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多选题

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是()。

A
在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
B
告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C
告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
D
告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
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答案:

ABCD

解析:

本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范。

A项错误,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,不能直接让客户在期货公司的合同上签字。证券公司应向客户提供充分的风险揭示,并解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系。

B项错误,根据该办法第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此告知客户证券公司可以提供融资从事期货交易是不正确的。

C项错误,根据第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程以及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺。因此告知客户期货公司的风险由证券公司承担是不符合规定的。

D项错误,根据第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以协助期货公司向客户提示风险。但不能仅限于期货公司提示期货市场的风险,而证券市场行情发生重大变化时的风险提示应由证券公司来负责。因此,告知客户期货市场行情和证券市场行情的风险分别由期货公司和证券公司提示是不准确的。

创作类型:
原创

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