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多选题

某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。

A
李平在期货公司兼任合规部门负责人
B
期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
C
董事会决议要求李平对总经理负责
D
李平在期货公司兼任财务部门负责人
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答案:

BCD

解析:

根据监管规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,因此选项A不违反规定。对于期货公司设有独立董事的情况,首席风险官的任命应当经全体独立董事同意,不能仅有赞成票就通过决议,所以选项B违反规定。关于对总经理负责的问题,应当根据公司章程规定来决定,如果章程没有明确说明首席风险官需要对总经理负责,那么不能做出这样的决议,因此选项C违反规定。首席风险官李平在期货公司兼任财务部门负责人的行为违反了监管规定,所以选项D也违反规定。

创作类型:
原创

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