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多选题

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()

A
告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
B
告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
C
在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D
告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
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答案:

ABCD

解析:

:本题考察证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范操作。

A项中,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此,告知客户证券公司可以给客户融资从事期货交易的做法是错误的。

B项中,期货公司的风险应由期货公司自行承担,而不是由证券公司承担。因此,此选项的说法是错误的。

C项中,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条,证券公司应及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应复核后与客户签订期货经纪合同。直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字是不符合规范的。

D项中,虽然证券公司在期货市场行情发生重大变化时可以协助期货公司向客户提示风险,但在证券市场行情发生重大变化时的风险提示应由证券公司自行负责。因此,告知客户证券市场行情风险由证券公司提示的说法是不准确的。

综上,本题中A、B、C、D四个选项均为错误做法。

创作类型:
原创

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