简答题

A公司为满足绿色工厂的要求，2021年8月向某认证机构申请预拌混凝土生产的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系认证，该公司按GB/T 19001-2016、GB/T 24001-2016、GB/T45001-2020和GB/T 23331-2020标准建立了四合一整合的一体化管理体系，并形成了管理手册一个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录等，并识别评价确定了关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备等。管理体系文件于2021.1.1发布实施，公司于2021.6进行的四体系一体化内审和管理评审。公司现有四条生产线，1#、2#、3#位于凤山工业区凤山路9号，5#线位于雨山区雨山路9号在集团公司的水泥骨料生产基地内，1#、2#线于2011年建成投产，通过了当地环保部门环境评价审批及竣工验收；3#线于2014年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收；公司凤山工业区凤山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书和排污许可；5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为“水泥制造”。公司2021年1月进行了能源初始评审，公司生产多个等级的产品但能源消耗统计未进行归一，所有的能源绩效统计均为汇总统计，未分场所和生产系统，5#线电、水表与水泥生产共用。混凝土运输路线勘探记录未见，对识别的特殊过程没有按规定进行能力确认，凤山工业区凤山路9号配电室显示功率因数为89%。雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。请根据上述描述，回答以下问题： 1、根据管理体系认证第一二阶段审核的目的要求，结合上述情景描述，哪些是第一阶段审核应收集的审核信息和证据，并说明是否存在需关注的问题？哪些是二阶段审核应收集的审核信息和证据？（本题10分） 2、根据上述情最，当第一阶段审核结束时，审核组/认证机构与受审核方沟通确定第二阶段的审应重点考虑哪些事项？（本题6分） 3、根据上述情景，该申请认证的企业是否存在违反我国相关法律法规或制度的情况？如有，指出相关法律法规或制度。（本题4分）

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答案：

1、第一阶段审核应收集的审核信息和证据：四合一整合的一体化管理体系管理手册1个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录表格；识别评价确定的关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备；内审和管理评审；1扑、2#、3#线当地环保部门环境评价审批及竣工验收报告；营业执照、排污许可、预拌混凝土建筑业企业资格证书；安评批复；三同时验收；消防验收；职业危害申报、职业有害因素检测报告；职业病预评价报告；职业病危害控制效果评价；能评报告，能源评审过程是否全面。一阶段需关注的问题：手册中四体系确定的范围是否与实际相一致；关注环评、安评、能评、职业病等合规性手续是否完整，并在有效期内；内审和管理评审是否正常开展；企业人数；企业能源种类、用能方式、能源采购方式、能源计量比例，能源评审过程是否已经建立。二阶段审核应收集的审核信息和证据：复查第一阶段收集到证据的准确性和有效性；目标指标及完成情况、风险和机遇、相关方识别和应对措施、应急预案及演练、环境因素辨识及重要环境因素控制措施、危险源辨识及重要危险源控制措施、重要人/设备/材料/工艺有无变更、设计开发过程、相关方采购评价过程资料、现场生产资料记录、固废控制记录及相关资质、危废的控制记录及相关资质、废气处置方式及设备维护保养记录、特种设备清单及检定保养记录、内审、管评、日常检查记录、持续改进记录，且收集第一阶段未收集全的资料。 2、重点考虑：3#线于2014年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收；5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为"水泥制造”，与实际业务不一致。公司2021年1月进行了能源初始评审，公司生产多个等级的产品，但能源消耗统计未进行归一，所有的能源绩效统计均为汇总统计未分场所和生产系统，5非线电、水表与水泥生产共用。雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。混凝土运输路线勘探记录未见，对识别的特殊过程没有按规定进行能力确认。凤山工业区凤山路9号配电室显示功率因数不达0.9. 3、存在违反我国相关法律法规或制度的情况。 3非线于2014年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收，违反《中华人民共和国环境保护法》。5非线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝士建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为“水泥制造”。违反《排污许可证管理条例》。雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位，违反《中华人民共和国职业病防治法》。

解析：

【喵呜刷题小喵解析】本题主要考察管理体系认证的第一阶段和第二阶段审核的目的要求，以及审核过程中应收集的审核信息和证据。在第一阶段审核中，审核组需要收集关于一体化管理体系的基本信息，包括管理手册、程序文件、管理制度规程及记录等。同时，还需要关注关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备的识别和评价。此外，内审和管理评审的结果也是第一阶段审核的重要信息来源。对于生产线，审核组需要收集当地环保部门的环境评价审批及竣工验收报告，以及相关的营业执照、排污许可、预拌混凝土建筑业企业资格证书等。在第一阶段审核结束后，审核组需要与受审核方沟通确定第二阶段的审核重点。由于第一阶段已经收集了部分信息，第二阶段审核应重点关注未收集到的信息，并对第一阶段收集到的信息进行复查，以确保其准确性和有效性。同时，第二阶段审核还应关注目标指标及完成情况、风险和机遇、相关方识别和应对措施、应急预案及演练等方面的信息。对于第三问，通过分析描述中的信息，可以发现存在违反我国相关法律法规或制度的情况。例如，3#线未进行扩建环境评价审批和竣工验收，违反了《中华人民共和国环境保护法》；5#线的排污许可与实际业务不一致，违反了《排污许可证管理条例》；职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位，违反了《中华人民共和国职业病防治法》。

创作类型：

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本文链接：A公司为满足绿色工厂的要求，2021年8月向某认证机构申请预拌混凝土生产的质量、环境、职业健康安全和

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