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多选题

监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是(  )。

A
风险监管报表仅保存了4年
B
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
C
法定代表人未在月度风险监管报表上签字
D
净资本与上月相比向不利方向变动超过20%, 但未向监管部门报告
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答案:

AC

解析:

监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是:

A选项违反了风险监管报表的保存期限规定,根据管理办法,风险监管报表的保存期限应不少于5年,而该公司只保存了4年,因此A选项违反了管理办法。

C选项违反了法定代表人未在月度风险监管报表上签字确认的规定,根据管理办法,期货公司的法定代表人应当在风险监管报表上签字确认,确保报表的真实、准确、完整。

B选项和D选项未明确违反管理办法的规定。虽然B选项中净资本与风险资本准备的比例变动超过20%未报告可能涉及违规行为,但管理办法中规定的报告前提是向不利方向变动超过20%,而B选项是有利方向变动,所以B选项不违反管理办法。D选项中,虽然净资本与上月相比向不利方向变动超过20%未报告似乎违规,但管理办法要求的是应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,并未规定必须向监管部门报告,因此D选项也不违反管理办法。

创作类型:
原创

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