关手续是否完整并在有效期内。对于第二阶段审核，则是在第一阶段基础上，对受审核方的管理体系进行深入的审核，验证其是否符合管理体系认证的要求。因此，第二阶段审核应收集的信息和证据包括目标指标及完成情况、风险和机遇、相关方识别和应对措施、应急预案及演练、环境因素辨识及重要环境因素控制措施、危险源辨识及重要危险源控制措施等。同时，还应关注重要的人、设备、材料、工艺有无变更、设计开发过程、相关方采购评价过程资料、现场生产资料记录、固废控制记录及相关资质、危废的控制记录及相关资质、废气处置方式及设备维护保养记录、特种设备清单及检定保养记录、内审、管评、日常记录、持续改进记录等。根据题目描述，该公司存在违反我国相关法律法规或制度的情况。其中，3#线于2014年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收，违反了《环境保护法》；5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为“水泥制造”，与实际业务不一致，违反了《排污许可证管理条例》；雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位，违反了《职业病防治法》。

创作类型：

原创

本文链接：A公司为满足绿色工厂的要求，2021年8月向某认证机构申请预拌混凝土生产的质量、环境、职业健康安全和

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