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多选题

期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的()情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A
身份
B
投资经验
C
工作能力
D
财务状况
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答案:

ABD

解析:

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定,期货公司在开展期货投资咨询业务时,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,以便认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。因此,选项A、B、D都是正确的。而选项C“工作能力”并未在办法中提及,故排除。期货公司应以书面和电子形式保存客户相关信息,因此信息保存的方式也是符合规定的。

创作类型:
原创

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