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多选题
关于证券公司开展介绍业务的制度要求,以下哪些内容需要进行检查?
A
B
C
D
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答案:
解析:
根据证券公司开展介绍业务的相关制度,证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制以及风险隔离等制度的执行情况进行检查。每半年,证券公司需要向中国证监会派出机构报送合规检查报告。因此,本题需要检查的包括A规则、B内部控制、C风险隔离等。D资金监管并未在题目中提到,不符合题意。
创作类型:
原创
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