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多选题

某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(  )。

A
李平在期货公司兼任合规部门负责人
B
李平在期货公司兼任财务部门负责人
C
董事会决议要求李平对总经理负责
D
期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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答案:

BCD

解析:

首席风险官在期货公司中具有重要的监管职责,需要确保其独立履行职责。选项中,A项李平在期货公司兼任合规部门负责人是符合规定的,因为合规部门负责人是首席风险官的重要职责之一。而B项李平在期货公司兼任财务部门负责人是违反中国证监会监管规定的,首席风险官不得兼任除合规部门负责人以外的其他职务。C项董事会决议要求李平对总经理负责也是不合规的,首席风险官是向期货公司董事会负责的。D项中,虽然期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,但依据章程规定,通过对李平的任命决议仍然是不合规的,因为应当经全体独立董事同意。因此,违反了中国证监会监管规定的是B、C、D三项。

创作类型:
原创

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