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多选题

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法中,错误的是(  )。

A
告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B
告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C
在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D
告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
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答案:

ABCD

解析:

本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规则。
选项A,证券公司应当向客户充分揭示期货交易风险,但期货市场行情发生重大变化时的风险提示应由期货公司负责,证券市场行情发生重大变化时的风险提示由证券公司负责的说法错误。
选项B,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保,因此B选项错误。
选项C,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查后,将客户开户资料提交期货公司复核,期货公司复核后与客户签订期货经纪合同并办理开户手续,所以直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字这一做法不符合规定。
选项D,告知客户由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担的说法错误。子公司具有独立的法人资格,其风险并不由母公司承担。

创作类型:
原创

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