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多选题

某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是()。

A
擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B
期货公司应承担相关赔偿责任
C
监管机构可以处罚陈某
D
监管机构可以处罚期货公司
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答案:

BCD

解析:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》和《期货交易管理条例》的相关规定,陈某盗用客户王某的账户和密码进行期货交易,是违规行为。因此,期货公司需要承担相关赔偿责任(B选项正确)。同时,监管机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,如陈某,进行处罚(C选项正确)。而对于期货公司本身,如果情节严重,监管机构也可以进行相应的处罚(D选项正确)。而A选项的表述错误,因为陈某的行为并非个人行为,其代表期货公司进行操作,期货公司应承担相关法律责任。

创作类型:
原创

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