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多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。
A
B
C
D
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答案:
解析:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的具体内容,王某作为期货公司的首席风险官,在发现公司在保证金安全存管工作中存在问题并已进行整改但未达到要求的情况下,有义务将相关问题报告给公司住所地中国证监会派出机构,并应及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告。因此,选项A和B是正确的。
对于选项C和D,该规定并没有明确提到首席风险官因坚持要求公司整改而遭解聘时,中国证监会是否有权要求重新聘任或从轻处罚。因此,这两个选项都不是正确答案。
创作类型:
原创
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