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多选题

某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( ) 。

A
董事会决议要求李平对总经理负责
B
李平在期货公司兼任财务部门负责人
C
期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
D
李平在期货公司兼任合规部门负责人
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答案:

ABC

解析:

本题考查期货公司首席风险官的任命及相关规定。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选项A中董事会决议要求李平对总经理负责违反了该规定中首席风险官向期货公司董事会负责的要求。选项B中李平在期货公司兼任财务部门负责人违反了该规定中首席风险官不得兼任除合规部门负责人以外的其他职务的规定。选项C中,独立董事于某投了反对票,但其他人都同意,依据章程规定通过了任命决议,这违反了该规定中首席风险官的任命应当经全体独立董事同意的要求。因此,选项A、B、C均违反了监管规定。而选项D不违反任何规定。

创作类型:
原创

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