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多选题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是( )。

A
王某被总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B
王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向中国证监会报告,中国证监会有权要求公司重新聘任王某
C
必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D
王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
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答案:

CD

解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未履行报告义务的需承担法律责任,但如果已按要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。因此,A项错误。第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施,但并没有规定必须重新聘任王某,所以B项错误。第十一条规定,首席风险官对于侵害顾客和期货公司合法权益的指令应当拒绝,必要时需向住所地中国证监会派出机构报告,所以C项正确。第二十三条规定,如果总经理或相关负责人不整改或整改未达到要求,首席风险官需向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或监事会报告,必要时也需向住所地中国证监会派出机构报告。因此D项正确。

创作类型:
原创

本文链接:某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大

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