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根据监管部门的相关规定,对于投资者适当性管理,有一些具体的要求和规定。针对题目中的选项,分析如下:
A项:风险承受能力最低类别的投资者通常只能购买或接受R1风险等级的产品或服务。如果这类投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品,这是涉嫌违规的。
B项:对于专业投资者的录音或录像程序,确实有一些规定,但如果题目中没有提供具体的监管规定细节,无法直接判断未对专业投资者履行录音或录像程序是否违规。
C项:投资者风险承受能力评估问卷中的问题数量是监管部门关注的重点之一。按照规定,问卷问题应不少于一定数量(例如10个),如果只有8个问题,那么这是不符合规定的。
D项:将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者,这一行为是否违规需要具体查看相关的监管规定和私募基金的具体备案情况。题目中没有提供足够的信息进行判断。
综上,涉嫌违规的行为有:A项和C项。
本文链接:监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违
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